第02章_制度经济学概论

（三） 制度的基本功能
五大功能 • 1、制度减少不确定性从而明确预期 • 2、减少机会主义和促进合作 • 3、降低交易成本 • 4、外部性内部化 • 5、提供激励和约束机制。
• 1、减少不确定性从而明确预期 • 人们在交往的过程中减少不确定性、形成合 理的预期非常重要，不管是经济生活、政治 生活还是人们的日常生活都是如此。 • 只要大家达成一个共识或者人为作出规定， 形成一种制度，那么人们对于别人的行为就 可以形成明确的预期。 • 制度中一个非常重要的组成部分是产权制度， 产权制度的建立对于人们形成明确的预期也 发挥了重大作用，所谓无恒产者无恒心，讲 的就是这个道理。
（一）制度
• 制度在英文中对应的词是 institution。许多经济学家 对其进行了定义。诺思认为，制度是一系列被制定 出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它 旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。 • 我们可以定义制度就是至少在特定社会范围内统一 的、对单个社会成员的各种行为起约束作用的一系 列规则。这些约束人的规则可以是正式的，如法律 制度，也可以是非正式的社会规范，如习俗等。
• 2、财产分类 • 可以从不同的角度进行。如有形和无形财产， 动产和不动产，实物和货币财产等等。
• 3、产权 • 产权在英语中是property rights。对它的定义 也不完全统一。将不同经济学文献关于产权 定义的差异放在一边，从一般意义上给予产 权一个定义：产权就是对财产的权利。对财 产的完整的权利是一组权利，可以归纳为归 属权(所有权)、占有权、支配权和使用权。 这一组权利可以统归一个主体，也可能分离 归不同主体。
三、其他的制度经济学
瑞典学派的制度经济学内容 比较经济学、比较制度分析与新比较经济学 新政治经济学 发展的制度经济学
第三节 制度经济学的基本内容或理论体 系
一、制度起源理论 二、制度比较与选择理论 三、制度变迁理论 四、企业理论 五、制度及其变迁与经济增长 六、国家理论和意识形态理论
思考题
• 1、什么是制度和制度经济学？ • 2 、制度有哪些基本功能？举例分析制度如何发挥 作用，例如如何减少不确定性或把外部性内部化。 • 3 、产权的定义、分类是什么？不同学科为什么对 产权有不同界定和分类？ • 4 、制度经济学应该含有哪些基本理论构件或理论 组成部分？ • 5 、了解制度经济学的发展历史，并尽量阅读各流 派的代表作。 • 6、为什么马克思主义经济学是制度经济学？
（二）制度经济学的研究目的 不同的制度经济学派研究其特定对象，都有一定的 目的。
第二节 制度经济学的历史演变和发展现 状概述
一、马克思经济学：第一个制度经济学体系 二、制度经济学发展的两条主线 三、其他的制度经济学
二、制度经济学发展的两条主线
• 一条是：空想社会主义的制度批判和构想 ---马克思经济学和马克思主义经济学 ----苏联 和东欧经济学 ---- 中国等国家的经济学家对 经济体制改革的探索。 • 另一条是：德国历史学派 ---- 美国的新老制 度学派。
• 1、财产
• 所谓财产，是产权的客体，是与主体相分离或相对 分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对 象，是人们建立产权关系的客观基础。 • 财产必须同时具备的四个条件： • 必须是独立或相对独立于主体 ( 人或人的群体 ) 的意 志而存在的对象。即财产必须是与财产主体分离开 来的。 • 必须是能够被人们所拥有的对象，即能为人们所控 制和利用。 • 必须对人具有使用价值，即必须有用。 • 必须具有稀缺性。
第二章 制度经济学概论
本章引言： • 制度经济学的研究对象界定以及相关的、需 要在学习后面章节之前先明确的基本概念的 界定；制度经济学的发展历史以及阶段活跃 的代表性制度学派的素描；制度经济学研究 制度，应该必须研究哪些基本问题，对这些 基本问题的研究和回答，就构成制度经济学 理论大厦的基本理论构建，也就是基本理论 内容的若干个组成部分。
• 非正式制度与正式制度相反，它不是由人有意识 的设计、制定出来的，而通常是自然而然演化出 来的，它的实施也不是有组织的，而是一种非正 式的实施机制保障其实施。非正式制度典型的比 如各种习俗、语言、道德伦理规范等。 • 可以说，没有大量存在的非正式规范，人们寸步 难行。即使在现在这样一个正式制度繁多的时代， 非正式制度仍然具有不可替代的作用，没有了非 正式制度，正式制度根本无法单独建立起良好的 秩序来。
二、制度ຫໍສະໝຸດ Baidu济学：对象和目的
