第三章 公共政策
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第三章 政策研究的 资料搜集与分析方法
• 政策研究的效果如何在很大程度上有赖于 充分的搜集资料和正确的分析方法。充分 占有资料是促进研究深入进行的前提，正 确的分析方法则是提高研究效率、保证研 究结果正确的重要工具。
第一节
研究方式的类型划分及其选择
一、基本研究方式 公共政策的基本研究方式的划分所依据的 是研究方式的自身特征。实验研究、调查研 究和非介入性研究更多地表现出定量研究的 特征，比较集中地体现了实证主义方法论的 思想，而实地研究则更多地表现出定性研究 的特征，更多的体现出人文主义方法论的思 想。
一、连续接近法 连续接近法是指从开始时概念含糊、 信息杂乱的状态，通过不断反复和循环上 升的多项步骤，最后取得一个具有概括性 的综合分析的结果的方法。 二、举例说明法 举例说明法是用经验证据来说明某种 政策理论或者政策概念的方法。
三、比较分析法 比较分析法是把注意力集中在少数理论或 者概念上，用其它可以替换的解释与之进行比 较，然后发现出新的有价值的东西。根据比较方 式的不同，比较分析法可以分为一致性比较法和 差异性比较法。 1. 一致性比较法 2. 差异性比较法
第四节
二手资料的搜集与分析
二手资料的搜集与分析又称为非介入性研究 或者文献研究。公共政策研究中常用的二 手资料的搜集与分析方法可以分为内容分 析、二次分析和现存统计资料分析。
一、内容分析 （一）内容分析的目的 （二）内容分析的程序 （1）抽样 （2）编码 （3）推理
二、二次分析 二次分析是对与政策过程有关的现有的数 据资料进行的再次研究，即直接利用其他 研究者为其他目的所搜集的原始数据资料 所进行的新的政策研究。 （一）二次分析的目的 （二）二次分析的程序
四、流程图方法 流程图的方法是指研究过程和研究结论都 具有直线性、阶段性特征的政策研究方法。 五、创造性分析方法 创造性分析方法实际上是对一些典型的公 共政策定性分析方法的统称，它既是心理的过程， 又是逻辑的过程。 （一）个人判断法 （二）脚本写作 （三）运筹博弈法
三、既存统计资料分析 既存统计资料分析又称既有统计资料分析， 是在利用各种官方统计资料的基础上进行 的政策研究。 既存统计资料分析的目的 既存统计资料分析的程序
第五节 定量资料分析
一、定量资料分析概述 1. 理性及理性分析 2. 定量分析方法的作用及其局限性 3. 定量分析方法的分类
二、系统分析中的定量技术 1.确定型定量分析技术 （1）线性规划 （2）排队论 （3）马尔柯夫分析 （4）损益分析
2.随机定量分析技术 （1）动态规划 （2）库存论 （3）回归分析法 （4）决策树 （5）计算机模拟
3.统计分析
（1）单变量统计分析 （2）双变量统计分析
第六节
定性资料分析
定性资料分析是一个对资料信息进行分类、 描述、综合、归纳，并在此基础上提取出 定性结论的过程。定性资料分析的基本逻 辑是归纳法，即从具体的、个别的、经验 的事例中逐步抽象出概念和理论。这种分 析方法经常采用的形式大致可以分为五种 不同的类型：连续接近法、举例说明法， 比较分析法、流程图法和创造性分析方法。
1. 研究对象优先 2. 研究结果优先 3. 方法资源优先
பைடு நூலகம் 第二节
一手资料的搜集与分析（上）
一、概率抽样调查 1.简单概率抽样 2.系统抽样 3.分层抽样 4.整群抽样 5.多段抽样
二、非概率抽样调查
1.偶遇抽样 2.判断抽样 3.定额抽样 4.雪球抽样 5.PPS抽样
