第5章要素禀赋和赫克歇尔-俄林定理

1、实证检验的逻辑
里昂惕夫的逻辑是：
如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其丰
裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；
则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型
产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行
业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率， 即： (K/L)M /( K/L)X<1
四、
里昂惕夫悖论与解释
1953年经济学家里昂惕夫 (1973年诺奖的主)在美国 《经济学与统计学杂志》上 发表了一篇文章 ，利用美 国1947年进出口行业所用资 本存量与工人人数的数据来 检验H-O模型，其结果引发 了持续一代人富有成效的争 论。
W1ssily Leontief,1906-1999
解释3：贸易壁垒
H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的， 而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。 美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密 集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些 研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集 型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的 是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。
• 要素密集度 • 要素丰裕度 • 生产可能性边界的形状
1.要素密集度概念 （Factor Intensity）
• 在两种商品，X和Y，两种生产要素，劳动 和资本的世界里，假如生产Y的资本－劳动 比（K/L）高于生产X的资本－劳动比 （K/L），我们就说商品Y是资本密集型 （capital intensive）。
要素密集度的几何说明
• 为什么B国在生产两种商品时都使用了比A国资本密集程 度更高的技术？资本和劳动在什么情况下发生替代？
2.要素丰裕度（Factor Abundance）
两种方法： • 物理定义法（根据一国现有的劳动和资本的总量）。 • 根据相对要素价格（根据资本的租赁价格和劳动的时间价 格）。 1）如果B国是资本丰裕国，该国资本总量和劳动总量的比率 （TK/TL）高于A国的相应比率。 2）如果B国的资本价格和劳动价格之比（Pk/Pl）低于A国的Pk/Pl， 那么B国就是资本丰裕的。由于资本的价格经常是用利率r表 示, 劳动的价格是用工资率w表示，所以Pk/Pl＝r/w. 如果B国的TK/TL大于A国的TK/TL，那么，B国的Pk/Pl也将小于 A国的Pk/Pl，B国是资本丰裕的。 • 问题：哪一种方法更好？两种方法有何区别？
H-O 定理的几何说明
Y
(PX/PY)2
B国商品X的 相对价格
Y
2’
贸易后商品的国 际均衡相对价格
2 1
A国商品X的 相对价格
Ⅱ Ⅰ (PX/PY)1
G
2
E＝E’ 1
F
1’ (PX/PY)*
X
A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上的 点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与 E点重合的E’点。由于E点和E’点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国 的福利水平都得到了提高。
FIGURE 5-10 Factor-Intensity Reversal. P134-135
为什么要素密集度会发生逆转？
• 一个重要概念：要素替代弹性 表示的是某一种要素价格下降时，该种要素 替代另一种要素的程度。假设在生产X时的 劳动对资本的替代弹性大于生产商品Y时的 劳动对资本的替代弹性。就意味着生产商 品X时用劳动替代资本要比在生产商品Y时 用劳动替代资本要容易些。 • 要素替代弹性公式和计算。
要素密集度对H-O定理的影响
1.
如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。比如
玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在 美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美 国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是 资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国 而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密 集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。 2. 生产要素价格均等化定理也不成立了。
X
3.要素价格均等化和收入分配（Factor-price Equalization and Income Distribution） 如果要素价格均等化定理成立，当且仅当H－ O定理成立。要素价格均等化定理是 Samuelson 证 明 的 ， 该 定 理 也 叫 做 Heckscher － Ohlin － Samuelson 定理（ H －O－S定理）。
核心内容
• H-O定理 • H-O-S定理 • 里昂惕夫之谜
一、H－O定理的假设(1)
1. 两个国家，两种商品，两种生产要素（劳 动与资本）2X2X2 2. 两个国家在生产中使用相同的技术 3. 商品X是劳动密集型，商品Y是资本密集 型 4. 在两个国家，两种商品的生产都是在规模 收益不变的情况下进行
2.广义要素禀赋论 （SS 206 定理）
• 商品在国际间的流动是国际贸易的表象，而 要素在国际间的流动才是国际贸易的本质， 根据一价定律，生产要素的价格在各国间也 趋于相等。 • 国际贸易的开展，会提高劳动丰裕国家劳动 的相对价格，降低资本丰裕国家的劳动的相 对价格；反之会降低劳动丰裕国家的资本相 对价格，提高资本丰裕国家的资本的价格。
• 自由的国际贸易会使相对商品价格均等化 • 自由的国际贸易会使相对要素价格均等化
雷布津斯基定理的几何表示
仅劳动要素增长时的雷布津斯基定理
雷布津斯基定理的解释
• 商品价格不变、要素价格不变的条件下：
– 要使增加的劳动充分就业，并保持两种商品的资本/劳 动比率不变 – 唯一的办法： 降低资本密集型产品的生产，以转移出 足够的资本吸收增加的所有劳动
第五章 要素禀赋和赫克歇尔－俄 林定理
Factor Endowments and the Heckscher-Ohlin Theory
引言
• 本章将在两个重要的方面继续扩展贸易模型。 • 一方面，在第三章和第四章中我们指出两国相对 商品价格的差异是比较优势的体现和互利贸易的 基础，现在我们进一步研究相对商品价格差异的 原因。 • 另一方面，我们扩展贸易模型，分析国际贸易对 贸易双方的要素收益的影响。我们既分析国际贸 易对要素收益的影响，也分析国际贸易对收益差 别的影响。
2、实证检验的结果：里昂惕夫之谜
表2－1 H-O模型的实证检验：美国数据
学者 Leontief, 1953 Leontief, 1956 Whitney, 1968 Eildwin, 1971 Stern1nd&M1skus,1981 数据年份 1947 1947-1951 1899 1958-1962 1972 (K/L)M /( K/L)X<1 (H-O预测：<1) 1.33 1.06(或不包括自然资源行业，1.14) 1.12 1.24(或不包括自然资源行业，0.96) 1.05(或不包括自然资源行业，1.08)
需求偏好逆转 要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同 其他自然资源不同
解释1 需求偏好逆转的图示
y Tw TA
B A
y
TB
B A
Tw x 0
0
[A]
[B]
x
解释2 要素密集度逆转
在 H-O 理论中，曾假设，如果在某一要素价格比率 下，商品X是劳动密集型的，Y是资本密集型的，那 么在所有要素价格比率下，商品 X 总是劳动密集型 的， Y 总是资本密集型的。但在现实中，要素密集 度可能发生逆转(颠倒)。
5.相对要素价格均等化
为什么发达国家的工会一般都赞成和 主张贸易保护？
6.要素禀赋理论的扩展——雷布津 斯基定理Rybczynski Theorem
• 假定商品的价格不变，如果一种生产要素 增加，会导致密集使用该种生产要素的产 品的产量增加，同时另一种产品的产量下 降(decline)。
两个“均等化”
商品要素密集度逆转图示
(K/L)XB
K
(K/L)YB
(K/L)YA
Y
(K/L)XA
X
(w/r)B (w/r)A
L
在A国（工资率与利率比为(w/r)A）商品X是劳动密集型的，Y是资本密集型的.
