重大事项违规问责管理办法

一、定义

本办法所称重大事项是指因违反公司管理制度，造成公司现实较大损失或可能产生不良影响及重大损失的事项。包括但不仅限于以下内容：

1.未经授权擅自以公司名义签署合同协议

2.未经授权擅自招募临时用工

3.未经采购管理部门同意自行实施采购

4.采购过程中发生有悖公司利益的行为

5.无运营商订单需求擅自开展工程建设

6.重复入账并已支付造成公司损失

7.因失职造成工程审减率异常

8.因发票管理不善造成公司损失

9.未经审批同意擅自开支成本项目

10.因管理不善造成较大安全隐患

二、罚则

1.发生本办法所规定的重大事项行为、但没造成公司现实损失的，将在全公司范围内予以通报，视情节严重程度处以200-1000元/次的罚款。

2. 发生本办法所规定的重大事项行为且造成公司经济损失的，将在全公司范围内予以通报，并承担相关赔偿责任：

（1）损失金额在5000元及以下的，由责任人全额赔偿。

（2）损失金额在5000元-5万元（含）的，由责任人按“5000元+损失金额的10%”赔偿，视情节严重程度扣罚1-3个月绩效工资，并取消年度绩效考核评优资格。

（3）损失金额在5万元以上的，由责任人按“1万元+损失金额的10%”赔偿，视情节严重程度扣罚3-6个月绩效工资，年度绩效考核限于合格及以下档次，特别严重的调离现岗位。

三、附则

本管理办法解释权归公司绩效管理委员会，从发文之日起开始执行。

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法--银监办发-〔-2013-〕-255-号

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法第一章总则第一条为规范银行业金融机构案件问责工作，落实案件风险责任，促进案件风险防控，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构案件问责工作，适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用本办法。第三条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与

案件直接相关的违法违规行为的，适用本办法。第四条存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：（一）涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；（二）性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；（三）银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。第五条本办法所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。第六条本办法所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。第七条案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的

管理人员问责实施办法

红云红河烟草（集团）有限责任公司管理人员问责实施办法第一章总则第一条为不断加强红云红河烟草（集团）有限责任公司（以下简称集团）内部监督管理，进一步强化集团管理人员责任意识，提高执行力和工作效率，根据相关法律法规及《云南中烟工业公司关于印发领导干部问责办法（试行）的通知》要求，结合集团实际，制定本实施办法。第二条集团管理人员在工作中不作为（不履行职责）、乱作为（滥用权力）或不当作为（工作过失），致使其分管的部门不能履行职责、分管的工作效能低下或出现重大责任事故，给集团造成重大损失或不良后果的，依照本办法进行问责。第三条本实施办法坚持分级负责的原则，问责按照干部管理权限进行。第四条问责坚持权责统一、实事求是、公正公平和追究责任与改进工作相结合、教育与惩处相结合的原则。第二章问责事项第五条集团管理人员应认真履行职责，努力完成各项工作任务，严格遵守党纪政纪、国家法律法规以及行业和集团各

项管理规定，自觉接受监督。有下列情形之一的，应当进行问责：（一）不认真履行职责、管理不严给集团或生产厂造成不良后果的： 1、无正当理由，未完成所承担工作任务或未认真执行上级决策、决定和交办事项，特别是执行力不强、效能低下、态度消极、工作作风漂浮、服务意识差，影响总体工作部署和相关工作进度的。 2、管理不当，致使所承担工作发生重大质量事故及生产、安全、人身伤亡事故的。 3、在对重大事故或重大突发事件处理过程中，拖延懈怠、推诿塞责，瞒报、虚报、迟报重要情况的。 4、在工程建设项目中失职渎职或发生重大失误，出现严重质量问题，造成重大经济损失的。 5、监督管理不力，致使分管人员发生徇私舞弊或失职、渎职、受贿、贪污、挪用公款等违法违纪行为，被司法机关立案查处或被追究刑事责任的。 6、对信访举报件不受理、不调查、不处理、敷衍塞责的；对重大案件不报告的。 7、因管理不善，造成商业机密泄露的。（二）违反规定滥用权力、盲目决策给集团或生产厂造成重大损失的或造成不良影响的：

山东省公路日常养护内业管理办法

山东省公路日常养护内业资料管理办法第一章总则第一条为进一步规范全省公路日常养护内业资料管理，根据《公路养护技术规范》（JIG H10-2009）、交通运输部有关规定，结合我省管理实际，制定本办法。第二条本办法所称日常养护内业资料（以下简称内业资料）是在养护日常生产与管理活动中形成的具有查阅、利用、保存价值的各种文字、图表、照片、影像等。第三条养护内业资料管理应遵循“统一管理、分级负责、规范填写、及时归档”的原则。第四条本办法适用于山东省高速公路及普通国省干线公路。第二章管理责任第五条各市公路局负责本辖区内公路养护内业资料的管理责任主体，负责内业资料整理的指导、监督与考核，对内业资料的内容格式及标准统一负责。各级公路管理部门是本单位内业资料管理的责任主体，对本单位内业资料的真实、准确、齐全、完整负责；第六条内业资料的管理实行“一岗双责”制，各单位按照业务分工落实相应内业资料的管理责任。第七条各级公路管理机构应保证养护岗位人员的相对稳定，定期组织业务培训，不断提高内业资料管理水平。第八条各级公路管理机构应把养护内业资料管理纳入养护工作检查考核，落实奖惩措施，逐步推进内业资料管理的规范化、标准化。第三章内容及标准第九条日常养护内业资料内容主要包括日常巡（检）查、路况调查及评定、日常管理、小修保养、登记台帐、安保工程、应急保通等。

