公共政策学公共政策模型及理论
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21
对公共政策内容的影响主要表现为
1. 有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策的形成 与实施。
2. 对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利益需求起 抑制作用。
3. 为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为另一些个 人和团体设置障碍。
总结：
22
七、博弈理论---政策是竞争环境中进行的 理性选择
模糊和相对 4. 人是感情动物，存在理性缺陷
9
二、有限理性模型
◆ 决策追求满意解（满意模型、 次优决策模型）
◆ 西蒙《行政行为：组织中决策 过程的研究》
◆ 传统理性模型的缺陷
◆ 有限理性的行为表现：Simon
的三段论
（Herbert Alexander Simon 1916- 2001）
10
有限理性模型的基本问题
that emphasizes rational myths, isBaidu Nhomakorabeamorphism, and legitimacy." ◆ 指引导及控制群体成员行为，使其趋同化的所有和政府有
关的影响机制。 ◆ 体制化（institutionalization）：一开始你恨(hate)它,它剥夺
了你的自由;接着你会慢慢的习惯( get used to)它,熟悉它;最 后你会离不开它,离开它你将象老布一样不知所措. ◆ 观点：
13
渐进模型的分析方法
过去的 政策是 什么？
过去的 政策合 适吗？
•试举例渐进与激进？
补充和 修正部 分过去 的政策
14
渐进模型的局限
15
四、混合扫描理论
◆ 混合扫描(Mixed-Scanning)模式是哥伦比亚大学社会学教授 A.埃泽奥尼(Amitai Etzioni) 提出的。
◆ 将全面理性决策和渐进主义模式的优点结合起来 ◆ 与决策者能力的有关：决策者能用来实施他们的决策的力
两个或者两个以上的参与者，他们彼此之间存在相 反的利害关系，其中每个人的选择都会对他人的 决定产生影响，最终的结果依赖于所有参与者的 选择。
量越大，进行越多的扫描是现实的，而扫描的范围越广， 决策也就越有意义。
16
五、精英理论
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
英雄史观
•中国近代资产阶级思想家梁启超说:“历史者英雄之舞台也 ﹐舍英雄几无历史” •尼采认为“超人”是历史的主宰者﹐没有“超人”就没有 历史﹐而人民群众则是“奴隶”和“畜群”﹐是“超人” 用以实现其意志的工具。
◆ 决策追求最优解 ◆ 理性（Rationality） :通常解释为合理、有
理，它与感性相对，指人从理智上控制行 为的能力。 ◆ 理性行为？评价 --共识性标准
◆ 理性模型：起源于传统经济学的理论，传 统经济学理论是以经济人的假设为前提的。
6
传统理性模型所要求的条件：
◆ 1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。 ◆ 2、决策者具有绝对理性。 ◆ 3、决策目标单一、明确和绝对。 ◆ 4、决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。 ◆ 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
17
精英理论的基本观点
19
精英理论的启示
六、制度理论
◆ Institutional Theory ◆ institution：一套有形无形的框架和规则体系，它通过规范
、专业、整合而降低交易成本。 ◆ Institutional Theory："A widely accepted theoretical posture
① 政策制定的实际过程并不完全是 一个理性过程，而是对以往政策 行为不断补充和修正的过程。
② 政策制定只能根据以往的经验， 在现有的政策基础上实现渐进变 迁。
（Charles Lindblom，1917-）
12
渐进模型
特点：
渐进调适 政策
以往政 策承诺
1960 1970 1980 1990
2000 年 份
第二节 政策分析模型及理论
1. 传统理性模型 2. 有限理性模型 3. 渐进主义 4. 混合扫描理论 5. 精英理论 6. 制度理论 7. 博弈理论
8. 团体理论
9. 系统理论
10. 公共选择理论
11. 小组意识模型