在B国（工资率与利率比为(w/r)B 商品X是资本密集型的， Y是劳动密集型的.
要素密集度逆转图示与H-O定理，H-O-S定理
解释4：技能和人力资本
H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技 能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别， 美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前 者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资 本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力， 包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出 口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量， 如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的 资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这 样，美国出口的仍是资本密集型产品。
一、H－O定理的假设(2)
5. 两个国家都实行不完全的专业化分工 6. 在每个国家内部，要素具有充分的流动性， 但是国家之间要素是不流动的。 7. 没有运输成本，关税，或者是国际贸易的 其他障碍。 8. 两国资源完全被充分利用 9. 两国之间的贸易是平衡的。
二、要素密集度，要素丰裕度，以 及生产可能性边界的形状
解释5：自然资源
里昂惕夫之谜中只计算了贸易中的资本和劳动的比 率，而没有考虑自然资源。美国进口商品之所以是资 本密集型的，一个原因是美国是大量矿产（如石油） 的进口国，而这些矿产品即使用大量的自然资源，也 使用大量的非人力资本。由于美国对许多自然资源的 进口依赖性很强，这是导致美国进口产业的较高资本 密集度的重要原因。因此，如果扣除自然资源因素， 里昂惕夫之谜也许就不存在了。
一国应该出口密集使用本国相对丰裕和便宜 的生产要素生产的商品，进口密集使用 稀缺和昂贵要素生产的产品。简言之， 劳动相对丰裕的国家出口劳动密集型商 品，进口资本密集型商品。 **H－O定理对比较优势的解释是，相对要素 丰裕度和价格的差异是两个国家贸易前 相对商品价格差异的原因。
1.H—O模型的一般均衡框架
要素密集度逆转是指一种给定的商品（如 X ）在劳 动丰裕的国家（如 A 国）是劳动密集型产品ห้องสมุดไป่ตู้而在 资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。
商品要素密集度不变
K
(K/L)YB
(K/L)YA
(K/L)XB
Y
X
(w/r)B
(K/L)XA
(w/r)A
L
不管是在A国（工资率与利率比为(w/r)A）还是在B国（工资率与利率比 为(w/r)B）商品X始终是劳动密集型的，Y始终是资本密集型的.
资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003
实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的 是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)M /( K/L)X=1.33，而根据H-O理论它应远 小于1。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。
3、对里昂惕夫之谜的解释
4.要素价格均等化定理（Factor－Price Equalization Theorem）
1．定义 • 国际贸易将使国家间同质生产要素的相 对和绝对收益均等化。那么国际贸易则 是对国际生产要素流动的替代。 • 国际贸易将使同质生产要素获得均等收 益，同质劳动（相同的训练水平、技能 和生产力）获得相同工资（w），同质资 本（相同的生产力和风险）获得均等收 益(r)。
3. 要素丰裕度和生产可能性边界的形状
• B国是资本丰裕国的，Y是资本密集型的， B国比A国将相对生产更多的Y。另一方面， 由于A国是劳动丰裕国，X是劳动密集型的， 所以A国比B国将相对生产更多的X。这样 我们就可以画出A，B两国的生产可能性边 界。
A国和B国生产可能性边界的形状。
三、要素禀赋和赫克歇尔－俄林定 理（Heckscher-Ohlin Theory）
商品价格 要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好 生产要素所有者的 收入分配
H—O模型的一般均衡框架的表述
• H－O定理单独分析了生产的供给要素（在技术和 偏好不变）的差异对相对商品价格的影响。 • 特别是，Olin 假定不同国家的偏好相同。这样在 不同国家就产生了对最终产品和生产要素的相似 需求。因此，不同国家生产要素供给的差异导致 了不同国家间相对生产要素价格的差异。 • 最终，技术相同，但是生产要素价格不同导致了 相对商品价格的差异和国家之间的贸易。因此， 是相对生产要素供给的差异导致的相对生产要素 价格的差异和商品价格的差异由双线部分表示。