第十条日常养护内业表格样式应尽量统一，对本办法要求强制使用表格请严格根据附件要求印制、填写，对非强制性表格，各市可根据管理实际进行适当调整或补充完善。第十一条日常养护内业资料填写应符合现行养护规范，与相应的管理办法、制度相适应，能如实反映管理流程及生产活动的关键环节、关键工序。第十二条各市公路局应针对内业表格编制填写说明，确保填写规范、齐全，数据真实、准确，内容及标准统一。第四章整理及保存第十三条对涉及管理生产活动、需要责任人签字的表格均要以纸质材料填写并保存，对统计报表、台账类表格可只保存电子版。第十四条文字材料应统一使用A4纸印刷、填写，影像资料应刻录光盘，单独存放。第十五条各级养护管理单位应根据国家及省档案管理有关规定，积极做好养护内业资料整理及存档工作。第十六条各市应对档案盒样式、封面题名、卷脊题名、档号分类等制定统一标准，规范管理，集中存放，便于查阅。有条件的单位可建立专门档案室存放。第十七条内业资料保存期限按照本办法附件内容执行。超过保存期限需要销毁的应经各市公路局批准，并执行申请-核查-批复-销毁程序。第五章附则第十八条本办法自二〇一〇年一月一日起施行。第十九条本办法由山东省交通厅公路局负责解释。第二十条各单位可根据本办法制定实施细则。附件：山东省公路日常养护内业资料常用表格式样

企业责任问责制度

企业责任问责制度（试行）第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。第二条依据：责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量事故、安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度。第三条责任问责对象：（一）高层管理人员：总经理、各副总经理、总工程师、财务总监等；（二）中层管理人员：职能部门、车间主任、仓库主任等单位的正副职主要负责人。第四条责任问责制度，坚持“实事求是”，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。第五条在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。第六条有下列情况之一，应进行责任追究：

（一）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等，造成经济合同纠纷，造成公司经济损失或者不良影响的；（二）违反《安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作规程》等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的；（三）违反《技术规范、标准》等法规，造成质量事故的；（四）因失职造成质量事故、安全事故、经济纠纷或者其它不良后果的；（五）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的；（六）完不成“年度经济目标、工作目标和公共目标”的。第七条责任问责追究方式：（一）责令书面检查；（二）通报批评；（三）给予警告、记过、记大过、撤职、降薪等行政处分；（四）给予罚款、一次性赔偿、全额赔偿等经济处罚；（五）留用察看、辞退、开除；（六）法律法规规定的其他方式；（七）以上责任问责追究方式，可单款或多款合并执行。第八条合同、经济纠纷或工作失职，物料损失责任程度的界定：直接与间接损失在5万元以上的，为“特大级”；直接与间接损失在3万元以上至5万元以内的，为“重大级”；直接与间接损失在1万以上至3万元以内的，为“严重级”；直接与间接损失在1万以下的，为“一般级”。

某公司关于下发责任追究问责管理办法的通知

台儿庄古城旅游发展有限公司关于下发责任追究问责管理办法的通知各部室：为进一步强化公司内部管理，杜绝严重失职及重大责任事故的发生，经公司研究，制定责任追究问责管理办法，现下发你们，请认真学习并抓好贯彻落实。 2015年12月31日

责任追究问责管理办法为了健全内部约束和责任追究制度，引导公司人员正确履行职责，杜绝各类失职行为，惩处不作为与不正确作为现象，确保公司重大决策、决定、计划及规章制度的贯彻执行，建立恪尽职守、有错必纠、有责必问的责任管理和追究机制，更好地实现公司经营管理目标，保障公司持续稳定健康发展，特制定本办法。一、责任问责概述责任问责是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成部门互相推诿、工作计划失控、安全事故、公司合法权益受损、游客投诉或者在社会上造成不良影响或后果的行为，都要进行责任追究的制度。二、责任问责依据公司规章制度、部门职责、岗位职责、工作计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家相关法律法规等。三、责任问责对象公司各级管理人员，即副主管及以上管理层人员。四、责任问责原则

1.公平公正、实事求是原则。管理人员一旦出现失职，渎职或无作为，不履行或不正确履行职责，以致影响工作秩序和工作效率，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，都要严格按照本办法进行问责。 2.权责一致原则。管理人员在行使权利的同时必然伴随着与之对应的责任，凡管理人员职责范围内出现管理失误、严重失职、重大责任事故，相关责任人员都要依照本办法进行问责。 3.问责与整改并重原则。通过问责对公司管理中存在的问题进行有效改进，问责只是方式，有效整改才是最终目的。 4.处罚与教育相结合原则。在强化问责和实行绩效考核的同时，进一步加强相关培训和事前防范、事中监督、事后控制。五、责任问责事项（一）有令不行、有禁不止。 1.不履行岗位职责和义务的； 2.不执行或不积极执行公司有关决策决议的； 3.违反公司规章制度中禁止性条文的； 4.不纠正下属违反公司制度的行为的； 5.部门多次违反公司规章制度且屡禁不止的； 6.公开和公司高层管理者唱反调的;

