国际法 第二章 国际法上的国家

（二） 按主权完整性 独立国：行使全部主权的国家 附属国：以条约形式将全部或部分主权交由 其他国家管理，包括附庸国、被保护国
（三）永久中立国 1.概念：根据国际承认或国际条约，在对外 关系中承担永久中立义务的国家。 2. 不同于战时中立国
多选题：下列关于永久中立国表述正确的是( A.不得对他国进行战争 B.不得缔结军事同盟条约 C.可以允许外国军队过境 D.不得在其境内建立军事基地


b.属人管辖权：国家对于具有本国国籍的 人（法人）行使管辖权，不论有关的行为 发生在何处 积极国籍原则：基于被告国籍行使管辖权 如我国刑法第7条第1款规定：“中华人民 共和国公民在中华人民共和国领域外犯本 法规定之罪的，适用本法，但是按照本法 规定的最高刑为3年以下有期徒刑的，可以 不予追究。”
1.定居的居民 2.确定的领土 3.政权组织 4.主权与独立

国家的概念：
国家——具有一定的居民、领土、 政权组织和主权的社会实体。
二、国家的类型 （一）按行政区域构成 单一国 复合国：身合国、政合国、联邦、邦联
多选题： 单一制国家的特征是（ ）。 A．一个立法机关 B．一个中央政府 C．一个民族 D．一部统一的宪法 E．一个统一的国籍
身合国 同一君主的两个 1815-1890 成员国是国 完全独立国家联 荷兰&卢森 际法主体， 合 堡（现无） 本身不是 政合国 同一君主的两个 1814-1905 本身是国际 国家，内政独立，瑞典挪威王 法主体，成 外交一体 国（现无） 员国不是 联邦 两个以上联邦成 美、加、印、 本身是国际 法主体 员国组成国家联 德 合体 邦联 两个以上主权国 1778-1787 本身不是国 家组成国家联合 美利坚合众 际法主体 国 （现无）
交易号案
交易号原是两名美国公民拥有的私人船舶。该船于 １８１０年，在公海上被法国国王拿破仑的军官拿捕，拿 捕后没有经过捕获法院审判就被法军没收并成了法国的公 船，改名为“巴拉乌号”。１８１１年，该船遇难进入美 国宾夕法尼亚港。原船主在美国联邦地区法院起诉，要求 法院将该船扣押和判还给他们。地区法院受理此诉讼后， 法国没有出庭应诉。美国检察长代表政府出庭陈述，它认 为巴拉乌号虽然是被非法夺走的，但已经成了法国的公船 了，建议法院释放该船。地区法院遂驳回原告的起诉。原 告上诉到联邦巡回法院，巡回法院否定了地区法院的判决。 原告再上诉到联邦最高法院。联邦最高法院在 １８１２ 年做出判决。判决肯定巴拉乌号应享受主权豁免，判决撤 销巡回法院的判决并肯定地区法院的判决。幻灯片
该案判决后，立即引起法国政府的外交抗议， 因法国政府认为土耳其法院无权审讯法国公民 德蒙上尉，船舶碰撞是发生在公海上，荷花号 的船员只能由船旗国，即法国的法院进行审理， 并主张这是一项国际法原则。但土耳其法院则 依据《土耳其刑法典》第6条的规定，任何外国 人在国外犯有侵害土耳其公民的罪行，应按该 刑法处理，因此，对本案的管辖权并不违反国 际法。1926年10月12日，法国和土耳其签订了 一项特别协议，将该争端事件提交常设国际法 院，请求法院判定：土耳其根据其法律对法国 船员德蒙上尉进行刑事诉公是否违反国际法原 则?

美国联邦最高法院法官马歇尔在判决中分析了两 个问题：
１．国家的属地管辖权问题。马歇尔法官指 出： “国家在其领土范围内的管辖权必须是绝对 和排他的。只有国家自己才能加以限制。任何来 自外界的限制，都意味着是对主权的削弱。......
“主权者完全的平等和绝对的独立，以及 共同的利益，驱使它们彼此间互相交往、互相提 供友好的帮助，出现了一些情况，使每个主权者 都明白：它们完全和绝对的属地管辖权是需要放 弃一部份的，那就是： （ｌ）主权者本人在外国领土不受逮捕或拘 留；

