第四章 公共政策与政策工具 (《公共政策学》PPT课件
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10、鼓励性(扩大性)政策与限制性政策 11、积极型政策与消极型政策 12、能动型政策与被动型政策
四、政策类型:从形式特征上划分
(一) 从形式特征上对公共政策进行类型 划分的必要性
公共政策在横向结构上是由立法决策、行 政决策和司法决策这三种形式构成的;
公共政策在纵向结构上是由中央政策(国 家政策) 、地方政策、基层政策构成的。
3、行政决策
(1) 中国的行政决策 (2) 美国的行政决策
4、司法决策
(1) 中国的司法决策 (2) 美国的司法决策:主要有三种形式:司法审
查、推翻先前的裁决、司法命令。
5、执政党决策
除了以中国为代表的政治体制外,其他体制 中的执政党的政策,不能直接成为公共政策,而 要成为公共政策,必须经历一个复杂的转化过程。
本书对公共政策概念的界定
公共政策是公共权力机关经由政治过程 所选择和制定的为解决公共问题、达成公共 目标、以实现公共利益的方案。 (1)公共政策是决定、决策、对策、政策的 一种特殊形态,它具有决定、决策、对策、 政策的一般特征。 (2)公共政策是公共权力机关的基本的活动 方式或活动过程,是公共权力机关的权力意 志的表现 。 (3)公共政策是经由政治过程而进行方案的 初拟、优化和择定的结果,主导这一过程的 基轴是公共权力机关与公民的关系。
作为一个动态过程的“做决定”(decisionmaking)是一个有目的的活动过程;而作为其 结果的“决定”(decision)则是在多个可供 选择的方案中选中一种。
在政治生活与公务事务中,做决定、决定,常 常在同一含义上替代“决策”、“政策”而得 到广泛使用。
2、决策
• 决策,英文作Policy-making,也就是《现代汉 语词典》释义的“决定策略或方法”;英文又 作Making Policy,也就是上述词典释义的“决 定的策略或办法”。
(4)公共问题、公共目标和公共利益是公共政 策的三大要素。公共问题的提出来自政治系统 的输入与挑战,他能否成为政策问题,则取决 于公共权力机关经由政治过程所作的考量;公 共目标的公共性通过公共权力机关的利益综合 而得以界定,公共目标的设定赋予了政策目标 明确的方向;谋求公共利益的实现是公共政策 的灵魂和目的。
战略就是政策主体在一个较长的时间阶段上所要 达到的主导全局的根本目标以及为目标的实现所作的资 源配置和行动步骤的设想,也被称作“宏观决策”。
策略是政策主体对某一特定形势制定的行动路线,。 它更侧重于具体问题,是具体的行动路线。
战术是为达到一定的战略目的,在一定的方向上 和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案。
2、吴定教授认为“公共政策指政府机关为解 决某项公共问题或满足公众需求,决定作为 或不作为,以及如何作为的相关活动。所谓 公共政策是指一个国家的公共权威机关为了 解决特定的公共问题而表明的行动意图或如 何行动的计划。”
3、张金马教授给公共政策下的定义是:“党 和政府用以规范、引导有关机构、团体和个 人行动的准则或指南。其表达形式有法律规 章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明 和指示以及行动计划与策略等等。
1、张世贤教授对公共政策的界定,可归纳为 以下三个不同角度:
①以目标取向(Goal-Oriented)来界定:公共 政策是达到公共目标所采用的策略;
②以问题取向(Problem-Oriented)来界定: 公共争吵是政府解决公共问题的策略;
③以过程取向(Process-Oriented)来界定: 公共争吵是政治过程的产出。
层政府发布的行政措施、角色和命令。
2、美国的纵向政策类型
美国作为联邦制国家,中央政府(联邦政 府、全国政府)与州政府的关系,不同于当代 中国中央政府与省(自治区、直辖市)政府之 间那样的中央与地方的关系。
虽然宪法规定联邦地位高于各州,联邦政 府制定的诸项政策在各州必须得以实施,但是 中央政策与州政策之间却不是决定与被决定、 服从与被服从的关系美国州与地方的关系具有 单一制的性质。