道路养护预防养护管理办法

道路养护预防养护管理办法 1 日常保养管理办法 1.1 目的明确规定公路日常保养的工作对象、作业要求、质量标准、考核方法；达到排水系统无於塞、无损坏，边坡挡墙等附属设施良好、稳定；建设清洁、优美、文明的公路环境，提高公路环境卫生水平，使公路处于良好的服务水平。 1.2 日常保养的内容 1.2.1 路基日常保养的范围范与要求适用于道路养护部管养公路的路基日常保养管理，路基范围包括：路缘石、排水系统、路基边坡与挡土墙等防护设施。工作内容要求： 1、对公路排水设施进行全面清理，频率为1次/月。平时必须安排专人对地面排水设施中的杂物和杂草进行清理，确保地面排水设施的洁净畅通。排水设施包括边沟、截水沟、排水沟、跌水及急流槽、拦水带等。 2、清理的淤泥、杂草应运至指定的地点堆放，如在水沟边缘堆放，应距离水沟边缘1.0米以外，在不影响排水及景观功能的情况下集中堆放，四周码放整齐、表面平整，1-2m留50-100cm的间隙； 3、地面排水设施清理时，对松动的石块进行固定，并报告修理； 4、清理、疏通地下排水设施时，对沟口的杂草进行清除，对沟口堵塞的用水进行冲洗或剔除较小颗粒的砂石，补充大颗粒碎（砾）石，以保持空隙，便利排水。 5、对各种排水设施，在雨季前后应进行全面检查疏浚。 (1)雨天必须上路巡查，及时排除堵塞，疏导水流，保持水流通畅，防止水流集中冲坏路基； (2)暴雨后应对排水系统重点检查，如有冲刷、损坏，需及时报告修复加固，如有堵塞应立即清除； (3)拦水带的设置应合理，保证路面雨水及时排出； (4)边沟、排水沟、截水沟、跌水井、泄水槽等排水设施无淤塞、无高草，纵坡符合要求，排水畅通，进出口维护完好，保证路基、路面及边沟内不积水。

岗位管理问责制度(调整)

濮阳高新区实验学校岗位管理问责机制为了加强学校管理，维护正常的教育、教学、后勤管理秩序，保障师生的人身、财物安全，促进学校稳定发展，减少事故的发生，以提高学校的办学水平，根据我校有关规定，特制定本制度。一．总则 1.学校岗位管理责任事故是指由于学校岗位责任人员疏忽或过失，未尽到相应教育管理与保护的职责与义务，而造成与教师职责相关联的损害事件。从事故原因上可分为教育活动事故、学校设施事故、学生间、师生间、教师家长间事故等。从损害结果上分为学生伤害事故、学校管理事故与教育教学工作事故。 2.教师担负着对学生教育管理的义务，各岗位都有既定的职责要求，由于没有履行（或切实履行）应尽的义务与职责，就会导致不良后果，严重者就会酿成事故。学校各部门应建立健全相应的规章制度，应建立相应的考核机制，加强管理，教育先行，明确责任，奖罚分明。 3.广大教师要“爱岗敬业，诚实守信，为人师表，服务学生”。本着对学生高度负责的精神，培养品学兼优的学生。 4.由于责任人玩忽职守造成严重损失或伤害事故的，由学校行政办公会提名，教代会进行问责。根据事故发生的因果关系、职责范畴、事故的性质、情节的轻重及事后的态度等情况追究有关人员的责任，分别对事故责任者进行口头批评、通报批评或行政处分。行政处分警告、记过、记大过、降职、解聘。触犯法律的将移交司法机关追究法律责任。

5.本制度适用对象：全体教职员工（含临时聘用人员）。二．教师岗位工作事故 1.教师和其他工作人员在履行职责的过程中违反有关工作要求、操作规程、职业道德及其他有关规定，而造成岗位事故的，追究当事人责任。 2.因教师或其他工作人员有履行职责过程中严重违反学校劳动纪律、学校规章制度而造成岗位事故或学生伤害事故的，如旷课、旷工、擅自离岗的，追究当事人责任。 3. 因教师或其他工作人员在履行职务中的故意或重大过失，而造成学生伤害或教育、教学和后勤管理等事故的，追究当事人责任。 4.教师和其他工作人员在工作时间或负有组织、管理学生职责期间擅离工作岗位；或虽在工作岗位，未按规定尽到必要的管理、告知或制止义务造成工作事故和学生事故的，追究当事人责任。 5.在学生发生伤害事故和其它违纪事件、突发事件的现场，每个在场的教师都负有及时制止和及时处理的义务，视而不见或视而不管者，均要追究相应的责任。 6. 教师因在外兼职、办班、家教、经商及从事其它与与正常教育教学相悖的工作，严重影响教育教学秩序，追究当事人责任。 7.教师在教育教学过程中传播邪教、封建迷信、腐化堕落等思想，造成恶劣影响的，追究当事人责任；教师采取讽刺打击、挖苦、威吓、体罚和变相体罚学生等有悖师德的行为损害学生名誉与身心健康，情节恶劣影响极大者，追究当事人责任。

