C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例86分

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例
一、单项选择题
1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业
务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
您的答案：B
题目分数：6
此题得分：6.0
2. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资
咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。

A. 证券投资咨询
B. 证券资产管理
C. 证券自营
D. 投资银行
您的答案：A
题目分数：6
此题得分：6.0
3. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决
策判断，这些需要公开的信息不包括（）。

A. 投资顾问的执业资格及基本经历
B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质
C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
二、多项选择题
4. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部
门审核，其审核的基本内容包括（）。

A. 是否在限制清单之列
B. 是否包含客户敏感信息
C. 是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
D. 出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处
您的答案：C,D,B,A
题目分数：6
此题得分：6.0
5. 近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。

A. 网络平台（如专业博客）
B. 公众传播媒体
C. 投资分析软件
D. 专业客户服务系统
您的答案：C,D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
6. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。

A. 作为投资顾问业绩考核的依据
B. 作为日后纠纷的证据
C. 作为供客户随时查阅的资料
D. 公司规范管理、档案管理的要求
您的答案：D,B,A
题目分数：7
此题得分：7.0
7. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。

A. 公司住所地证监局
B. 公司法定代表人住所地证监局
C. 媒体所在地证监局
D. 广告发布地证监局
您的答案：B,A
题目分数：7
此题得分：0.0
8. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（）。

A. 内幕交易
B. 抢先交易
C. 频繁交易
D. 老鼠仓
您的答案：D,C,B,A
题目分数：6
此题得分：6.0
9. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。

A. 某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
B. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
C. 受客户之托，为其提供投资建议
D. 其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、
潜在经济利益、名望、权威等
您的答案：C,A,B,D
题目分数：7
此题得分：7.0
三、判断题
10. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将
客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。

（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
11. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规
部门审核，审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异。

（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：0.0
12. 证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。

（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
13. “证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。

（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
14. 对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。

（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
15. 公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策。

（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
试卷总得分：86.0。