第三讲 政策工具及其选择.

2.3管制
建立规则的作用是强制而不是诱导；当然， 并不是说二者之间存在绝对的界限 与激励的方法相比，建立规则的方法在很多 情况下更容易造成效率损失，但在一定条件 下，建立规则的方法可能是最好的方法。
法律性规则 为建立制度框架而制定 的规则。目的：
• • • • 维护公共物品的供给 防止外部成本的产生 消除信息不对称 如宪法、合同法、民法
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盛行原因
理论与实践相结合的产物
政策执行的现实需要 得到政治和意识形态方面的支持
1.2 政策工具的概念
因果论观点：
• 系统性地探讨问题症结与解决方案之因果关系的过程。
目的论观点
• 是目的导向的，它朝问题得以解决的方案发展。
机制论观点
• 将政府目标转化为具体政府行动的机制作用。
萨拉蒙：按政府活动性质分类
• 无条件的金钱支付：包括政府对个人的支付，对 地方政府的资助和政府采购。 • 提供物品和服务：包括信息。 • 法律保护：如专利、担保、免除义务等，其目的 在于减少活动的风险，降低成本，或刺激活动。 • 限制/惩罚：强迫某人为或不为某些活动。包括管 制、刑法等。
Ostrom:按物品和服务的性质分类
所谓推动市场，是指在原先不存在市场的地 方通过建立物品的产权或者创造可交易物品 来建立市场的过程
通过产权分配现有物品
• 非排他性是由于制度性原因造成，那么，通过建 立产权就有可能避免市场失灵的发生。
创造新的可交易物品
• 环境治理中有关排放量的交易许可。
（3）激励市场
如果市场本身存在严重的市场失灵，政府可 以通过激励市场来提高效率（或者达到一定 的分配性目标）。
直 接 提 供
公 共 企 业
管 制
2 政策工具的作用机制
主要按照政府与市场的观点 注重其中的逻辑线索 韦默＆维宁
纠正市场与政府失灵
市场机制（market mechanism） 诱导(incentive) 管制(rule) 非市场供给(nonmarket supply) 社会保险与救助（social insurance and cushions）
拍卖或招标
• 应用于共有的自然资源开采权分配中
2.2 经济性诱导
与市场手段相比，补贴 和税收是一种更具干预 性的政策 补贴和税收可以诱导而 不是命令人们采取某种 行为，因此，它是一种 干预和市场兼容的政策 形式。 方式
• 供给方税收 • 供给方补贴 • 需求方补贴 • 需求方税收
供给方税收
经济学
政策工具
政 治 学
公共行政学
公共组织如何作用和影响社会的进步：
• 经济学：为了实现既定的经济利益，工资、价格 及社会福利政策一直被当成工具使用。 • 法学：法律是一种社会控制的工具。 • 政治学：注重对工具的政治属性的研究，是政府 的手段。
1.1 研究的兴起与发展
80年代 胡德《政府工具》（ 1983 ， 1986） 90年代 彼得斯和尼斯潘《公共政 策工具》（1998） 近几年 政策工具研究开始盛行 大本营： 德国、荷兰、 美国。 陈振明
安排者（供应者）
公 公 生 产 者 ●政府服务 ●政府间协议 私 ●政府出售
私
●合 同 ●特 许 ●许 可
●自由市场 ●志愿服务 ●自我服务 ●担 保
弱
政府介入的强度
强
自愿性工具
混合性工具
强制性工具
家 庭 和 社 区
志 市 愿 场 者
信 息 和 规 劝
补 产 贴 权 拍 卖
税 收 和 使 用 者 付 费
保险
• 强制性保险
利用其权威来强制全民保 险，防止逆向选择 外部性，比如开车人的个 人资产未必能够完全补偿 严重交通事故中受到损害 的人 家长作风
救助
• 储备
自然资源或农产品
• 过渡型援助
需求方补贴
• 非现金补贴 如政府购买某种物品并直接分 配给消费者 • 优惠券 包括：食品、初等教育、住房 • 税收优惠 用于刺激个人对住房、教育、 医疗卫生、儿童保育等方面 的需求
需求方税收
• 消费税 减少具有负外部性物品的消费， 或者不良物品的消费。 • 使用费 如执照费、停车费、拥挤税等 • 从效率的角度看目的：一是 使外部性内部化；二是为公 共物品合理定价
管制种类
• 价格管制 • 数量管制
达标技术、配额限制、完 全禁止
• 品质管制
产品质量特性、组织信息 （就业率）
• 服务品质管制
间接信息提供 许可证或者从业证书
2.4非市场机制供应
直接供应 独立机构
• 国营企业 • 专区（特区）
承包出让
• 营利性企业 • 非营利组织
2.5 社会保险与救助
• 产出税 作为解决外部性（尤其负 外部性）的政策工具。 产出税可以用来减少开放 性进入资源的过度消费 • 关税 幼稚产业论； 垄断效应
供给方补贴
• 配套拨款 中央政府为地方政府增加 公共物品的行为提供配 套拨款。其作用相当于 降低了投资的边际成本 • 税收优惠 固定资本投资的税收抵免； R&D的税收优惠
2.1市场机制
基本考虑：
• 如果市场失灵不是某一 解放市场 种公共政策问题的固有 特征（不存在市场失 创造市场 灵），那么，建立（或 者重建）市场就成为一 种潜在的方案。 激励市场 • 并不等于简单地允许私 人交易。为了建立市场， 政府通常需要扮演更加 积极的角色。
（2）创造市场
第3讲 政策工具及其选择
主要内容
政策科学的工具观
政策工具的作用机制 环保政策工具的选择 政策工具选择的影响因素
1、政策科学的工具观
领域
最早起源于社会科学 领域。 研究：个人或公共组 织通过什么样的方式 和途径来有目的地影 法 响和作用于社会进步。学 以此为基础，政策工 具的研究大量存在于 社会科学的各个领域。
制度安排论
• 政府提供物品和服务的制度安排。
我们的观点：
政策工具是政府用以实现特定政策目标的手 段或活动方式。
• 是政策问题与政策理想目标之间的链接 • 本质是政府采取的活动（作为与不作为，各种不 同方式的作为） • 是政府针对目标群体而采取的活动 • 研究政府的活动方式,而非活动本身
1.3 政策工具的认识