公司问责追责实施办法

公司问责追责实施办法第一章总则第一条为加强对各级领导干部和管理人员的管理和监督，强化责任意识，正确履行职责，加强企业管理，实现国有资产保值增值目标，根据《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《市国资委监管企业资产损失责任追究暂行办法》等相关法规，结合公司实际，制定本办法。第二条问责追责适用于公司各部门、所属全资、控股、参股企业、事业部领导班子及各级领导干部和管理人员。第三条实行问责追责，坚持有法可依、有章可循，从严治企、客观公正，权责一致、惩防并举，抓早抓小、治病救人的原则。第二章问责追责的情形、方式与适用第四条有下列情形之一的，实施问责追责：（一）违反国家法律法规、部门规章、有关规范性文件以及企业规章制度进行经营活动，造成企业资产损失的；（二）决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的；（三）对公司重大决策和重要部署，拒不执行或贯彻执行不力的；（四）因工作失职、失误，致使本单位（部门）发生责任事故、事件或者案件，造成企业经济损失或不良影响的；

（五）因管理、监督不力，在其职责范围内发生责任事故、事件或者案件，造成企业经济损失或不良影响的；（六）对损害企业利益的行为置若罔闻，或者在经济交往活动中上当受骗后，不主动及时向司法机关报案，造成企业经济损失或不良影响的；（七）对群体性、突发事件处置失当，导致事态恶化，造成严重后果或者不良影响的；（八）违反干部选拔任用工作有关规定，导致用人失察、失误，造成恶劣影响的；（九）有其他需要问责追责情形的。第五条各单位（部门）在贯彻落实党风廉政建设责任制方面出现问题的，依照相关规定追究党政领导干部的责任，追究党委的主体责任和纪委的监督责任。第六条实行问责追责的处罚包括经济处罚、组织处理、党纪处分、政纪处分。（一）经济处罚包括扣发绩效薪金、奖金等；（二）组织处理包括通报批评、责令限期整改、责令书面检查、诫勉谈话、降职、责令辞职、调离岗位、免职等。（三）党纪处分是指需要追究党纪责任的，依据有关规定给予党纪处分。（四）政纪处分指解除劳动合同。

逾期贷款问责管理办法

XX银行逾期贷款问责管理办法第一章总则第一条为规范银行（以下简称本行）贷款行为，强化贷款责任意识和风险意识，进一步控制新增逾期贷款，有效防范化解信贷风险，根据《中华人民共和国商业银行法》、《贷款通则》、《商业银行授信工作尽职指引》等法律、法规以及相关本行信贷管理制度，特制定本试行办法。第二条逾期贷款是指借款人未按照借款合同约定借款时限归还贷款本金或利息的贷款。第三条对五级分类属于正常类，已出现逾期，但未认定为后三类（次级、可疑、损失）的贷款，总行将予以问责，追究相关经办人员的责任。对于认定为后三类（次级、可疑、损失）的贷款，按照《XX 银行不良贷款经济责任考核办法》处理。第二章工作职责第四条总行风险管理委员会是逾期贷款经济责任认定工作的组织实施机构，负责逾期贷款问责的最终认定，具体职责如下：（一）负责制定逾期贷款经济责任考核相关制度和政策，监督制度和政策的执行情况；（二）负责对全行逾期贷款进行最终责任认定和追究；（三）受理分支机构相关人员的申诉；（四）对全行逾期贷款问责工作中的重大事项进行审议和决策；（五）其他。第五条风险合规部作为风险管理委员会下设办公室，是负责逾

期贷款经济责任认定工作的牵头部门，其具体职责如下：（一）加强贷款到期和贷款逾期的指导和监督，督促营销团队按照《关于贷款到期和贷款逾期处理流程的通知》落实管理，风险合规部指定专人跟进、指导和处理。（二）负责经济责任考核日常管理工作；（三）汇总、审核、审批逾期贷款经济责任认定情况，报风险管理委员会最终认定；（四）督促、协调相关部门落实逾期贷款经济责任认定结果；（五）建立逾期贷款经济责任台帐，保管逾期贷款经济责任档案；（六）其他。第六条综合管理部负责经济责任考核结果的执行，根据风险合规部填制的《XX银行逾期贷款经济处罚表》，在责任人的月度绩效工资中扣除处罚金。第七条审计部负责对逾期贷款问责考核工作进行监督和检查。第三章责任处理第八条对逾期贷款责任人的处理方式包括：（一）纪律处分。包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。（二）经济处罚。主要指罚款、扣减贷款奖等绩效薪酬。（三）其他处理方式．包括调离岗位、调整职务、取消上岗资格、待岗清收、限期调离（本行）、解除劳动合同等。第九条对逾期贷款的责任处理，可根据具体情况同时适用两种以上的处理方式。对重大违规和严重不尽职的行为原则上应纪律处分和经济处罚并处，并视情况采取其他处理方式；对其他责任行为应进

设备日常维护管理制度范本

设备日常维护管理制度范本检查电源及电气控制开关、旋扭等是否安全、可靠;各操纵机构、传动部位、挡块、限位开关等位置是否正常、灵活;各运转滑动部位润滑是否良好，油杯、油孔、油毡、油线等处是否油量充足;检查油箱油位和滤油器是否清洁。在确认一切正常后，才能开机试运转。在启动和试运转时，要检查各部位工作情况，有无异常现象和声响。 2.在使用过程中 (1)严格按照操作规程使用设备。不要违章操作。 (2)确保活动导轨面和导轨面接合处无切屑、尘灰，无油污、锈迹，无拉毛、划痕，研伤、撞伤等现象。 (4)设备运转时，操作工应集中精力，不要边操作边交谈，更不能开着机器离开岗位。 (5)设备发生故障后，自己不能排除的应立即与维修工联系;在排除故障时，不要离开工作岗位，应与维修工一起工作，并提供故障的发生、发展情况。 3.当班工作结束后无论加工完成与否，都应进行认真擦拭，全面保养，要求达到： (1)设备内外清洁，无锈迹，工作场地清洁、整齐，地面无油污、垃圾;加工件存放整齐。 (2)各传动系统工作正常;所有操作手柄灵活、可靠。 (3)润滑装置齐全，保管妥善、清洁。 (4)安全防护装置完整、可靠，内外清洁。 (5)设备附件齐全，保管妥善、清洁。