12. 过程模型
13. 批判性理论
14. 实验性理论
15. 取舍理论
5
一、传统理性模型
第四章 政策分析模型及理论
◆ 第一节 模型概述 ◆ 第二节 政策分析模型及理论
1
第一节 模型概述
一、什么是模型
◆ 模型可分为具体模型和抽象模型。 ◆ 具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如
示意沙盘、模型飞机、交通地图等。 ◆ 这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就会
联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。 ◆ 抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象
最优选择的具体步骤
1、确定决策目标。
2、提出备选方案。
3、对这些方案及其结果进行比较分析。
4、通过排序选择出最优方案。
难以实现？
8
传统理性模型的缺陷：前提脱离了混乱 的“真实世界”
1. 决策所面临的情况往往是：群体+价值冲突 2. 知识和信息：人对信息的感知能力有限 3. 决策目标单一、明确和绝对与决策目标多元、
◆ 有限目标：目标多重或不清晰 ◆ 期望水平：因人而异 ◆ 搜索方法：满意即可
① 试探方法：在没有现成满意方案时，提出探索方案，进行试点，然 后总结推广。
② 随机方法：决策环境不明朗。 ③ 排除法:方案较多时，一一排除。
11
三、渐进模型
◆ 美国学者林布隆在批判传统理性 模型的基础上提出了渐进模型， 具体观点：
形式反映内在联系和特征的模型。
三、学术研究模型
1. 经济模拟模型（经济计量模型） 2. 微分模拟模型（系统动力学模型、swarm
模型） 3. 统计学模型（因子分析模型、结构方程模
型） 4. 决策模型（多目标决策、多属性决策） 5. 优化模型（线性规划、非线性规划、动态
规划）
四、模型有效性的条件
◆ 1．排列并简化现实 ：序化+简化 ◆ 2．认定重要层面：抓住主要矛盾，剔除不相干因素 ◆ 3．符合社会现实： 模型根据现实归纳提取的 ◆ 4．提供有意义的沟通 ：剔除概念，对现实进行抽象 ◆ 5．指导调查与研究：模型在现实生活中可验证 ◆ 6. 提出一定的解释： 描述现实+解释现实。
对公共政策内容的影响主要表现为
1. 有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策的形成 与实施。
2. 对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利益需求起 抑制作用。
3. 为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为另一些个 人和团体设置障碍。
总结：
22
七、博弈理论---政策是竞争环境中进行的 理性选择
模糊和相对 4. 人是感情动物，存在理性缺陷
9
二、有限理性模型
◆ 决策追求满意解（满意模型、 次优决策模型）
◆ 西蒙《行政行为：组织中决策 过程的研究》
◆ 传统理性模型的缺陷
◆ 有限理性的行为表现：Simon
的三段论
（Herbert Alexander Simon 1916- 2001）
10
有限理性模型的基本问题
that emphasizes rational myths, isBaidu Nhomakorabeamorphism, and legitimacy." ◆ 指引导及控制群体成员行为，使其趋同化的所有和政府有
关的影响机制。 ◆ 体制化（institutionalization）：一开始你恨(hate)它,它剥夺
了你的自由;接着你会慢慢的习惯( get used to)它,熟悉它;最 后你会离不开它,离开它你将象老布一样不知所措. ◆ 观点：
13
渐进模型的分析方法
过去的 政策是 什么？
过去的 政策合 适吗？
•试举例渐进与激进？
补充和 修正部 分过去 的政策
14
渐进模型的局限
15
四、混合扫描理论
◆ 混合扫描(Mixed-Scanning)模式是哥伦比亚大学社会学教授 A.埃泽奥尼(Amitai Etzioni) 提出的。
◆ 将全面理性决策和渐进主义模式的优点结合起来 ◆ 与决策者能力的有关：决策者能用来实施他们的决策的力
两个或者两个以上的参与者，他们彼此之间存在相 反的利害关系，其中每个人的选择都会对他人的 决定产生影响，最终的结果依赖于所有参与者的 选择。
量越大，进行越多的扫描是现实的，而扫描的范围越广， 决策也就越有意义。