三、概率抽样和非概率抽样调查资料的收集 方法 政策调查资料的收集方法主要分为自填 问卷法和结构访问法。 问卷一般包含以下几个部分：封面信， 指导语，问题及答案，其他资料等四部分。 1. 自填问卷法 2. 结构访谈法
二、实地观察法 公共政策过程中的实地研究首先以深 入实地进行政策资料的搜集、整理和分析 为前提。通常分为选择政策研究背景、获 准进入、取得信任和建立友善关系、收集 资料（观察和访谈）、整理和分析资料、 报告政策研究成果等几个主要阶段。 实地观察可以分为参与观察和非参与 观察两种方法。
三、实验研究法 实验研究的目的是通过对一些政策变量的控 制来观察政策过程中另一些变量受其影响的情况， 从而掌握政策变量之间互相影响的有关事实，为 公共政策的制定、执行和评估提供参考信息。 实验研究的基本程序是：选择→分组→实验 →测量→比较→结论。 根据实验环境的不同，实验研究和准实验研 究都可分为实验室实验和实地实验两种情况。
第三节
一手资料的搜集与分析（下）
一、无结构访谈法 无结构访谈法又称深度访谈法，是一种非标准 化、非格式化的政策研究资料的收集方法。 按照访谈对象人数的不同，无结构访谈法大致 可以分为个别访谈和集体访谈两大类。 1. 个别访谈法 2. 集体访谈法 集体访谈的常见形式是：焦点团体座谈会、头 脑风暴法、德尔菲函询法等。
1. 2. 3. 4.
调查研究 实验研究 实地研究 非介入性研究
二、研究方式的选择 公共政策研究中研究方式的选择涉及许 多理论和方法论问题，也涉及不同理论的 研究范式。在实际应用中，常常是因人而 异、因事而异、因地而异，很难有一个统 一的标准。研究方法本身只是研究的一个 手段，应该为一定的研究目的服务。一般 来说，研究方式的选择往往根据以下三项 原则：研究对象优先，研究结果优先，方 法资源优先。
• 政策研究的效果如何在很大程度上有赖于 充分的搜集资料和正确的分析方法。充分 占有资料是促进研究深入进行的前提，正 确的分析方法则是提高研究效率、保证研 究结果正确的重要工具。
第一节
研究方式的类型划分及其选择
一、基本研究方式 公共政策的基本研究方式的划分所依据的 是研究方式的自身特征。实验研究、调查研 究和非介入性研究更多地表现出定量研究的 特征，比较集中地体现了实证主义方法论的 思想，而实地研究则更多地表现出定性研究 的特征，更多的体现出人文主义方法论的思 想。
一、连续接近法 连续接近法是指从开始时概念含糊、 信息杂乱的状态，通过不断反复和循环上 升的多项步骤，最后取得一个具有概括性 的综合分析的结果的方法。 二、举例说明法 举例说明法是用经验证据来说明某种 政策理论或者政策概念的方法。
三、比较分析法 比较分析法是把注意力集中在少数理论或 者概念上，用其它可以替换的解释与之进行比 较，然后发现出新的有价值的东西。根据比较方 式的不同，比较分析法可以分为一致性比较法和 差异性比较法。 1. 一致性比较法 2. 差异性比较法
第四节
二手资料的搜集与分析
二手资料的搜集与分析又称为非介入性研究 或者文献研究。公共政策研究中常用的二 手资料的搜集与分析方法可以分为内容分 析、二次分析和现存统计资料分析。
一、内容分析 （一）内容分析的目的 （二）内容分析的程序 （1）抽样 （2）编码 （3）推理
二、二次分析 二次分析是对与政策过程有关的现有的数 据资料进行的再次研究，即直接利用其他 研究者为其他目的所搜集的原始数据资料 所进行的新的政策研究。 （一）二次分析的目的 （二）二次分析的程序