(6)保养后，各操纵手柄等应置于非工作状态位置，电气控制开关、旋扭等回复至“0”位，切断电源。 (7)保养工作未完成时，不得离开工作岗位;保养不合要求，接班人员提出异议时，应虚心接受并及时改进。 4.为了保证设备操作工进行日常维护保养，规定每班工作结束前和节、假日放假前的一定时间内，要求操作工进行设备保养。对连续作业不能停机保养的设备，操作工要利用一切可以利用的时间,为使保养工作制度化，经常化，由维护工人设备及相关部门定期进行评测，予以奖罚。一、坚持执行变电所设备的维护保养与预防检修相结合的检修制度。积极推行故障诊断的状态监测技术，按设备运行状态合理确定检修时间和检修内容，逐步向预知检修方向发展，以提高检修质量，降低检修费用，缩短检修停电时间。二、变电所供电系统，包括高压电缆主线路、变电所硐室内设备、电缆、馈出高压配电点、线路的电气设备每月检查一次，发现问题及时处理。设备检修分为小修(日常检修)、中修(月度检修)和年度检修。三、变电所日常巡检或检修时发现防爆性能受到破坏的电气设备，立即处理或更换，存在故障的设备严禁继续使用。四、变电所内的高压电气设备，发现三次短路或过流跳闸，应立即进行实验检修或更换。六、实行日常巡检和维护保养制，变电所主要生产设备要保证有每班不少于2小时的检查、日常维护保养。若发现设备存在隐患故障时应及时向上级部门汇报，组织力量进行检修。七、变电所应实行设备包机制，包机人员在月度检修时间内都应参加检修和维护保养工作。每次检修完毕后，当班包机人员和当班配电工负责验收，验收完毕后签字交接，配电工负责变电所设备的外观防爆。

管理干部问责管理办法

管理干部问责管理办法目的为促进公司持续稳定发展，提高整体执行力，增强公司各部门、各级管理人员的责任意识，明确岗位责任，强化服务意识，特制定管理干部问责管理办法。问责对象公司所有管理人员 1 问责范围公司所有决策、管理和生产活动（凡不履行或不正确履行岗位职责，出现有错行为和不作为行为，影响工作进度，损害公司利益，造成不良影响和后果的，依照本办法实施问责） 2.问责原则 2.1权责一致的原则，行使权力必须履行对等的责任，任何人都不得把权力和责任分割开来，不得只行使权力而不承担责任，不得免于或排斥问责。 2.2公正公平的原则，管理人员一旦出现失职、渎职行为，都要严格按照公司相关规章制度实施问责。 2.3重点问责的原则，在全面实施问责的基础上，把问责重点放在成本、质量、效率、安全等重大工作任务落实上，放在分管或本职重点工作任务完成上，放在工作目标、工作计划实现和流程执行力度上。 2.4问责与整改相结合的原则，正确处理问责与促进工作之间的关系，通过强化问责达到改进工作和促进工作的目的。 2.5培训教育与处罚相结合的原则，在强化问责和实行绩效奖惩的同时，进一步重视相关培训和事前防范。 3、问责事项有下列情形之一的，应当进行问责： 3.1有令不行、有禁不止 3.2不履行岗位职责义务的； 3.3不执行公司有关决定、决议，不按流程执行的；

3.4违反公司十大电网机制规定的； 3.5对公司明令禁止的行为，不停止、不纠正的。 3.6独断专行、决策失误，涉及公司长远发展和员工切身利益的重大事项，不按照规定程序进行论证、讨论、和报批的； 3.7违规决定导致影响公司正常工作，造成安全事故或不和谐因素的； 3.8因决策失误造成公司成本损失、资源浪费、重大安全事故的； 3.9滥用职权的。 3.10办事拖拉、推诿扯皮 3.11对职责范围内应当办理的事项，拖着不办、顶着不办的； 3.12对应该及时执行的事项，特别是公司高层办公会决定办理的事3.13敷衍塞责、久拖不结，未能在规定时限内完成的； 3.14对应由几个部门共同办理的事项，主办部门不主动牵头协调，协办部门不积极支持配合，致使工作延误的； 3.15不求进取、平庸无为。 3.16缺乏创新精神，因循守旧、不思进取的； 3.17对重要工作消极对待，讨价还价，执行不力，影响整体工作进程的； 3.18对存在的突出问题，不了解情况，不调查研究，不认真解决的； 3.19不干实事，不谋实效，实干精神差，工作无起色，员工意见较大的。 3.20弄虚作假、态度冷漠 3.21对职责范围内的事项和员工反映的问题在处置中隐瞒真相，歪曲事实的； 3.22对重大事项瞒报、谎报、迟报而造成重大损失或不良影响的； 3.23对员工举报、申诉不积极处理，对反映要求解决的问题进行刁难的； 3.24在公司财产、员工安全和财产受到威胁时，不实施或不组织救助的。 3.25暗箱操作、监管不力 3.26团队严重不团结或长期不团结，责任人又不去积极帮助解决的，或团队成员发生重大违法违纪案件的；