英联邦（Commonwealth of Nations）,由53个独 立国家组成。是依1926年《巴尔福委员会报告书》 和1931年《威斯敏斯特法》正式成立的英国与其 各自治领地之间的“自由联合”。英国对联邦其 他成员国在政治、军事、财政经济和文化上施加 影响。中央政府。英王是英联邦的名义元首。英 联邦不设权力机构，英国和各成员国互派高级专 员，代表大使级外交关系。随着经济社会的发展、 进步，英联邦内部联系越来越不稳定，如今，英 国已不再是英联邦的主宰，英联邦也只是一个松 散的、政治经济磋商和合作组织。
下列关于联邦国家特点的表述不正确的是 （ ） A.具有统一的宪法 B.联邦政府与其成员之间的权限根据联邦宪 法来划分 C.对外事务和国际交往由联邦政府掌握 D.组成联邦的各成员都具有国际人格


以下各选项中，具有国际法主体地位的是 哪个？
A.英联邦 B.南斯拉夫联盟 C.独立国家联合体 D.法兰西共和国
“荷花号”案
1926年8月2日，法国油船荷花号在公海上 的西格里岬以北五、六海里之间的海面上与土 耳其船波兹一库特号相撞，土耳其船被撞沉， 有8名土耳其人死亡。第二天，当荷花号抵达 伊期坦布尔时，土耳其当局对碰撞事件进行了 调查，随后根据土耳其法律对波兹一库特号的 船长和碰撞发生时在荷花号负责值班的官员— —法国公民德蒙上尉给予逮捕，并以死人罪在 土耳其地方法院提起刑事诉讼。1926年9月15 日，法院作出判决，判处德蒙短期监禁(80天) 和一笔为数不多的罚款(22英磅)。土耳其船长 哈森一贝则被判了较重的惩罚。

3、国家行为学说： （1）国家行为学说是关于一国国内法院无 权判断另一国在其领土内所采取的主权行 为的合法性的一种理论。根据该理论，国 家的专政府行为不可以受到另一个国家的 政府机构包括法院的裁决，而只能认定其 有效。



(2)国家行为学说和国家豁免的区别 A 国家行为学说主要是在英美法院判例的基础上 形成的，它不是一项国际法的规则，而国家豁免 则是一项国家习惯法规则。 B 国家豁免旨在限制法院的管辖权，而国家行为 学说的作用更像法律选择规则，法院通过该理论 而服从或不审查外国在其领土内所做的有效行为。 C 国家豁免只能由外国国家所采用，而国家行为 学说可以被私人诉讼者所援引。
国家豁免的内容 （1）一国法院不得受理以外国国家为被告或 以外国财产为标的的诉讼，即外国国家不 能被诉讼，除非经过后者同意。 （2）国家可以作为原告在另一国法院起诉， 在这种情况下，该法院可以受理被告提出 的同本诉讼有直接关系的反诉. （3）即使国家在外国法院败诉，该国也不受 强制执行的约束，即国家财产不受所在国 法院的扣押和强制执行。
三、自保权/自卫权 ——国家保卫自己的生存和独立的权利。 条件： 1.前提：遭到武装攻击 2.自卫权的行使必须符合必要性和相称性的 原则


四、管辖权 a.属地管辖权：以领土为范围内一切人和 事物（国际公认豁免者除外）的最高权力； 属地管辖权是国家对人和物实行统治的首 要依据和最基本形式 例外：外交豁免权、对他国的国家行为和 财产等



c.保护管辖权：外国人在领土外的行为侵害该国 或其公民的重大利益（人身与财产）构成该国刑 法规定之罪行或规定应处一定刑罚以上的罪行 ； 属地管辖权的限制，通过司法协助方式。 消极国籍原则：基于受害者国籍行使管辖 我国刑法第8条规定，外国人在中华人民共和国领 域外对中华人民共和国国家或公民犯罪，而按照 本法规定的最低刑为3年以上有期徒刑的，可以适 用本法，但是按照犯罪地的法律不受追究的除外。
1952年签署了有关对碰撞事件管辖的《布鲁塞尔 公约》和1958年的《公海公约》。1982年第三次联合国 海洋法会议通过的《海洋法公约》规定，在公海上航行 的船舶受船旗国管辖。遇有船舶在公海上碰撞或任何其 他航行事故涉及船长或任何其他为船舶服务的刑事或纪 律责任时，对此种人员的任何刑事诉讼或纪律程序，仅 可向船旗国或此种人员所属国的司法或行政当局提出。
法院于1927年9月7日对本案作出了判 决，认为土耳其对法国船员德蒙上尉进行 刑事诉讼并没有违反国际法原则，因而也 没有必要考虑金钱赔偿问题。
本案是国际法上最有名和最常被引用案 例之一，它涉及国际法上的问题有：
（一）土耳其对法国船员德蒙上尉行使管辖 权的权力 （二）土耳其是维护国家领土主权领土 （三）本法对海洋法产生影响