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五、精英理论
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
英雄史观
•中国近代资产阶级思想家梁启超说:“历史者英雄之舞台也 ﹐舍英雄几无历史” •尼采认为“超人”是历史的主宰者﹐没有“超人”就没有 历史﹐而人民群众则是“奴隶”和“畜群”﹐是“超人” 用以实现其意志的工具。
◆ 决策追求最优解 ◆ 理性（Rationality） :通常解释为合理、有
理，它与感性相对，指人从理智上控制行 为的能力。 ◆ 理性行为？评价 --共识性标准
◆ 理性模型：起源于传统经济学的理论，传 统经济学理论是以经济人的假设为前提的。
6
传统理性模型所要求的条件：
◆ 1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。 ◆ 2、决策者具有绝对理性。 ◆ 3、决策目标单一、明确和绝对。 ◆ 4、决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。 ◆ 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
17
精英理论的基本观点
19
精英理论的启示
六、制度理论
◆ Institutional Theory ◆ institution：一套有形无形的框架和规则体系，它通过规范
、专业、整合而降低交易成本。 ◆ Institutional Theory："A widely accepted theoretical posture
① 政策制定的实际过程并不完全是 一个理性过程，而是对以往政策 行为不断补充和修正的过程。
② 政策制定只能根据以往的经验， 在现有的政策基础上实现渐进变 迁。
（Charles Lindblom，1917-）
12
渐进模型
特点：
渐进调适 政策
以往政 策承诺
1960 1970 1980 1990
2000 年 份
第二节 政策分析模型及理论
1. 传统理性模型 2. 有限理性模型 3. 渐进主义 4. 混合扫描理论 5. 精英理论 6. 制度理论 7. 博弈理论
8. 团体理论
9. 系统理论
10. 公共选择理论
11. 小组意识模型
12. 过程模型
13. 批判性理论
14. 实验性理论
15. 取舍理论
5
一、传统理性模型
第四章 政策分析模型及理论
◆ 第一节 模型概述 ◆ 第二节 政策分析模型及理论
1
第一节 模型概述
一、什么是模型
◆ 模型可分为具体模型和抽象模型。 ◆ 具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如
示意沙盘、模型飞机、交通地图等。 ◆ 这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就会
联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。 ◆ 抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象
最优选择的具体步骤
1、确定决策目标。
2、提出备选方案。
3、对这些方案及其结果进行比较分析。
4、通过排序选择出最优方案。
难以实现？
8
传统理性模型的缺陷：前提脱离了混乱 的“真实世界”
1. 决策所面临的情况往往是：群体+价值冲突 2. 知识和信息：人对信息的感知能力有限 3. 决策目标单一、明确和绝对与决策目标多元、
◆ 有限目标：目标多重或不清晰 ◆ 期望水平：因人而异 ◆ 搜索方法：满意即可
① 试探方法：在没有现成满意方案时，提出探索方案，进行试点，然 后总结推广。
② 随机方法：决策环境不明朗。 ③ 排除法:方案较多时，一一排除。
11
三、渐进模型
◆ 美国学者林布隆在批判传统理性 模型的基础上提出了渐进模型， 具体观点：
形式反映内在联系和特征的模型。
三、学术研究模型
1. 经济模拟模型（经济计量模型） 2. 微分模拟模型（系统动力学模型、swarm
模型） 3. 统计学模型（因子分析模型、结构方程模
型） 4. 决策模型（多目标决策、多属性决策） 5. 优化模型（线性规划、非线性规划、动态
规划）
四、模型有效性的条件
◆ 1．排列并简化现实 ：序化+简化 ◆ 2．认定重要层面：抓住主要矛盾，剔除不相干因素 ◆ 3．符合社会现实： 模型根据现实归纳提取的 ◆ 4．提供有意义的沟通 ：剔除概念，对现实进行抽象 ◆ 5．指导调查与研究：模型在现实生活中可验证 ◆ 6. 提出一定的解释： 描述现实+解释现实。