中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项

中小企业板信息披露业务备忘录第24号

内幕信息知情人报备相关事项

2009年3月12日 深交所发审监管部 为规范内幕信息知情人的报备工作，根据有关法律、法规、规章和本所相关规则，制定本备忘录，请各上市公司遵照执行。

一、上市公司需报备的内幕信息知情人包括：

1、可以接触、获取公司内幕信息的外部单位相关人员；

2、上市公司内部除董事、监事、高级管理人员之外可以获取内幕信息的人员。

二、上市公司在出现下列情形时，应及时向我所报备相关《内幕信息知情人登记表》：

1、公司在向本所报送年报和半年报相关披露文件的同时，应向本所报备《内幕信息知情人登记表》（见附件），内幕信息知情人应包括财务人员、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉公司年报、半年报相关信息的人员；

2、公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后，公司应在向本所报送董事会决议等相关文件的同时，报备《内幕信息知情人登记表》；

3、公司董事会审议通过股权激励等相关事项后，公司应在向本

所报送董事会决议等相关文件的同时，报备《内幕信息知情人登记表》；

4、出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影响的其他事项时，公司应在首次向我所报送相关事项文件的同时，报备《内幕信息知情人登记表》。

三、上市公司应加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围。

四、内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品。

五、上市公司应采取有效措施，防止董事、监事、高级管理人员及其他公司内部内幕信息知情人违反相关法律法规的规定，并积极提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规。

附件：

中小板上市公司内幕信息知情人登记表

证券简称： 证券代码：

序号 姓名 所在单位/部门 职务/岗

位

身份证号码

获取信息

时间

（一）外部单位相关人员

（二）上市公司内部除董事、监事、高管以外的其他人员

我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

经办人：

上市公司印章：

年 月 日

注：获取信息时间一栏请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。