第二,从形式上看,当代中国地方政府有 两个、三个、四个层级: ① 直辖市→ 区(地 级) ;② 直辖市→ 区(县) → 乡(镇) ;③ 省(自治区) → 县(市) → 乡(镇) ;④ 省 (自治区) → 市(地级或副省级) 、自治州 (地级) → 县(市、区、自治县) → 乡(镇)
第三,在实行单一制国家结构的中国,地 方政策、基层政策仍具有一定的能动性。
4.公共政策的这一转型或发展,主要表现在四个 方面:
(1)在公共问题的形成过程中,公民参与所起 的作用越来越大。
(2)现代国家和政府制度的基本理念是主权在 民。
(3)现代国家和政府,越来越注重执行社会管 理的职能,而其目的不仅是维护和巩固政治统 治,而且是推动经济和社会自身的发展。
(4)自第二次世界大战结束以来,世界主要国 家政策过程的科学化和民主化。
(5)公共政策是一种权威性的价值分配方案。 它通过规范和引导公私部门、公民个人的社会 行为,有效地分配自然的和社会的各种稀有资 源。
(6) “公共政策在形式上可以是积极的,也 可以是消极的。积极形式的政策,包括政府 为解决某一特定的问题而公然采取的行动。 消极形式的公共政策则包括,政府官员就人 们要求政府介入某一事务,作出的不采取任 何行动、不做任何事情的决定。
(二) 依横向形式特征划分的政策类型
依横向的形式特征进行划分,公共政 策可划分为立法决策、国家元首决策、行政 决策、司法决策和执政党决策五个基本类型。 1、立法决策 (1) 中国的人民代表大会决策 (2) 美国的国会决策 2、国家元首决策
只有属于总统制、半总统半议会制、超 级总统制这三种类型的国家,才存在国家元 首决策。
第四,当今世界各国(国土狭小、人口不 多的国家另当别论) ,不管采取哪种国家结构 形式,都只能是一些原则规定,可称之为宏观政 策。
第五,地方人大决策获得法的形态的那 一部分是地方性法规、自治条例和单行条例。
第六,地方行政决策获得法的形态的那 一部分是地方性规章。
第七,地方政策中未获得法的形态的那 一部分,以及基层政策,是地方政府以及基
如:伊斯顿于1951 年出版的枟政 治体系——— 政治学状况研究枠一书,把 “公共政策”界定为“对一个社会进行的 权威性价值分配。”
4、倾向于综合
如:克鲁斯克等给公共政策下的定义是: “政治系统的产出,通常以条例、规章、 法律、法令、法庭裁决、行政决议以及其 他形式出现。”
中国学者综合这些学术文献中对公共政 策所做的界定,提出了能够全面地揭示“公 共政策”概念内涵的定义。
第四章 公共政策与政策工具
公共权力机关通过制定和实施 公共政策来实现国家职能,制定 政策和实施政策是政府存在的基 础。
“徒法不能自行”。只有同时 配置和调动一系列政策工具,公 共政策才能从一种行动纲领转化 成社会现实。
第一节 公共政策的含义、类型与功能
一、什么是公共政策
(一) 相关Biblioteka Baidu念辨析
1、决定,英文作Decide(动词)、Decision(名 词)。现代汉语词典》的释义为:①对如何行 动做出主张;②决定的事项。
三、政策类型:从内容特征上划分
(一) 元政策、基本政策、部门政策
1、元政策 元政策,或者叫作总政策(又作总路线、总方
针) ,是政策体系中管总的或具有统摄性的政策, 对其他各项政策起指导和规范的作用,是其他各项政 策的出发点和基本依据,是政策主体用以指导一定历 史时期全局性行动的高度原则性的指针。 2、基本政策
二、公共政策的产生与发展
(一)公共政策的产生
1.公共政策的产生须有三个初始条件,或者说须 具备三个核心要素:
(1)公共问题的形成。 (2)公共权力机关的产生。 (3)公共强制机构的出现。 2.公共政策是随着国家的产生而产生的,是作为
统治阶级治理国家与社会、实现其阶级意志的 工具而产生的。
(二)公共政策的发展
了实现政治、经济、文化上的目的,根据历史 条件和当前情况制定的一套措施和办法。 一般意义上的政策、对策、决策、决定,具有 共同或共通的含义;而特殊意义上的政策、对 策、决策、决定,即当主体被限定为国家、政 府、公共权力机关时,指的都是公共政策。
(二) 公共政策的内涵
