QE管理体系过程清单

管理体系过程清单（□ QMS ■EMS ）
序号
过程名称
主责部
门
相关部门
涉及标准条
款
绩效参数或相关文件（适用时）
过程类型
PP SP
E&IP
Q
E
A0
体系运行管理过程
管理手册（公司愿景
/公司发展战略 /公司内部、外因
组织环境及相关方需求的
A1
分析评价过程
风险和机遇的评估确定过
A2 总经理
总经理
ISO 事务
组
ISO 事务
组
4.1 、4.2 、
4.1\4.2\6.
1
素清单 /公司利益相关方清单
/公司管理体系的范围
及其过程清单），过程分析表
管理手册 （公司需要应对的风险和机遇清单） ，过程矩
阵图
ISO 事务
4.1~4.4
、
5.1~5.3 、 《环境管理手册》 （环境方针和目标），目标及实现措施，各部门岗位职责权限
内部审核、管理评审记录、安全会议、三废检测报告
体系改进过程【事故处理、
A7 持续改进】
总经理
ISO 事务组 ISO 事务
组 ISO 事务
组
6.1.2 、6.1.4
6.1.3 、 6.1.4 、
9.1.2
10
《环境因素的识别和评价程序》 ，有环境因素识别评价
和重大环境因素识别
《合规性评价程序》，合规性评价记录
《应急处理程序》 、《不符合纠正和预防措施实施程序》事件报告、调查和处理记录，改进记录
B0
运行过程（含应急）
程
管理体系策划建立过程【范 围的分析和确定；方针目标
A3
管理；组织结构及部门岗位 职责权限管理；过程的监控
总经理
与绩效管理；沟通管理】 管理体系绩效评价过程【绩
A4
效管理、目标管理、内部审
总经理
核、管理评审、 三废排放值】 A5
环境因素识别与评价过程
总经理
A6
合规义务识别与评价过程
总经理
组
6.1~6.3
、
7.1 、7.4
FC 管理部
6.2 、 9.1 9.2 、9.3
、
污水处理及应急（生活污B1
水）、排放
废气处理及应急（废气、粉B2
尘、油烟）、排放
B3 噪音处理及应急
固体废弃物处理及应急（危B4
险废弃物、生活垃圾）
节能措施及应急（水、电、
FC 管理
部
FC 管理
部
FC 管理
部
资材部FC
管理部
制造部
人事总务
部
各部门
8.1 、8.2 、
9.1.1 、10
8.1 、8.2 、
9.1.1 、10
8.1 、8.2 、
9.1.1 、10
8.1 、8.2 、
9.1.1 、10
8.1 、9.1.1 、
《电池工业污染物排放标准》GB 30484-2013 ，排入一
般水域的污水，执行二级标准。

等指标符合排放标准，
并持续达标
废气排放符合国家电池工业污染物排放标准GB
30484-2013 ，《锅炉大气污染物排放标准》
DB31/387-2014 等指标符合排放标准，并持续达标
噪声控制符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
的规定。

我公司执行Ⅱ类标准，稳定达到《工业企业厂
界噪声标准》，（昼间≤ 60dB （A）、夜间≤50dB（A ））。

《危险化学品管理程序》、《固体废弃物的环境管理程
序》、《油类的管理控制程序》、《废电池的环境管理
程序》
《能源使用管理程序》，公司通过削减二氧化碳排放量
B5
气等）
危险化学品管理及应急（采综合办各部门
资材部
10
8.1 、8.2 、
来推进节能。

《危险化学品管理程序》、实现危险废弃物规范化管理：
B6
购、贮存、使用、废弃）
外部供方影响（原辅材、化FC 管理
部
各部门
9.1.1 、
10
危险废弃物分类收集率达100% ，已与有处理资质的相
关方签订处置协议。

《对供方和合同方施加影响的环境、职业健康安全管理
B7
学品、承揽商等）B8 消防管理过程资材部8.1 、7.4
8.1 、 8.2 、
9.1.1
程序》
《应急处理程序》
C0 资源管理过程人力资源管理【人力资源保
障的策划、实施、监控与改
进管理；人员能力获得、提C1
升和评价；人员环境意识
（方针、绩效、目标、过程
方法及基于风险的思维等）人事总务部
各部门7.2 、7.3 、7.4
《环境、安全教育培训实施程序》
有环境相关教育培训，特种教育由第三方进行培训。

注：
（1） 本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成； （2） 组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动； （3） “相关部门：”多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；
（4） 对于 QMS ：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺
/服务提
供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术 /服务特征，并注明关键工序活动；
（5） 对于 EMS ：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险
/ 机遇相关的具体子过程列出：如： XX 产品的制造过程（喷漆过程） 、XX 产品的制造过程（电镀过程） ；
（6） 涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：
4.1 、4.2、9.2、9.3 ），否则需注明该条款适用的标准
（如 6.1.2 （E ）、8.2 （E ）、8.2.1 （Q ）、8.2.2（Q ）；
（7） 绩效参数（ performance indicators ,QMS 翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述） ，如:顾客满意度 %、合格率 %、某种污染物的浓度
mg/m3 、耗电量 度、某种有害物质的使用量 吨 等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书 等）
；
（8） 过程类型：包括主要过程（ PP ）、绩效评价和改进过程（ E&IP ）、次要过程（ SP ）三种类型；过程类型的判断根据
MSWM11-04 文件。

