经济法_6第六章证券法试题

第六章证券法试题

一、单项选择题

1.在证券市场直接为政府监管职能的证券监管机构是（ B ）

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院

2.关于公开发行证券表述正确的是（ A ）。

A.向不特定对象发行

B.向累计不超过200 人的特定对象发行

C.不得采用广告的形式发行

D.任何单位和个人均可自愿发行证券

3.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，错误的选项是（ D ）

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

4.以下关于证券发行人，表述正确的是（ B ）

A.政府不可以发行任何证券

B.银行既可以发行债券，也可以发行股票

C.有限责任公司既可以发行股票，也可以发行债券

D.股份有限公司可以发行股票，不可以发行债券

5.（ A ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.证券公司

6.关于信息公开，下列说法错误的是( D )。

A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件；

B.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅；

C.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息；

D.发行人不得在发行证券前公告公开发行募集文件。

7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ C ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

8.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（ A ）

A.已公开的公司分配股利的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 9.根据《证券法》有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市？( A )

A.某公司在其 2000 年度的财务报告中虚列各项开支共计 900 多万元

B.某公司参与走私香烟等货品，违法金额达 13 加万元

C.某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损

D.某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意

10.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？（ C ） A.该上市公司的监事 B.该上市公司的实际控制人

C.该上市公司财务报告的刊登媒体

D.该上市公司的证券承销商

二、多项选择题

1.股票与债券的区别在于（ ABCD ）

A.发行主体不同

B.权属不同

C.期限不同

D.风险不同

2.发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（ BCD ）。

A.投入生产，用于购置新的生产设备

B.弥补亏损

C.装修办公楼室内采风设备

D.偿还债务等

3.下列关于承销，说法正确的有（ ABD ）。

A.代销未达 70%为发行失败

B.公开发行证券票面总值超过 5000 万元应由承销团承销

C.证券公司包销可以为自己预留一定数量的证券

D.承销期限最长不得超过 90 天

4.我国《证券法》中承担信息公开义务或责任的主体包括（ ABCD ）。

A.发起人、控股股东、证券发行人、上市公司、上市公司收购人及其董事、监事和高级管理人员；

B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员；

C.保荐人、承销商、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员；

D.各种传播媒介及其从业人员、国家工作人员。

5.根据《证券法》规定和证券法原理，下列选项正确的有（ ABC ）。

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开发行

6.下列说法正确的有（ ABD ）

A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密

B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构

C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格

D.违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

7.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列选项正确的是（ABD ）

A.该上市公司的实际控制人

B.该上市公司的证券承销商

C.该上市公司财务报告的刊登媒体

D.该上市公司的监事

8.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中违反《证券法》规定的有（ ACD ）。

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖种类与数量