公共政策,英文作Public Policy。在公共 政策学发轫和发展的历史上,美国学者对如 何界定它,做了很多探讨。
针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定 的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策, 就是基本政策,又被称作基本国策、方针性政策、纲 领性政策、根本政策。
3、部门政策
为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体 行动方案和行为准则,被称作部门政策,也被称作具体 政策或方面政策。
(二) 战略、策略、战术
(三) 依政策内容的社会领域不同进行的分类
1、政治政策
政治政策是指一定的政策主体在政治生活领域 里为达到一定的政治目标而针对相关对象制定的行 为准则与规范。
2、经济政策
政策主体在经济领域里为达到一定的经济、政 治与社会目标而制定的调整人们的经济关系、经济 活动的准则与规范,被称作经济政策。
3、社会政策
1.公共政策是一种国家和政府行为,它随着生产 力和生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运 动的演进、社会形态和国家形态的变迁而不断 发展。
2.在奴隶制社会和封建制社会,国家和政府的政 策不以公共利益而完全以统治阶级乃至某一统 治集团的利益为根本诉求。
3.近代以来,特别是产业革命以来,科学技术日 新月异,生产力不断地获得解放,社会生活越 来越丰富多采,国家形态和政府体制发生了天 翻地覆的变化。所有这些,都推动着公共政策 在内容和形式上转变成现代公共政策。
1、单目标政策与多目标政策 2、程序性政策与非程序性政策 3、实质性政策与程序性政策 4、物质性(或实质性)政策与符号性
(或象征性)政策 5、分配性政策、调节性政策、自我调节
性政策和再分配性政策
6、分配性政策、限制性政策和再分配性政 策
7、零和博弈政策与非零和博弈政策 8、初始政策和反馈政策
9、确定型政策与不确定型政策、风险型政 策与竞争型政策
• 决策是由决策就是人们为了某种目的而预设一 个目标或目标体系,并为实现这一目标或目标 体系采集有关信息,经过对信息的加工、整理, 制定出若干实现目标的行动方案,然后加以分 析、比较,择定最佳方案。
• 决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决 策结果五个基本要素构成的一个动态的过程。
3、对策
• 对策的基本含义就是“应对的策略或办法”。 与这一含义相近的英文词是Strategy——词 典的解释是“管理或规划的技巧”(Skill in managing or planning)。
• 所有的决定、决策、政策都是应对既定问题 的办法或技巧,在内涵上与对策是相通的, 所有对策这一概念在一般情况下是可以与决 定、决策、政策等概念相互替代的。
4、政策
政策,英文作Policy,其含义有广、狭之分。 从广义上说,政策可被界定为:人们为实现某
一目标而采取的行动方案。 狭义的“政策”概念:国家政权机关或政党为
(三) 依纵向形式特征划分的政策类型
从纵向形式特征上看,公共政策的类型差 异取决于国家结构,同时也取决于各个层级 的公共权力机关法定权力的大小和它拥有的 实际能力的强弱。
1、中国的纵向政策类型
第一,根据现行宪法,当代中国作为单 一制国家,基本政策的制定权属于中央,地 方政策的制定必须在中央政策的指导下进行, 其目标、方向和行为规范为中央政策所决定, 所以地方政策只是中央政策的具体化。
1、侧重于政策主体
如艾斯顿(Rober Eyestone)认为:“从 广义上说,公共政策就是政府机构和周围环 境之间的关系。”
2、侧重于政策方案
如:拉斯韦尔( Harold D、Lasswell)和 卡普兰(A、Caplan)的定义是:公共政策 是“一种含有目标、价值与策略的大型计 划” 。
3、侧重于政策结果
社会政策是以解决社会问题、促进社会安 全、改善社会环境、增进社会福利为目的,经 由国家立法与行政的手段,促进社会各阶层均 衡发展的一种途径。
4、教育、科技、文化政策