)
3.永久中立义务： 不参战，可自卫 不缔约，入盟 不采取任何可卷入战争的行为 4.世界上的永久中立国：瑞士、奥地利
（四）微型国家 1.定义：一个地域、人口和人力以及经济资 源都格外小，却以独立国家出现的实体。
第二节 国家的基本权利和义务
第二节 国家的基本权利和义务



五、国家主权豁免 1.国家主权豁免的概念 ——国家根据国家主权平等原则而 享有的不受他国管辖的特权。 国家元首、外交官 国家行为、国家财产

2.国家豁免与管辖豁免的区别 国家豁免与管辖豁免并不完全相同，管 辖豁免一词的范围更为宽泛，它包括国家 豁免、国家行为学说、国家代表的豁免即 外交豁免权及国际组织及其代表、官员和 被邀请者的豁免等。
第二章 国际法上的国家


国家的要素和类型 国家的基本权利和义务 国际法上的承认 国际法上的继承
第一节 国家的要素和类型
一、国家的要素——构成国家的必要条件
多项选择题 1．国家的构成要素有（ ）。 A．居民 B．领土 C．政权组织 D．主权 E．军队


国家的要素
(第一要素) (物质基础) （组织上的体现） （根本属性）
独立权 平等权 自保权 管辖权 国家主权豁免
第三节 国际法上的承认
一、独立权 ——国家按照自己的意志处理本国对内 对外事物而不受他国的控制和干涉的权利
“主权在国家之间的关系中意味着独立。关 于地球的一部分的独立就是在该部分内排除任 何其他国家的行使国家职能的权利。” ——胡伯“帕尔玛斯岛案”
二、平等权 —— 国家在国际法的地位平等的权利。


法兰西共同体是依1958年《法兰西第五共和国宪法》 在原“法兰西联邦”的基础上成立的法国与其非洲 的海外领地之间的联合。 独联体（Commonwealth of Independent States ）。 1991年12月8日《独联体章程》规定：独联体以所有 成员国的主权平等为基础。独联体不是国家，也不 拥有凌驾于成员国之上的权力，它为各成员国进一 步发展和加强友好、睦邻、族际和谐、信任、谅解 和互利合作关系服务。当成员国的主权、安全和领 土完整以及国际和平与安全受到威胁时，各成员国 应立即进行协商，协调立场，采取相应措施。

２. 外国公船享受国家主权豁免。马歇尔 法官指出：
“军舰是一国武装部队的一部分，军 舰是直接或间接在主权者领导下活动的， 是为国家目的从事活动的，„„当军舰进 入友好国家的领土，并在此领土内寻求帮 助的时候，应认为可以免除主权者对它的 管辖。
“巴拉乌号是一艘为外国主权者服务的武装 公船，美国政府与该外国又处于和平状态，它进 入对它开放的美国港口，正如任何军舰一样通常 被允许进入友好国家的港口一样，应认为是获得 默示同意进入美国领土，应该被免除美国对它的 管辖。” 交易号被法国军队没收后，被编入海军编制， 成了法国的军舰，它进入美国港口寻求帮助，在 美国领土内应享受国家主权豁免。联邦最高法院 Fra Baidu bibliotek据这个理由，撤销巡回法院的判决并肯定地区 法院的判决。


d.普遍管辖权：对违反国际法危害国际安 全与全人类的犯罪，任何国家都有管辖权。 对象：战争罪、海盗罪、贩卖毒品奴隶、 航空器劫持等 1998年皮诺切特案：国际习惯法对国际强 行法
多选题： 甲国武装入侵并占领了乙国，引发了乙国及其他 国家采取集体自卫行动，爆发了战争，给甲国带 来了巨大的伤害。下列说法正确的是（ ）。 A.乙国的自卫行为是针对甲国不当行为而采取的， 针对的主体正确 B.乙国采取的对抗行为是国际法所允许的合法行为 C.乙国的对抗行为完全是为了打击侵略者，是自卫 战争 D.乙国对甲国的反击可以无限制地进行，直到推翻 甲国的现政府或占领甲国为止
（２）外国使节享受豁免权；
（３）外国国王的部队可以在其领域内通 过。”

马歇尔法官认为，国家的属地管辖权是绝对的、 完全的，除非国家自己愿意，任何外界无权迫使 国家接受对其属地管辖权的限制。主权豁免原则 是从国家主权原则产生出来的。主权国家为了进 行友好的国际交往，为了互相尊重彼此的主权， 必须放弃其属地管辖权的一部分，这就必须互相 给予主权豁免。国家行为和国家财产不受外国法 院的管辖，这是国际法上早已确立的国际法原则。