C15069 投资银行尽职调查工作概览 (100分)

一、单项选择题

1. 在与客户合作的对接模式中，从实战经验来看，理想和高效的

方式是（）。

A. 项目组--董秘办--职能部门

B. 项目组--一把手--职能部门

C. 董秘办（协调、配合）项目组--职能部门--一把手（监督）

D. 项目组--董秘办--一把手--职能部门

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 下列不是IPO尽职调查的特点的有（）。

A. 涉及内容广

B. 程度深，标准化程度高

C. 不便于学习

D. 便于学习

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 下列属于投资银行初步尽职调查目的的是（）。

A. 编写立项报告

B. 编写尽职调查报告

C. 拟定初步工作方案和时间计划

D. 编写工作底稿

您的答案：B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 根据业务类型分类，主要的投行尽职调查可以分为（）。

A. IPO尽职调查

B. 上市公司发行证券尽职调查

C. 私募尽职调查

D. 并购尽职调查

您的答案：B,A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 投资银行尽职调查内容中最难的三项是（）。

A. 发行人基本情况

B. 关联交易与同业竞争

C. 财务与会计

D. 业务与技术

您的答案：A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 下面属于投行尽职调查的使命的是（）。

A. 发现项目问题，控制项目风险

B. 为方案制定、报告编写、申请文件制作提供基础素材

C. 履行保荐职责的法定义务

D. 核实已收集的资料

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 如果在组织尽职调查时，选择组长带领和指导组员一起完成的

工作模式，其优势有（）。

A. 效率高

B. 调查质量好，前后一致

C. 避免重复劳动

D. 不会出现矛盾

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 保荐业务尽职调查指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行

全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 在投资银行九大尽职调查项目中业务与技术、业务发展目标、

发行人基本情况三个模块可以放在一起搜集分析。（）您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 投资银行初步尽职调查的适用阶段是从项目介入起，立项程序通过为止。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0