国外科研伦理管理理论与实践综述

【 收稿 日 ２ １ — — ０ 期】０１ ０ ２ ２ 【 作者单位】． １ 国家自然科学基金委员会 ， 北京， ０８ ；． １ ０５２ 北京交通大学经济管理学院， ０ 北京， ０４ １ ０４ ０ 【 作者简介】 方玉东（９７ ） 男， １７ 一 ， 山东莒县人， 理学博士， 主要研究领域： 资源科学及科技管理。
伦理规范监督机制也逐步建立和完善。下面分
别从理论和实践 两个 方面对 国外 的现状进行
阐述 。
需要 了解研究过程和研究环境 的影 响等 ， 并有
有 重 要 意义 。
一
、
科研伦理 管理 的 内涵
科研伦理可分为广义和狭义两种。狭义的科研伦理是指在科学研究过
程 中涉及到的伦理问题 ， 具体包括从研究方案预设到研究完成过程中的各 个环节存在着 的伦理问题 ， 如在研究开始前研究 的意义、 研究的理论、 方法 和方案设计的科学性和实施 的规范性等伦理问题 ； 研究过程中存在 的研究
疑主 义 等 。 但 是 科 学 的 进 步 往 往 快 于 监 管ｌ， ３ 随着科 学 研 究 的快 速 进 步 ， 现 了越 来 Ｊ 出
程中 ， 可能存在着研究者故 意提供不完整或不 正确处理的数据 ， 研究未能遵循伦理程序 ， 未能 取得知情 同意 ， 对患者保密 ， 不真实署名 ， 申 未 报研究所存在 的利益 冲突 ， 重复发表和剽窃等 行为 。对于科研伦理管理机构而言 ， 应能够
哲
其他 ， 包括出版业的伦理 问题等等。 从狭义的科研伦理角度来说 ， 一般认为科
学 研究 项 目应 从 五 个 方 面考 虑 伦理 问题 ： 研究
会价值和对人类所产生的风险收益问题 ， 即科
学 问题与 道德 的关 系 问题 。 基于 上述科 研 伦 理 的概 念 ， 研 伦 理 管 理 科 是指 科 研 管理 机 构 通 过对 科 研 伦 理 的 引导 、 规 范、 监督 和 查 处 等工 作 抑 制 或减 轻 科 学研 究 各
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史
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风险与具体的研究环境 ， 研究 的协议和沟通 ， 受 试者 的招募是否符合规 范要求、 对受试者 的治 疗和保护、 对受试者隐私 的保护、 利益冲突、 对 弱势群体 的保护、 知情 同意的过程、 研究数据的 采集、 对研究人员的保护等 ； 结题过程中及其后
的数据 和成果 发表 的真实性 等 问题 。广义 的科 研 伦理包 含着 更 为广泛 的科 学研 究所 产 生的社
［ 文章编号 ］０８ ８９ （０ １０ — ０７ ０ １ — ０ １２１ ）２ ０９ — ５ ０
人类进入二十世纪以来 ， 科学技术已成为卓越 的社会发展力量 ， 几乎塑 造和定义着生活的方方面面。从微芯片革命 到人类克隆 ， 从智能导弹到信 息高速公路 ， 从宇宙弦理论到臭名昭著的人体炸弹的宣言， 由科学技术带来 的挑战影响着我们的生活和制度 ， 也影响着我们对世界具有深远意义 的基 本理解… ， 由此也引发了人们对于科学与伦理问题的思考。 在国外 ， 科研伦理 已经取得 了较为丰富的理论成果 ， 许多国家在这些成
的理论 、 方法和方案设计 ； 研究 的风险与具体的 研究环境 ， 研究的协议和沟通 ， 研究数据的采集
和 发表 ， 究 所 产 生 的外 部 影 响 Ｊ 研 。而 在这 过
个环节 中不符合伦理 要求 的现象 ， 还原科学研 究促进社会发展和人类进步的本质特征。 科学研究具有 内在 的伦理要求 ， 默顿在其 创立的科学社会学说 中明确提出了科学精神应 包括普遍主义、 公有性 、 无私利性和有条理的怀
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培养和教育等方面都进行 了深入的研 究， 在此基础上 ， 许多国家和组织成立 了科研伦 理管理 机构 ， 采取 了相 关措 施
对科研伦理进行管理。 ［ 关键词 】 国外； 科研伦理 ； 理论 ； 实践 ； 评 述
［ 中图分类号 ］ ８ — ５ Ｂ ２ ０
［ 文献标识码 ］ Ａ
果的基础上对 现实中的科研伦理采取了监督 、 规范和审查措施 ， 取得了较好 的效果。 目 前在我国对于科研伦理的研究和监管还较少 ， 主要是 由于我 国 科学研究 的大规模开展仅是近 ３ ０年来 的事 ， 科研伦理问题才刚刚凸显 ， 无
论是公众 、 还是科学研究人员和科技管理部门对于科研伦理都还不够重视 。 但是 ， 随着我 国科学的进步和社会的发展 ， 科研伦理作为代表一个国家科学 研究水平和人权状况的重要方面之一 ， 已经越来越引起人 们的关注。在此 背景下 ， 借鉴国外 的研究成果与经验对我 国的科研伦理管理研究与实践具
分别 了解 以上 几 个 方 面所 出 现 的伦理 问题 ， 并 针对 这些 问题 建立 相应 的规 范 和监督措 施 。总
越多的科研伦理问题 ， 也促使 国外科研伦理审 查与管理研究 的进一步开展 ， 同时 ， 各国的科研
体而言 ， 在评估科研伦理风险时 ， 需要了解研究 项 目对象和内容所涉及到的道德准则 的限制 ，
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文 ห้องสมุดไป่ตู้
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国外 科 研伦 理 管理理论 与实践 综 述
口方 玉 东 张莉 莉２ 陈 越
［ 内容提要 ］ 科研伦 理管理是指 对科学研究过程 中涉及 到的伦理 问题 所采取 的管理行 为。国 外对于科 研伦理 管理
的理论研究成果丰 富， 括对不 同专业领 域 的科研伦理 问题 、 包 科研伦理 的 内涵、 学研 究的主体 以及 对科研伦理 的 科
权益及社会发生的作用 ；３ 生态伦理 ， （） 主要研 究环境污染、 农业 发展 、 品安全 等的伦理 问 食 题 ；４ 动 物 伦 理 ， （） 主要 从 动 物 权 益 角 度 出发 ， 对受试 动物 的福利 等伦 理 学 问题进 行研 究 ：
（ ） 程与 材料 伦 理 ， 括对 纳米 技术 、 ５工 包 工程 方 法 以及 空 间技 术 、 技 术 等 的伦 理 研 究 。 （ ） 核 ６