沟通】
C2
C3 基础设施（环保设施、特种 设备、消防设施）管理 监视和测量资源管理【监视设备管理；测量、计量设备与器具管理】
财务资源（预算、投入） FC 管理 部
《环保设备保养及修理实施程序》 录
，有巡检维修保养记
各部门 8.1 、9.1.1
设备部 8.1 、9.1.1 《监视和测量装置的管理程序》
C4 C5
文件管理过程 财务部 ISO 事务
组
7.1 有环境方面预算支出；每年有明细清单 各部门
7.5
《体系文件管理程序》；文件发放一览表。

审核组：
日期：
（9）管理体系过程清单”形成后，过程只要不发生变化，则在一个认证周期内不需重新填写；
管理体系过程清单（■QMS □EMS ）
序号过程名称主责部门相关部门涉及标准条款绩效参数或相关文件（适用
时）
过程类型
PP
SP E&IP
A0 体系运行管理过程
战略规划及体系策划管理过程【组织环
境及相关方需求分析、风险和机遇分析
Q E
质量手册（公司环境分析控
制要求、利益相关方清单、
A1
体系范围；体系过程；领导作用；方针；
组织结构及部门职责】总经理各部门 4.,5, 6.1 ，
6.3,
7.1.1,
风险和机遇的应对措施管
理求），过程分析表、年度
管理目标
体系绩效评价与改进过程【绩效管理、
A2
目标管理、内部审核、管理评审、不合格和纠正措施、持续改进】
总经理ISO 事务
组
各部门
6.2/9.1/9.2/9.3
/10
《内部审核管理规程》 《、管
理评审规程》 、《纠正与预防措施管理规程》 、《不合格品的处理管理规程》
B0
产品实现过程
销售及售后服务管理过程【接收订单需
《与顾客有关的过程管理规
程》、《顾客财产的管理规
B1
求，评审订单需求并安排生产计划】
外部供方管理过程【供应商评审；采购
销售部
制造部
6.1.2/6.2.1/8.1/8.2/8.5.3/9.1.2/9.1.3/10/
7.4
技术品管
程》、《工程管理规程》顾客满意度调查≥ 92%
B2
实施；进货验证；无外包】
B3 意匠设计以及包装设计开发过程 资材部
包装 PECSH 技 术品管部
部; 制造部日本总
部EDBD 技 术、
、制造部、
6.1.2/6.2.1/8.4/8.5.3/
7.4/9.1.1/10 部品品质异常≤ 10 件
6.1.2./6.2.1/8.1/8.3/9.1/10 企画书 (PECSH 起案 )
AQ2 的 完 成 《 Memo
of
B4
过程设计过程
技术品管部
电池的生产过程 【进货检验； 生产制造、
FC 管 理 部、财务部
资材部 技术品管
6.1.2./6.2.1/8.1/8.3/9.
1/10
transition control
for AQ1 and AQ2
inspection
》
部品品质异常≤ 10 件 B5
过程检验、成品检验；防护；产品的放 行；不合格品控制；】
制造部
6.1.2/6.2.1/8.5/8.6/8.7/9.1.1/10
部 工程不良率
客户投诉件数≤ 15 件
物流管理过程【产品运输、防护；标识 B6
和追溯性、顾客或外部供方的财产】
C0
资源管理过程
销售部 技术品管
帐卡物
资材部 部、制造 部、销售部
8.5.2 、8.5.3 、8.5.4
温控仓库温度记录表 发货记录
注：
（1） 本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成； （2） 组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动； （3） “相关部门：”多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；
（4） 对于 QMS ：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺
/服务提
供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术 /服务特征，并注明关键工序活动；
（5） 对于 EMS ：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险
/ 机遇相关的具体子过程列出：如： XX 产品的制造过程（喷漆过程） 、XX 产品的制造过程（电镀过程） ；
（6） 涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：
4.1 、4.2、9.2、9.3 ），否则需注明该条款适用的标准
（如 6.1.2 （E ）、8.2 （E ）、8.2.1 （Q ）、8.2.2（Q ）；
C1
人力资源管理过程【面试后入职培训：
岗位能力要求及意识要求，根据部门需求而提供培训课程。

】
人事总务
部
各部门
6.1.2/6.2.1/
7.1.2/7.2/7.3/7.4/
《人力资源管理规程》 培训计划完成率 100% C2
基础设施、监测资源与工作环境管理过 程【定期点检、维保、计量相关设备】
技术品管
部 FC 管理部
各部门
7.1.3,7.1.4, 7.1.5, 《设备模具的管理规程》 《设备保全管理规程》
《计测计量管理规程》 计 量 设 备 送 检 完 好 率 ≥ 100%
C3
文件化信息管理过程【收集相关管理及
相关方和客户的需求，成文管理，或归档管理】
ISO 事务
组 各部门 7.5\7.4
《文件管理规程》 《品质记录管理规程》
C4
知识管理过程【确定企业所需的知识、
收集知识、保持知识，并及时更新、有所需的范围内得到传播和应用。

】 人事总务
部 ISO 事务
组
各部门
7.1.6\7.4 手册：知识管理程序 分析表 共享文件夹
/过程
审核组：
日期：
（7）绩效参数（performance indicators ,QMS 翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述），如:顾客满意度%、合格率%、某种污染物的浓度mg/m3 、耗电量度、某种有害物质的使用量吨等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书等）；（8）过程类型：包括主要过程（PP ）、绩效评价和改进过程（E&IP ）、次要过程（SP）三种类型；过程类型的判断根据MSWM11-04 文件。

（9）管理体系过程清单”形成后，过程只要不发生变化，则在一个认证周期内不需重新填写；。