教育、科技、文化政策指的是政策主体在 教育、科技、文化领域里为达到一定的目标而 制定的发展规划、指导原则和行为规范。
(四) 政策内容特征的其他分类方法
四、政策类型:从形式特征上划分
(一) 从形式特征上对公共政策进行类型 划分的必要性
公共政策在横向结构上是由立法决策、行 政决策和司法决策这三种形式构成的;
公共政策在纵向结构上是由中央政策(国 家政策) 、地方政策、基层政策构成的。
3、行政决策
(1) 中国的行政决策 (2) 美国的行政决策
4、司法决策
(1) 中国的司法决策 (2) 美国的司法决策:主要有三种形式:司法审
查、推翻先前的裁决、司法命令。
5、执政党决策
除了以中国为代表的政治体制外,其他体制 中的执政党的政策,不能直接成为公共政策,而 要成为公共政策,必须经历一个复杂的转化过程。
本书对公共政策概念的界定
公共政策是公共权力机关经由政治过程 所选择和制定的为解决公共问题、达成公共 目标、以实现公共利益的方案。 (1)公共政策是决定、决策、对策、政策的 一种特殊形态,它具有决定、决策、对策、 政策的一般特征。 (2)公共政策是公共权力机关的基本的活动 方式或活动过程,是公共权力机关的权力意 志的表现 。 (3)公共政策是经由政治过程而进行方案的 初拟、优化和择定的结果,主导这一过程的 基轴是公共权力机关与公民的关系。
作为一个动态过程的“做决定”(decisionmaking)是一个有目的的活动过程;而作为其 结果的“决定”(decision)则是在多个可供 选择的方案中选中一种。
在政治生活与公务事务中,做决定、决定,常 常在同一含义上替代“决策”、“政策”而得 到广泛使用。
2、决策
• 决策,英文作Policy-making,也就是《现代汉 语词典》释义的“决定策略或方法”;英文又 作Making Policy,也就是上述词典释义的“决 定的策略或办法”。
(4)公共问题、公共目标和公共利益是公共政 策的三大要素。公共问题的提出来自政治系统 的输入与挑战,他能否成为政策问题,则取决 于公共权力机关经由政治过程所作的考量;公 共目标的公共性通过公共权力机关的利益综合 而得以界定,公共目标的设定赋予了政策目标 明确的方向;谋求公共利益的实现是公共政策 的灵魂和目的。
战略就是政策主体在一个较长的时间阶段上所要 达到的主导全局的根本目标以及为目标的实现所作的资 源配置和行动步骤的设想,也被称作“宏观决策”。
策略是政策主体对某一特定形势制定的行动路线,。 它更侧重于具体问题,是具体的行动路线。
战术是为达到一定的战略目的,在一定的方向上 和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案。
2、吴定教授认为“公共政策指政府机关为解 决某项公共问题或满足公众需求,决定作为 或不作为,以及如何作为的相关活动。所谓 公共政策是指一个国家的公共权威机关为了 解决特定的公共问题而表明的行动意图或如 何行动的计划。”
3、张金马教授给公共政策下的定义是:“党 和政府用以规范、引导有关机构、团体和个 人行动的准则或指南。其表达形式有法律规 章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明 和指示以及行动计划与策略等等。
1、张世贤教授对公共政策的界定,可归纳为 以下三个不同角度:
①以目标取向(Goal-Oriented)来界定:公共 政策是达到公共目标所采用的策略;
②以问题取向(Problem-Oriented)来界定: 公共争吵是政府解决公共问题的策略;
③以过程取向(Process-Oriented)来界定: 公共争吵是政治过程的产出。
层政府发布的行政措施、角色和命令。
2、美国的纵向政策类型
美国作为联邦制国家,中央政府(联邦政 府、全国政府)与州政府的关系,不同于当代 中国中央政府与省(自治区、直辖市)政府之 间那样的中央与地方的关系。
虽然宪法规定联邦地位高于各州,联邦政 府制定的诸项政策在各州必须得以实施,但是 中央政策与州政策之间却不是决定与被决定、 服从与被服从的关系美国州与地方的关系具有 单一制的性质。