合规问责管理办法

合规问责管理办法第一条为贯彻规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊的经营理念，加强合规风险管理，规范员工岗位操作行为，落实合规风险管理责任结合公司业务实际，制定本办法。第二条本办法所指合规问责是指公司对违反岗位相关法规、准则或者不认真履行应尽的职责，违反公司合规经营理念，致使公司受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险的行为进行责任追究。第三条公司实行董事会领导下的总裁合规问责制度，总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动的合规性负责，分管副总裁对分管部门的经营管理活动的合规性负责，部门负责人对本部门的经营管理活动的合规性负责，员工对本岗位业务活动的合规性负责。第四条公司根据业务发展需要设置岗位，并编制相应岗位的《合规手册》，明确各岗位职能及相关行为规范准则。第五条公司所有员工应自觉树立合规创造价值的合规理念，认真履行本岗位职责，依法合规办理各项业务。第六条公司对员工的合规问责遵循区别责任，有错必究，教育与处罚相结合的原则。第七条本制度规定的合规问责主要包括以下内容一违反《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他法律法规的行为二违背公司规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊经营理念的行为三违反公司各项规章制度及业务操作流程，超越授权范围，擅自办理业务的行为四未认真履行岗位职责的行为五利用工作便利，索要钱财、接受贿赂、谋取不当利益的行为六对下属疏于管理教育，导致违法违规案件发生七公司认为需要进行合规问责的其他事项。第八条员工发生违反合规行为的，公司将视情节轻重、责任大小、影响或损失程度、认识态度等给予以下处罚

服务器日常维护及管理制度

编号：XMDMTQS220-2009 服务器日常维护及管理制度

1 目的为保证所有服务器稳定、安全地运行，特制订本规定。 2 范围本规定中所指的服务器包括：WEB服务器、TSM服务器、OA服务器、SCM服务器以及其他对外公布的服务器。 3 活动内容 3.1系统维护人员的权限管理 3.1.1系统支持部指定服务器系统管理员、网络设备管理员，记录于《服务器、网络设备管理员对照表》中。 3.1.2 服务器、网络设备默认超级用户帐号由系统管理员（或网络管理员）根据需要更建立、修改，并在填写《服务器、网络设备超级用户帐号对照表》的“修改日期”、“帐号”、“密码”、“修改人”栏后，由其上级主管在“确认人”栏签名确认。 3.1.3 《服务器、网络设备超级用户帐号对照表》由系统支持部统一存档。 3.1.4 系统管理员负责服务器的操作系统参数设置、系统安全维护、服务器应用软件系统设置、系统备份。网络管理员负责网络设备的系统参数设定、备份、网络设备安全维护，参数更改完必须马上更新该设备系统参数数据备份。 3.2 日常维护与备份 3.2.1系统管理员、网络管理员每天上班后必须马上检查服务器、网络设备的工作状态、查看服务器的运行日志并随时关注服务器运行状况，发现异常及时报告并处理。检查结果记录于《服务器、网络设备日检查表》中。 3.2.2 备份包括：系统备份、数据备份。 ——备份的存储介质应放于机房外。 ——原则上每年年底做一次系统备份；每日做一次数据备份。应至少保留最近7日的日数据备份；设备系统参数变化时应做系统参数数据备份，并保留最新的系统参数备份数据。 ——系统备份的媒体应异地存放。原则上系统备份、日数据备份应在系统空闲时间进行，如：设置在每日晚上下班后开始备份。每日日常设备状态检查时应检查备份状态，并在《服务器、网络设备日检查表》填写备份记录。年备份可在备份媒体栏注明年备份，系统参数数据备份可在备份媒体栏注明系统参数备份。

合规问责管理办法

合规问责管理办法第一条为贯彻“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊”的经营理念，加强合规风险管理，规范员工岗位操作行为，落实合规风险管理责任,结合公司业务实际，制定本办法。第二条本办法所指合规问责是指公司对违反岗位相关法规、准则或者不认真履行应尽的职责，违反公司合规经营理念，致使公司受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险的行为进行责任追究。第三条公司实行董事会领导下的总裁合规问责制度，总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动的合规性负责，分管副总裁对分管部门的经营管理活动的合规性负责，部门负责人对本部门的经营管理活动的合规性负责，员工对本岗位业务活动的合规性负责。第四条公司根据业务发展需要设置岗位，并编制相应岗位的《合规手册》，明确各岗位职能及相关行为规范准则。第五条公司所有员工应自觉树立合规创造价值的合规理念，认真履行本岗位职责，依法合规办理各项业务。第六条公司对员工的合规问责遵循“区别责任，有错必究，教育与处罚相结合”的原则。第七条本制度规定的合规问责主要包括以下内容：（一）违反《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他法律法规的行为；（二）违背公司“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊”经营理念的行为；（三）违反公司各项规章制度及业务操作流程，超越授权范围，擅自办理业务的行为（四）未认真履行岗位职责的行为；（五）利用工作便利，索要钱财、接受贿赂、谋取不当利益的行为；（六）对下属疏于管理教育，导致违法违规案件发生