四、流程图方法 流程图的方法是指研究过程和研究结论都 具有直线性、阶段性特征的政策研究方法。 五、创造性分析方法 创造性分析方法实际上是对一些典型的公 共政策定性分析方法的统称，它既是心理的过程， 又是逻辑的过程。 （一）个人判断法 （二）脚本写作 （三）运筹博弈法
三、既存统计资料分析 既存统计资料分析又称既有统计资料分析， 是在利用各种官方统计资料的基础上进行 的政策研究。 既存统计资料分析的目的 既存统计资料分析的程序
第五节 定量资料分析
一、定量资料分析概述 1. 理性及理性分析 2. 定量分析方法的作用及其局限性 3. 定量分析方法的分类
二、系统分析中的定量技术 1.确定型定量分析技术 （1）线性规划 （2）排队论 （3）马尔柯夫分析 （4）损益分析
2.随机定量分析技术 （1）动态规划 （2）库存论 （3）回归分析法 （4）决策树 （5）计算机模拟
3.统计分析
（1）单变量统计分析 （2）双变量统计分析
第六节
定性资料分析
定性资料分析是一个对资料信息进行分类、 描述、综合、归纳，并在此基础上提取出 定性结论的过程。定性资料分析的基本逻 辑是归纳法，即从具体的、个别的、经验 的事例中逐步抽象出概念和理论。这种分 析方法经常采用的形式大致可以分为五种 不同的类型：连续接近法、举例说明法， 比较分析法、流程图法和创造性分析方法。
1. 研究对象优先 2. 研究结果优先 3. 方法资源优先
பைடு நூலகம் 第二节
一手资料的搜集与分析（上）
一、概率抽样调查 1.简单概率抽样 2.系统抽样 3.分层抽样 4.整群抽样 5.多段抽样
二、非概率抽样调查
1.偶遇抽样 2.判断抽样 3.定额抽样 4.雪球抽样 5.PPS抽样
三、概率抽样和非概率抽样调查资料的收集 方法 政策调查资料的收集方法主要分为自填 问卷法和结构访问法。 问卷一般包含以下几个部分：封面信， 指导语，问题及答案，其他资料等四部分。 1. 自填问卷法 2. 结构访谈法
二、实地观察法 公共政策过程中的实地研究首先以深 入实地进行政策资料的搜集、整理和分析 为前提。通常分为选择政策研究背景、获 准进入、取得信任和建立友善关系、收集 资料（观察和访谈）、整理和分析资料、 报告政策研究成果等几个主要阶段。 实地观察可以分为参与观察和非参与 观察两种方法。
三、实验研究法 实验研究的目的是通过对一些政策变量的控 制来观察政策过程中另一些变量受其影响的情况， 从而掌握政策变量之间互相影响的有关事实，为 公共政策的制定、执行和评估提供参考信息。 实验研究的基本程序是：选择→分组→实验 →测量→比较→结论。 根据实验环境的不同，实验研究和准实验研 究都可分为实验室实验和实地实验两种情况。
第三节
一手资料的搜集与分析（下）
一、无结构访谈法 无结构访谈法又称深度访谈法，是一种非标准 化、非格式化的政策研究资料的收集方法。 按照访谈对象人数的不同，无结构访谈法大致 可以分为个别访谈和集体访谈两大类。 1. 个别访谈法 2. 集体访谈法 集体访谈的常见形式是：焦点团体座谈会、头 脑风暴法、德尔菲函询法等。
1. 2. 3. 4.
调查研究 实验研究 实地研究 非介入性研究
二、研究方式的选择 公共政策研究中研究方式的选择涉及许 多理论和方法论问题，也涉及不同理论的 研究范式。在实际应用中，常常是因人而 异、因事而异、因地而异，很难有一个统 一的标准。研究方法本身只是研究的一个 手段，应该为一定的研究目的服务。一般 来说，研究方式的选择往往根据以下三项 原则：研究对象优先，研究结果优先，方 法资源优先。