第二,从形式上看,当代中国地方政府有 两个、三个、四个层级: ① 直辖市→ 区(地 级) ;② 直辖市→ 区(县) → 乡(镇) ;③ 省(自治区) → 县(市) → 乡(镇) ;④ 省 (自治区) → 市(地级或副省级) 、自治州 (地级) → 县(市、区、自治县) → 乡(镇)
第三,在实行单一制国家结构的中国,地 方政策、基层政策仍具有一定的能动性。
4.公共政策的这一转型或发展,主要表现在四个 方面:
(1)在公共问题的形成过程中,公民参与所起 的作用越来越大。
(2)现代国家和政府制度的基本理念是主权在 民。
(3)现代国家和政府,越来越注重执行社会管 理的职能,而其目的不仅是维护和巩固政治统 治,而且是推动经济和社会自身的发展。
(4)自第二次世界大战结束以来,世界主要国 家政策过程的科学化和民主化。
(5)公共政策是一种权威性的价值分配方案。 它通过规范和引导公私部门、公民个人的社会 行为,有效地分配自然的和社会的各种稀有资 源。
(6) “公共政策在形式上可以是积极的,也 可以是消极的。积极形式的政策,包括政府 为解决某一特定的问题而公然采取的行动。 消极形式的公共政策则包括,政府官员就人 们要求政府介入某一事务,作出的不采取任 何行动、不做任何事情的决定。
(二) 依横向形式特征划分的政策类型
依横向的形式特征进行划分,公共政 策可划分为立法决策、国家元首决策、行政 决策、司法决策和执政党决策五个基本类型。 1、立法决策 (1) 中国的人民代表大会决策 (2) 美国的国会决策 2、国家元首决策
只有属于总统制、半总统半议会制、超 级总统制这三种类型的国家,才存在国家元 首决策。
第四,当今世界各国(国土狭小、人口不 多的国家另当别论) ,不管采取哪种国家结构 形式,都只能是一些原则规定,可称之为宏观政 策。
第五,地方人大决策获得法的形态的那 一部分是地方性法规、自治条例和单行条例。
第六,地方行政决策获得法的形态的那 一部分是地方性规章。
第七,地方政策中未获得法的形态的那 一部分,以及基层政策,是地方政府以及基
如:伊斯顿于1951 年出版的枟政 治体系——— 政治学状况研究枠一书,把 “公共政策”界定为“对一个社会进行的 权威性价值分配。”
4、倾向于综合
如:克鲁斯克等给公共政策下的定义是: “政治系统的产出,通常以条例、规章、 法律、法令、法庭裁决、行政决议以及其 他形式出现。”
中国学者综合这些学术文献中对公共政 策所做的界定,提出了能够全面地揭示“公 共政策”概念内涵的定义。
第四章 公共政策与政策工具
公共权力机关通过制定和实施 公共政策来实现国家职能,制定 政策和实施政策是政府存在的基 础。
“徒法不能自行”。只有同时 配置和调动一系列政策工具,公 共政策才能从一种行动纲领转化 成社会现实。
第一节 公共政策的含义、类型与功能
一、什么是公共政策
(一) 相关Biblioteka Baidu念辨析
1、决定,英文作Decide(动词)、Decision(名 词)。现代汉语词典》的释义为:①对如何行 动做出主张;②决定的事项。
三、政策类型:从内容特征上划分
(一) 元政策、基本政策、部门政策
1、元政策 元政策,或者叫作总政策(又作总路线、总方
针) ,是政策体系中管总的或具有统摄性的政策, 对其他各项政策起指导和规范的作用,是其他各项政 策的出发点和基本依据,是政策主体用以指导一定历 史时期全局性行动的高度原则性的指针。 2、基本政策
二、公共政策的产生与发展
(一)公共政策的产生
1.公共政策的产生须有三个初始条件,或者说须 具备三个核心要素:
(1)公共问题的形成。 (2)公共权力机关的产生。 (3)公共强制机构的出现。 2.公共政策是随着国家的产生而产生的,是作为
统治阶级治理国家与社会、实现其阶级意志的 工具而产生的。
(二)公共政策的发展
了实现政治、经济、文化上的目的,根据历史 条件和当前情况制定的一套措施和办法。 一般意义上的政策、对策、决策、决定,具有 共同或共通的含义;而特殊意义上的政策、对 策、决策、决定,即当主体被限定为国家、政 府、公共权力机关时,指的都是公共政策。
(二) 公共政策的内涵
公共政策,英文作Public Policy。在公共 政策学发轫和发展的历史上,美国学者对如 何界定它,做了很多探讨。