（七）公司认为需要进行合规问责的其他事项。第八条员工发生违反合规行为的，公司将视情节轻重、责任大小、影响或损失程度、认识态度等给予以下处罚：（一）通报批评；（二）取消评选先进资格；（三）戒勉谈话，限期改正；（四）给予相应的经济处罚；（五）给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；（六）给予党纪处分；（七）如触犯刑律，构成犯罪的，移交有关司法机关处理。第九条本规定自公布之日起执行。

安全问责管理办法

运营分公司安全问责管理办法（试行）（一）安全问责处理本着“谁主管、谁负责”、实事求是、严而有度、切实可行、公平、公正的原则。（二）实行安全问责制度，坚持思想政治工作同经济手段相给合的原则。根据事故（事件）的情节、性质和责任，实行以思想教育为主，纪律处理与经济考核相结合的原则，坚持以责论罚。（三）责任事故（事件）发生一件处理一件，一事一罚。（四）在实施安全问责的过程中，相关责任部门认为不符合本办法或持有异议的，可以直接向分公司安全生产委员会申诉。三、安全问责（一）行政处分的种类行政处分的种类分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、解除劳动合同等六种。发生安全事故（事件）后，在给予一次性经济处罚的同时，还可以给予上述行政处分。（二）安全问责分事故责任部门问责和事故责任人问责，实行并罚制，对事故责任人进行纪律处理和考核的同时对事故责任部门进行考核。（三）事故责任人问责 1. 根据事故的性质和责任大小，对因违反劳动纪律、违反作业纪律造成行车事故的责任人及管理者给予相应处理，若构成违法的移交司法机关追究法律责任。（1）责任事件苗头为员工责任轻伤；直接经济损失1万元以上10万元以下；正线行车（上下行正线之一）中断20分钟以上1小时以下及《事规》规定的其它条款。负直接管理责任的工班长（站长）考核500元，车间（室）主任、

主管副主任考核

1000元，由安委会决定给予警告以上行政处分；其他副主任考核600元。（2）责任一般事件为直接经济损失人民币10万元以上30万元以下；中断正线行车（上下行正线之一线）1小时以上2小时以下及《事规》规定的其它条款。负直接管理责任的工班长（站长）考核1000元。运营分公司领导或安全监察人员对各部门进行安全检查，发现存在重大安全隐患或严重违章违纪现象时，可以下发《安全检查整改通知书》，责任部门员工人数在500人以上1000人以下，每份安全检查整改通知书，考核责任部门月度生产奖1分；四、问责实施程序（一）发生事件苗头，由部门安全负责人牵头调查处理，并将处理结果报安全保卫部备案。对涉及两个以上部门并有争议的事件苗头，由安全保卫部负责组织调查处理。（二）发生一般事件及险性事件，由分公司主管安全副经理牵头调查处理，并依照事故性质及责任，按本办法提出问责建议，报分公司安全委员会审批。（三）发生一般以上事故，由分公司安委会牵头对分公司内部的处理，并配合总公司及上级部门对事故进行调查处理。（四）发生治安、消防、交通事故，由分公司安委会牵头比照相应的安全生产事故/事件处理。 1. 火灾事故定性、定责以公安消防部门的调查处理意见为准，根据事故造成的人员伤亡、直接经济损失情况等，比照生产安全事故（事件）的相应等级进行处理。（2）设施部、车辆部、调度部、通号部、票务部按照部门连续安全生产期间未发生

问责制度实施细则

坊子区三马路小学问责制度实施细则为了加强学校管理，维护正常的教育教学、学校管理秩序，保障师生的人身、财物安全，促进学校稳定发展，减少事故的发生，以提高学校的办学质量和精致化管理水平，根据我国《教育法》、《未成年人保护法》和学校《岗位责任制》的有关规定，特制定《坊子区三马路小学问责制度实施细则》。第一章总则第一条学校岗位管理责任事故是指由于学校岗位责任人员疏忽或过失，未尽到相应教育管理与保护的职责与义务，而造成与教师职责相关联的损害事件。从事故原因上可分为教育活动事故、学校设施事故与学生间事故三类。从损害结果上分为学生伤害事故、学校管理事故与教育教学工作事故。第二条教师担负着对学生教育管理的义务，各岗位都有既定的职责要求，由于没有履行（或切实履行）应尽的义务与职责，就会导致不良后果，严重者就会酿成事故。学校各部门应建立健全相应的规章制度，应建立相应的考核机制，加强管理，教育先行，明确责任，奖罚分明。第三条广大教师要"爱岗敬业，诚实守信，为人师表，服务学生"。本着对学生高度负责的精神，注重培养综合素质和良好的道德情操与习惯。第四条由于责任人玩忽职守造成严重损失或伤害事故的，由学校行政办公会提名，教代会进行问责。根据事故发生的因果关系、职责范畴、事故的性质、情节的轻重及事后的态度等情况追究有关人员的责任，分别对事故责任者进行口头批评、通报批评或行政处分。行政处分警告、记过、记大过、降级、降职、解聘。并与绩效工资考核挂钩。触犯法律的将移交司法机关追究法律责任。第五条本制度适用对象：全体教职员工（含临时聘用人员）。第二章教师岗位工作事故第六条教师和其他工作人员在履行职责的过程中违反有关工作要求、管理制度、职业道德及其他有关规定，而造成岗位事故的，追究当事人责任。第七条因教师或其他工作人员有履行职责过程中严重违反学校劳动纪律、学校规章制度而造成岗位事故或学生伤害事故的，如旷课、旷工、抽查

