个股期权业务合规管理细则

国信证券股份有限公司佛山季华六路营业部

个股期权业务合规管理细则

第一章总则

第一条为落实营业部个股期权业务合规管理工作，实现个股期权业务持续规范发展，根据《国信证券股份有限公司个股期权业务合规管理制度（试行）》、和相关公司制度的规定，并结合营业部个股期权业务实际开展情况，制订本细则。

第二条营业部经营管理个股期权业务的合规负责人是营业部负责人，从事及参与个股期权各业务部门，应对其个股期权实际业务操作及其员工相关执业行为的合规性负责。

第三条合规部合规专员负责协助各业务部门负责人落实与个股期权业务有关的合规管理工作，并与公司合规管理总部等相关部门就个股期权业务合规事宜进行沟通和咨询。

第二章合规审查、合规检查与合规报告

第四条个股期权各业务相关部门就各自制定的涉及该业务的内部管理制度、操作细则、业务方案、证券监督机构要求的合规审查事项等报送营业部相关部门审核。合规部有权对报送事项进行合规审核并提出审核意见。

第五条个股期权各业务相关部门和合规部应就个股期权业务建立相应自查和检查机制，履行部门合规管理职责，主动有效的预防、识别和发现个股期权业务中的合规风险事项，并按照公司相关制度规定进行合规报告及风险处置。

自查内容包括投资者教育落实与市场开发、受理客户开（销）户申请、客户培训、征信调查、适当性评估、评级变动调整受理、通知服务、查询对账、投诉处理、交易客户的风险管理等。

各业务部门应以每月为单位对自己部门涉及的业务进行自查，并制定自查工作底稿，向相关部门及营业部负责人汇报。

合规部应以每季度为单位对开户、出入金、执行、风控、销户、营销六个个股期权业务环节的合规风险进行检查，并制定检查工作底稿，向相关部门及营业部负责人汇报。

第三章合规考核、合规问责与违规处罚

第六条合规部根据相关规定，对涉及个股期权业务违规操作的业务部门及其人员进行合规考核、合规问责和违规处罚。

第四章附则

第七条本制度未明确事项，按照《国信证券股份有限公司合规管理办法》及其实施细则办理。

第八条本细则由营业部、合规管理总部负责解释、修订。

第九条本细则自发布之日起施行。

附：检查工作底稿（待定）

本细则改动了格式和几个语义重复的词语，黑体部分需要您的意见1“营业部相关部门”是否需要落实一下？2 我对第五条改动最多，黑体部分不知道有没有表达出您原有的意思，还有就是业务部门合规自查，和合规部门合规检查每月或每季度一次是不是有点过久？3，本细则中多次出现“相关部门”，是不是应该具体落实一下？我不太了解咱们的组织架构所以没法改。4，合规处罚的相关规定是不是应该做个附件？