针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定 的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策, 就是基本政策,又被称作基本国策、方针性政策、纲 领性政策、根本政策。
3、部门政策
为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体 行动方案和行为准则,被称作部门政策,也被称作具体 政策或方面政策。
(二) 战略、策略、战术
(三) 依政策内容的社会领域不同进行的分类
1、政治政策
政治政策是指一定的政策主体在政治生活领域 里为达到一定的政治目标而针对相关对象制定的行 为准则与规范。
2、经济政策
政策主体在经济领域里为达到一定的经济、政 治与社会目标而制定的调整人们的经济关系、经济 活动的准则与规范,被称作经济政策。
3、社会政策
1.公共政策是一种国家和政府行为,它随着生产 力和生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运 动的演进、社会形态和国家形态的变迁而不断 发展。
2.在奴隶制社会和封建制社会,国家和政府的政 策不以公共利益而完全以统治阶级乃至某一统 治集团的利益为根本诉求。
3.近代以来,特别是产业革命以来,科学技术日 新月异,生产力不断地获得解放,社会生活越 来越丰富多采,国家形态和政府体制发生了天 翻地覆的变化。所有这些,都推动着公共政策 在内容和形式上转变成现代公共政策。
1、单目标政策与多目标政策 2、程序性政策与非程序性政策 3、实质性政策与程序性政策 4、物质性(或实质性)政策与符号性
(或象征性)政策 5、分配性政策、调节性政策、自我调节
性政策和再分配性政策
6、分配性政策、限制性政策和再分配性政 策
7、零和博弈政策与非零和博弈政策 8、初始政策和反馈政策
9、确定型政策与不确定型政策、风险型政 策与竞争型政策
• 决策是由决策就是人们为了某种目的而预设一 个目标或目标体系,并为实现这一目标或目标 体系采集有关信息,经过对信息的加工、整理, 制定出若干实现目标的行动方案,然后加以分 析、比较,择定最佳方案。
• 决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决 策结果五个基本要素构成的一个动态的过程。
3、对策
• 对策的基本含义就是“应对的策略或办法”。 与这一含义相近的英文词是Strategy——词 典的解释是“管理或规划的技巧”(Skill in managing or planning)。
• 所有的决定、决策、政策都是应对既定问题 的办法或技巧,在内涵上与对策是相通的, 所有对策这一概念在一般情况下是可以与决 定、决策、政策等概念相互替代的。
4、政策
政策,英文作Policy,其含义有广、狭之分。 从广义上说,政策可被界定为:人们为实现某
一目标而采取的行动方案。 狭义的“政策”概念:国家政权机关或政党为
(三) 依纵向形式特征划分的政策类型
从纵向形式特征上看,公共政策的类型差 异取决于国家结构,同时也取决于各个层级 的公共权力机关法定权力的大小和它拥有的 实际能力的强弱。
1、中国的纵向政策类型
第一,根据现行宪法,当代中国作为单 一制国家,基本政策的制定权属于中央,地 方政策的制定必须在中央政策的指导下进行, 其目标、方向和行为规范为中央政策所决定, 所以地方政策只是中央政策的具体化。
1、侧重于政策主体
如艾斯顿(Rober Eyestone)认为:“从 广义上说,公共政策就是政府机构和周围环 境之间的关系。”
2、侧重于政策方案
如:拉斯韦尔( Harold D、Lasswell)和 卡普兰(A、Caplan)的定义是:公共政策 是“一种含有目标、价值与策略的大型计 划” 。
3、侧重于政策结果
社会政策是以解决社会问题、促进社会安 全、改善社会环境、增进社会福利为目的,经 由国家立法与行政的手段,促进社会各阶层均 衡发展的一种途径。
4、教育、科技、文化政策
教育、科技、文化政策指的是政策主体在 教育、科技、文化领域里为达到一定的目标而 制定的发展规划、指导原则和行为规范。
(四) 政策内容特征的其他分类方法