网络日常维护管理制度

服务器、网络设备以及安全设备日常维护管理制度第一条服务器、网络设备及安全设备的安全、性能检查。每台服务器、网络设备及安全设备至少保证每周检查两次。第二条定期对服务器、网络设备、安全设备的配置文件进行备份，每次更改配置、策略后，都要及时更新备份文件，保证当前为备份最新数据。第三条每天正常工作期间必须保证监视所有服务器、网络设备及安全设备状态，一旦发现服务器、网络设备或安全设备异常，要及时采取相应措施。第四条每台服务器、网络设备及安全设备保证每周或依据数据情况对相关日志进行整理，整理前对应的各项日志如应用程序日志、安全日志、系统日志等应进行保存。第五条要及时做好服务器的补丁升级和漏洞修复工作。对于新发布的漏洞补丁和应用程序方面的安全更新，要及时分发给每台服务器。第六条服务器、网络设备及安全设备的安全检查主要包括CPU利用率、运行状态、性能、网络流量等方面。安全管理员必须保证对服务器、网络设备及安全设备每月进行一次安全检查。每次的检查结果必须做好记录，并生成检查报告。第七条不定时的相关工作。每台服务器如有应用软件更改、需要安装

新的应用程序或卸载应用程序等操作，应提前告知所有管理员。第八条密码定期更改工作。每台服务器、网络设备及安全设备保证至少每一个月更改一次密码，且要满足复杂度要求。第九条系统管理人员要定时对系统服务器进行病毒检查，发现病毒要及时处理。第十条未经许可，任何人不得在服务器上安装新软件，若确实需要安装，安装前应得到授权并进行病毒例行检查。第十一条经远程通信传送的程序或数据，必须经过检测确认无病毒后方可使用。第十二条定时对硬件进行检查、调试和修理，确保其运行完好。第十三条关键设备指定专人保管，未经授权的人员不得进行单独操作。第十四条所有设备未经许可一律不得借用，特殊情况须经批准后办理借用手续，借用期间如有损坏应由借用部门或借用人负责赔偿。第十五条硬件设备发生损坏、丢失等事故，应及时上报，填写报告单并按有关规定处理。第十六条业务系统设备及其附属设备的管理（登记）与维修由系统、网络管理员负责。设备管理人员每半年要核对一次设备登记情况。第十七条系统服务器、网络设备及安全设备应由相关管理人员每周进

问责管理办法

问责制实施管理办法（试行）第一条为了严格管理，加强责任管理体制，建立“履职尽责、务实高效、奖罚分明”的管理机制，坚决减少和杜绝各类职务失职、职务犯罪行为，特制定本管理办法。第二条本办法所称问责制，是指对公司各工作岗位人员在完成工作指标、经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作及日常行为规范中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误工作或者损害公司和其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括违反法律法规强制性规定、无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。第三条

责任问责依据：公司所制定的工作指标、规章制度、部门职责、岗位职责、工作指引、工作计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家和地方相关法律法规等。第四条责任问责范围：公司所有决策、研发、采购、生产、品管、质量、物流、仓储、销售、营管、财务、信息技术服务、工程、行政、人事、培训、审计、监察等管理工作及保障服务活动。第五条责任问责对象：公司各工作岗位人员。第六条问责处罚的原则：（一）制度面前人人平等原则；（二）责任与权利对等原则；（三）谁主管谁负责原则；（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；（五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。第七条

在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”的原则，对在经营管理过程中造成或可能造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。第八条责任问责的形式： 1、责令书面检查或限期整改； 2、通报批评； 3、经济处罚（包括：罚款、扣除部分或全部绩效奖金、一次性部分或全额赔偿；因重大过失或故意造成公司或他人损失的，依法代扣工资用于偿付损失）； 4、行政处分（包括：警告、记过、降薪、撤职、留用察看、辞退等） 5、法律法规规定的其他方式。追究时应根据责任人的过错程度及造成的后果，确定某一问责形式，可单项适用，也可多项合并适用。第九条职责划分：

养护管理办法(标准版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改养护管理办法(标准版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

养护管理办法(标准版) 第一条养护队职责范围 1、认真学习贯彻国家和省有关高速公路养护管理的政策法规、养护规范标准，完善高速公路养护管理办法和工作标准。 2、编制年度、季度日常养护计划。 3、负责建立养护台帐，数据的统计与整理，及时上报各种养护报表和资料。 4、按规范进行桥梁日常检查。第二条日常养护的管理模式：每条高速公路设一个养护队伍。 1、人员构成：队长1名；队员2名；劳务工程队一个，10人左右； 2、设备配置：皮卡1部，双排一部。 3、工作内容：详见后表《检查标准》、《日常检查内容》。

4、费用计算（以环城快速路为例）：工具车：44公里×365天×2×1元/km=32120元；皮卡:44公里×365天×2×1元/km=32120元；工人：10人×1500元/人×12月=160000元；职工工资：3人×30000元/人=90000元；合计：314240元； 5、奖罚：养护队长及公司员工的工资与养护质量挂钩，原则是：基础工资小，加大奖励力度；在例行检查中，出现重大失误2次，免除组长、部长的职务，只享受基本工资；（评分小于95分，进行量化）。注：实行制度下的内部检查体制，具体奖罚见《养护检查考核办法》。 6、需填报的表格（详细见附表1、2、3）： 7、日常检查的内容：（1）路基（路肩）