• （一）制度经济学的研究对象 • 制度经济学就是研究制度本身的产生、演变及其 与经济活动（经济增长、收入分配、经济主体的 行为等）关系的经济学分支学科。也就是说，制 度经济学的研究对象由相互联系的两个方面构成： 一是制度本身是怎样产生、演变的。例如，私有 制是为什么、如何产生？公有制为什么、如何产 生？制度是自然形成的还是人们有意识构建的？ 二是研究制度及其变化与经济主体行为、经济增 长、收入分配等的相关性。
• 4、产权的内容 • 对财产的任何权利都由两部分基本内容 ---权能和利益构成。产权是二者的有机统一。
第二章 制度经济学概论 • 5、产权的基本属性 • 产权作为人与人之间围绕财产而建立起来的 经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、 可交易性、可分解性、行为性等性质。
• 6、产权的基本功能 • 产权是制度的重要组成部分，前面所述制度 的功能产权同样具有。应该特别注意产权制 度的内部化外部性的功能。
• 2、减少机会主义和促进合作 • 人们有的时候会选择与别人合作，但同时有时候也 可能会表现出强烈的机会主义倾向。促进合作、避 免行为人的机会主义倾向也成为人们要面对的问题 之一。 • 制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发 挥重要的作用。在一个熟人社会中，人们相互之间 的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会 中大家形成合作，则制度成为不可或缺的一个要素， 制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障， 制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而 达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合 作。
• 4、外部性内部化 • 从制度经济学的角度看：外部性是这样一种 现象，在现有制度或规则下产生了新的利益 或损害，而现有制度却不能明确界定这些利 益或损害。这是一个制度问题，制度需要完 善或调整。调整和完善相关的制度，实质上 是明确新的利益或责任是谁的。明确了，也 就是将外部性内部化了。通过调整和完善制 度确实能起到将外部性内部化的作用。 • 制度不仅能够对负的外部性进行内部化，也 能够对正的外部性进行内部化。
• 5、激励和约束机制 • 制度在确定规则时规定了人们可以做什么、 不可以做什么、应当做什么，这些规则实际 上成为各种不同主体决策的约束条件，同样 ，这些规则也影响了不同主体行为的成本和 收益状况，制度从而具有了激励和约束的功 能。
（四）财产和产权
• 产权和产权制度在制度经济学的研究中极其 重要的研究对象。 • 1.财产 • 2.财产分类 • 3.产权 • 4.产权的内容 • 5.产权的基本属性 • 6.产权的基本功能
本章的主要内容
• 第一节 制度和制度经济学 • 第二节 制度经济学的历史演变和发展现状 概述 • 第三节 制度经济学的基本内容或现代体系
第一节 制度和制度经济学
一、一些基本概念 （一）制度 （二）制度的分类 （三）制度的基本功能 （四）财产和产权 二、制度经济学：对象和目的 （一）制度经济学的研究对象 （二）制度经济学的研究目的
（二）制度的分类
正式制度与非正式制度： • 正式制度主要是通过国家法律、行政法规、政府 政策和命令等形式表现出来而由人有意识的设计 并有组织加以保障实施的规则。 • 所有的这些正式制度的实施机制都是有组织的， 而且常常有国家强制力作为保障和后盾，但这不 意味着国家强制力时时刻刻都表现出来，恰恰只 有当这些规则不被遵守时国家强制力通常才会出 现，从而保障这些规则的实施。
• 正式制度与非正式制度的关系：正式制度和非正 式制度有可能一致，也可能是不一致的。当二者 一致时，正式制度常常能够被自动遵守，正式制 度的实施成本则会低得多，而如果正式制度和非 正式制度相冲突，则正式制度的实施成本会比较 高，或者出现正式制度不被采用或通过各种方式 方法被规避的现象。
• 另一种划分方法：内在制度与外在制度
• 3、降低交易成本 • 制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也 同时具有了减少交易费用的功能。现实生活 中，合同法律制度的存在为大量的交易制定 了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许 多不确定性，同时与此相关的担保制度以及 合同具有的法律效力和国家强制执行的保障 等等，这些都能够使得交易成本被降低。