内部审核培训讲义020406

第三讲 内部审核的步骤
• 策划 • 实施 • 报告 • 效果跟进
10% 10%
40%
策划 实施 报告 效果跟进
40%
1. 内部审核策划
• 年度审核计划 制定全年的内部审核工作计划 确定审核范围 确定审核频次 明确各次审核的目的
1. 内部审核策划
• 具体审核实施计划 指定审核员和组成审核组，分配工作 指定具体的日期和时间 按照重要性安排时间的长短 审核员的客观和公证性 审核员编组
第四讲 审核计划的编制
2. 具体审核实施计划
1）内容包括 a）审核目的 b）审核范围 c）审核依据（准则） d）审核日期 e）审核组成员 f）审核日程安排 2）要求： *审核实施计划应提前一周通知各方。 *日程安排要考虑审核的范围，各部门在质量管理体系中
的作用，顺序安排便于追踪，审核时间要充分。
第四讲 审核计划的编制
作的能力。
第五讲 组成审核组
2、在选择审核组员时，主要考虑下列因素： *资 格：经过培训的内部质量体系审核员。 *业务范围：审核员不能审核与自身有关的工作
内容，且应了解被审部门的业务。 *专业知识：内审员对审核方面的专业知识应有
一定了解。 *工作中的协调： 审核组内审核员应在工作中协
调配合，团结合作。
管理体系文件、适用法律法规、合同。
第五讲 组成审核组
1、在进行内部质量体系审核前，管理者代表应 任命审核组长及审核员组成审核组。在选择审 核组长时，主要考虑的因素是：
*资 格：经过培训的内部质量体系审核员。 *工作经验：审核组长比起审核组员来要有较多
的审核经验。 *组织能力：审核组长应有组织管理整个审核工
第二讲 质量体系审核的特点
质量体系审核结果形成正式文件 质量体系审核只能依据客观证据（即
与质量体系和质量有关的事实） 从事质量体系审核的人员具备一定的
资格 3、质量体系审核是抽样进行的，具有随
机性
第二讲 质量体系审核的特点
4、质量管理体系审核是按过程评价的活动。 *注：按过程评价的方式，对每一过程： 1）过程有无得到识别和适当规定； 2）过程的职责有无得到分配； 3）程序有无得到实施和保持； 4）在实现所要求的结果方面，过程是否有效
内部审核培训讲义
第一讲 内部审核概述
1. 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。
1. 审核的定义
• 审核准则：用作依据的一组方针、程序或 要求。
• 审核证据：与审核准则有关的并且能够证 实的记录、事实陈述或其他信息。
• 审核员：由能力实施审核的人员
1. 审核的定义
• 审核发现：将收集到的审核证据对照审核 准则进行评价的结果。
• 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有 审核发现后得出的最终审核结果。
1. 审核的定义
• 审核是对活动和过程进行检查的有效管理 工具；
• 审核的结果为管理者采取措施提供了信息； • 审核的主要目的:确定满足审核准则的程度； • 审核准则是审核的依据；
1. 审核的定义
• 审核的三个核心原则是 —形成文件 —独立性 —系统性
• 应坚持三个原则，确保审核的有效性和 效率
2. 质量审核的分类
• 按审核对象分类 —产品质量审核 —过程质量审核 —质量管理体系审核
2. 质量审核的分类
• 按审核方和被审核方分类： 第一方审核内部审核
由组织自己或以组织的名义进行的审核
第五讲 组成审核组
3、审核组成员分工的注意事项： *工作量适当； *分组审核，小组组长必须熟悉业务； *审核员应了解所审核部门的工作流程，如是 审核有关产品实现的部门，审核员应熟悉产品 的生产过程。
1. 被审核的质量体系必须是正规的 正规的质量体系必须满足下列要求 必须是有完整的质量体系文件 文件控制、文件更改应符合标准的要求 实际行动与书面文件或书面承诺应一致 必要的运作情况应有可追溯的记录
第二讲 质量体系审核的特点
2. 质量体系审核必须是一种正式的活动 审核按照正式程序和书面文件进行 制定正式审核计划 审核目的、范围明确 制定实施审核计划的检查表 依据计划和检查表进行职业化审核
存档
4. 纠正措施的跟踪
• 向受审核方提出纠正要求 • 受审核方制定并实施纠正措施 • 验证纠正措施有效性并记录
第四讲 审核计划的编制
1. 年度审核工作计划：内部质量体系审核 一般应编制年计划，确保一年内覆盖所 有部门、所有过程至少一次。其中对较 重要或问题较多的部门的审核频次适当 增加。 1）集中式年度审核工作计划 2）滚动式年度审核计划
第二方审核外部审核
由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相 关方的名义进行的审核
第三方审核外部审核
由独立的发证机构或类似团体所进行的审核
Hale Waihona Puke Baidu 2. 质量审核的分类
• 按审核范围分类 —全部审核 —部分审核 —跟踪审核
3. 审核的目的
通常是为了下列一种或多种目的而进行： —确定质量体系要素是否符合规定要求； —确定现行的质量体系实现规定目标的有效性； —为受审核方提供改进其质量体系的机会； —满足法律法规要求； —使得受审核组织的质量体系能被注册。
3. 审核的目的
通常是为了下列一个或多个原因而展开审核： —当有建立合同关系时，对供方进行初步评价； —在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是
否持续满足规定的要求并且正在运行； —依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体
系。 —验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要
求并且正在运行；
第二讲 质量体系审核的特点
1. 内部审核策划
• 审核准备 指定审核员和组成审核组，分配工作 准备工作文件收集要审核部门的文件 文件审查（视情况需要而定） 确定审核安排 准备检查表
2. 实施审核
• 首次会议 • 现场审核（收集客观证据，记录观察结果） • 审核组内部会议 • 开不符合报告 • 末次会议
3. 审核报告
• 编制审核报告 • 报告提交并分发、
4、审核目的： * 验证质量管理体系的有效性和符合性 * 确保质量管理体系正常运行和改进的需
要； * 外部审核前的准备； * 作为一种管理手段。
第四讲 审核计划的编制
5、审核范围的确定 审核范围包括：所审核的质量管理体系所覆
盖的产品、场所、部门、和活动（过程）。 内部审核主要是确定所审核的部门和活动。 6、审核准则：ISO9001：2000标准、质量