论巴赫金“复调”小说理论的内在意蕴

论巴赫金“复调”小说理论的内在意蕴【摘要】巴赫金提出的复调小说在西方当代文学理论中是重要的一个观点，它在西方文学界有很广泛的影响。他的复调理论的基础是对话原则，对话性作为基础奠定了复调小说理论的特征，并且复调小说主要表现在文本主人公形象的塑造中。总之，巴赫金的复调小说在各种关系中处于一种对话关系之中，它的这种形式丰富了人们的思维，有深远的意义。

【关键词】复调小说；对话性；审美价值

一、复调小说

巴赫金是前苏联著名的思想家和美学家，在他的思想中，最受人关注的便是他的关于陀思妥耶夫斯基小说的复调小说理论，他在《陀思妥耶夫斯基诗学问题》一书中提出复调小说理论。巴赫金认为，如果过去的小说是一种受到作者统一意识支配的独白小说，那么陀思妥耶夫斯基创作的则是一种“多声部”的小说、“全面对话”的小说，即复调小说。因此，巴赫金的复调小说诗学理论是依靠“对话性”、“多声部性”、“未完成性”、“狂欢化”等一整套话语建立起来的。“对话性”则是巴赫金复调小说的本质内涵。

复调小说将不同人物形象的表达的不同观点都分别观照，而这些人物的意识并不与作者的意识混杂一起，也不归属于作者的观点，它们都保持自己的完整与独立性。总之，各种单一的事物之中，都有事物间不同的对话声。巴赫金在陀思妥耶夫斯基的理论基础上

把人的意识的双重性、矛盾性、同社会现实联系起来。从另外一个方面讲，复调小说艺术是艺术思维把握世界的一种新方式，它也是一种人类的审美需求。复调的原意是一种音乐的术语，指欧洲18

世纪以前广泛运用的一种音乐体裁，它与和弦及十二音律音乐不同，没有主旋律和伴生之分，所有声音都按自己的声部行进，相互层登，构成复调体音乐。复调不是多旋律的混合，而是通过和声对位，结构成多声部的交响乐，给人以立体浑厚的感觉。运用复调手法，可以丰富音乐形象，加强音乐发展的其实和声部的独立性，造成前呼后应、此起彼伏的效果。在复调小说的世界中，采用一种全面对话的方式，将不同意识形态的价值展现文本的话语结构中，让各种不同的声音在一个自由的空间里进行交流和对话。而且，它通过不同的艺术形象塑造，都让其体现出自身存在的价值，使得不同意识形态的思想都能够在一个自由的空间相互交流。总之，巴赫金认为，在陀思妥耶夫斯基的作品中，不是众多的性格和命运构成一个统一的客观世界，在作者统一的意识支配下层层展开，这里恰是众多的地位平等的意识连同它们各自的世界，结合在某个统一的事件之中，而互相间不发生融合。在故事中的主人公的意识是独立的，作者和主人公、主人公和主人公之间的对话，都是一种平等的对话关系，而不是如传统的主人公成为作者的听从者。总而言之，由于复调小说的这种平等的对话性关系，给了人们更大的思考和启迪。

二、对话性

巴赫金认为，陀思妥耶夫斯基小说的对话形式表现为，我与别人的对话中完成对话。它有两种节本形式，一种是人物之间的对话；一种是人物自身内心的对话。而这两种不同的对话，被巴赫金称为双声语对话。更深一层讲，复调小说是说众多意识的相互作用，毫无顾忌的阐释各自的观点，每一种意识都是独立而自由而平等的。作者通过对故事中的人物思想意识的描述，描绘出不同意识之间的相互影响，每一个思想意识都表现出了未完成的特性。每个人物意识都有自己的独立的内在意识，不同话语间便有了各自内在的独立性。因此，可以发现，巴赫金所说的作者与主人公、主人公与主人公之间的对话性关系有两重意思，第一种是作者和主人公都必须遵守平等性，而且与他人的交流中也必须进行平等性的对话交流；第二种是说主人公并不在对话交际中消解自己的内在对立性，更深层的说，主人公永远是交谈过程中的主体，它在主体建构中实现自己的主体性。

复调小说文本中的主人公形象的塑造，巴赫金的认识是主人公的人物形象就是主人公讲述自己和自己世界的议论，作者所关心的是不同类型世界观的人的存在状态，而不是作为客观的人物的命运。在《陀思妥耶夫斯基诗学问题》中，巴赫金认为作者有三个最基本的创新：首先，人物形象的全新结构；其次，人物形象的思想是在自我的发展过程中逐步完成的；最后，对不同人物之间的对话性关系的发现。所有的人物形象都是在一种地位平等、价值相当的

不同意识形态之间发生的一种特殊的对话形式，体现不同意识之间的相容性。这几个特点也是巴赫金构成复调小说理论的基本思想。因此，复调小说的故事中的主人公的意识是独立的，不同形象之间、主人公和作者之间都是一种平等的对话关系。主人公是一个自由变现自我意识的主体存在，各种不同的意识集合将其放于复调的艺术世界之中，让彼此自由的交流和互通，并表现各自的意义和价值。作者给予了主人公极大的自由和权力，让他们各自发表不同的意见和想法，但他们却又不归属于自己的统一意识。因此，主人公和作者的意识间是平等和自由的对话关系。

三、审美价值

巴赫金的复调小说的主旨不在于展示故事情节、性格命运等，而主要在于展现那些拥有各自世界、有着同等价值、具有平等地位的不同的独立意识。复调小说或所追求的是把人和人、意识和意识放在同一个平面上，是展示世界许多具有丰富的思想感情的人在观察或活动的舞台。从另外一个层面上讲，也体现了一定的人文精神。它是许多种不同的个性鲜明的声音在交流中的充分展现。在这种小说中，作者与人物之间、人物与人物之间是严格实行和贯彻始终的对话性关系。

复调小说理论最重要的价值是体现了人文精神，这与传统的欧洲小说时不同的，因为传统的小说缺乏对话性，而且整部小说只有一种声音，就是作者的声音，较之巴赫金的复调小说的理论有很大

的缺陷。因此，巴赫金的复调小说理论是一个存在主人公、作者和读者之间的一种对话性的关系。作者把自己思想意识和各种人物的思想意识放置于一个平等的层面上，不进行历史的叙述，只进行一种共时性的交流和对话。这样，为人们的思想提供了一个自由而平等的舞台。

复调小说正是内在许多个声音各自独立但彼此对立的声音或意识之对话关系中互动共生的统一体。复调小说的艺术世界就是多样性的精神之间以艺术手法加以组织的共存共在和交流互动。复调世界就是多种声音平等对话的世界。因此，复调小说的艺术魅力就在于这种复调思想的矛盾性、对话性、开放性和未完成性。

总而言之，复调理论不仅是一种小说艺术的特征，更是一种独特的认知话语和思维方式，深刻剖析可现代人的生存现状和精神状态，也表现了巴赫金作为文艺理论者所具有广阔的视野和辩证的思想，所有，巴赫金的复调小说理论具有一定的美学价值。

四、小结

巴赫金的复调小说，有很重要的意义，他的对话性体现了一种平等、民主的文化意识。巴赫金承认了世界所存在的差异性、矛盾性、对立性和统一性，而这些都在一个平等层面上进行交流对话，从而实现沟通和统一。复调的实质在于不同的声音在作品中仍保持各自的独立，从巴赫金的理论中可以看到，在复调艺术作品中，由不同的人物及其命运所构成的统一的客观世界，不是由作者的统一