论国外社区矫正制度及其借鉴
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关键词 ：社 区矫正制度；矫正模 式；借鉴 中图分 类号 ：Ｄ９２４．１３ 文献 标识 码 ：Ａ 文章 编号 ：１６７１—４２８８（２０１１）０３—０１０８—０３
现代社区矫正制度起源于英美法 系国家 ，并 取得了很好的社会效益。关于社区矫正 ，目前还 没有统一定义 ，现在较为流行的定义为 ：是与监禁 矫正相对的行刑方式 ，是指将符合条件的犯罪人 置 于社 区 内 ，由专 门 的 国家 机关 和 民间 组 织 以及 社会 志 愿者 的协 助下 ，在 判决 、决定 或裁 定确 定 的 期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习 ，为促进其顺 利 回归 社会 的非 监禁 的刑 罚执行 方 式 。研究 国外 社 区矫 正制 度 ，主要是 研究 其社 区矫 正模 式 。
（二 ）英 国的刑 罚执行 模 式 所谓 刑罚 执行 模式 ，是 指社 区矫 正 已纳入 其 刑罚 体 系 ，而 并不 特别 强调 社 区矫正 要 有 回归社 会的 目的。因此 ，社区矫正 的决定多以法院命令 的形 式 出现 ，要求 服刑 人员 强制 执行 。社 区矫 正 刑在英国是复合型的、多元化的刑种 。现行英 国 法律 根据 刑 罚轻 重 ，把 刑罚 分 成 三种 ： 罚 款 、社 区矫正刑和监禁刑 。社 区矫正刑属于中等强度的 刑种 ，适用于具有中等危害程度犯罪行为的罪犯。 目前 ，社 区矫 正刑 罚 已为英 国司法 实践 中广 泛适 用 ，法 院判决 犯罪 人社 区矫 正刑 罚 的 比例呈逐 年 上升 趋势 。据 有关 资料 统计 ，１９９９年 ，有 ｌ５．２万人
一 、 国外 主 要社 区矫 正模 式 目前 ，国外 比较成熟的社区矫正模式主要有 以美国、加拿大为代表的公众保护模式 ；以英 国为 代表的刑罚执行模式 ；以 日本为代表 的更生保护 模 式 。 （一 ）美 国 、加 拿 大 的公 众保 护模 式 所谓公众保护模式 ，是指社区矫正的 目的以 保 护公 众 安 全 为基 本 出发点 ，在社 区矫 正 的使 用 及执行上都以保护公众安全为首要 目的 ，而不仅 仅 着 眼 于 犯 罪人 的重 新 回归 社 会 。美 国在 １９８５ 年制定 的《综合犯罪控制法》中明确指出 ：刑罚 目 标不是 复归社会 ，而是正 当惩罚和控制犯罪 。通 常只有社会危害较小 ，人身危害性不大 的未成年 人犯罪 、初犯 、轻微犯及表现 良好的假释犯和缓刑 犯使用社区矫正 。法院在做出判决前要求社 区矫 正 机关 对 犯 罪行 为 人 进行 判 决 前 的 调查 ，调查 的 主要任务是评估犯罪行为人可能对社区带来 的危 害程度 ，并 且确 定该 犯罪 行 为人 的矫正 要求 。该 调查报告一般包括犯罪人信息 、犯罪原 因分析 、 犯 罪后 的表 现 、适 用 监禁 刑 或 非 监禁 刑 的建 议 。
英 国社 区矫正工作是 由国家缓刑局及其分支 定程度 的与更生保护相关 的专门知识 ，从事并指
机 构 、地 方假 释委 员会 和 全 国未 成年 人 司法 委员 导犯罪者更生及预防犯罪工作。二是非监禁刑措
会共同完成 的，国家缓刑局及其地方分支机构承 施较为完善 。缓刑适用的对象主要为罪行较轻罪
担主要任务。社 区矫正机构 的主要任务 ：一是对犯 犯 ，包 括 以前 没 有被 判处 禁锢 以上 刑罚 、现 被 宣告
罪人进行量刑前调查和危险 陛评价。在案件判决 ３年 以下 的惩役 或禁 锢 的罪 犯 。罪犯 的假 释 由监
前 ，对犯 罪 人 的犯罪 性 质 、原 因 、经 济状 况 、家庭 关 狱长 向地方 更生 保护 委员 会 提 出 申请 ，该 委员 会
第 １１卷第 ３期
Ｖ ｏ１．１１ Ｎ ｏ．３
潍坊 学院学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆＷ ｅｉｆａｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ
２０１１年 ６月 Ｊｕｎ．２０１ １
论 国外社区矫正制度及其借鉴
陈 志英
（潍坊 学 院 ，山东 潍坊 ２６１０６１）
摘 要 ：社 区矫 正制 度是 以非监 刑为 主 的 一种新 的刑罚 方 式。从 国际 司法 实践 看 ，该 制度 能有效地预 防、矫正犯罪，避 免犯罪人二次犯罪 ，实现社会 的和谐统 一。分析美 国、加拿大 、英 国、日本等国家主要社 区矫正制度 ，探讨其对我 国目前正在进行 的社区矫正制度试点工作的借 鉴 意义 。
收稿 日期 ：２０１１－０４－０３ 作者简介 ：陈志英（１９７９一），女 ，山东昌乐人 ，潍坊 学院法学院讲 师，法学硕 士。 · １论 国外 社 区矫 正 制 度 及 其借 鉴
被 判处 社 区矫 正刑 ；２００２年 则达 到 了 ２０万 人 。
所的工作人员 ，是专职的保护观察人员 ，须具有一
判 决前 的调 查报 告制 度使 社 区矫正 制 度 的使 用 提 前 进入 量刑 阶段 ，一 方 面为 确定缓 刑 犯或假 释 犯 的监督和矫正提供依据 ，有利于社区矫正的执行 ， 另一方面降低了社区矫正使用 的风险 ，增强了社 区矫 正 裁 量 的可 操 作 性 。加 拿 大 １９９２年 颁 布 的 《矫正 和有 条件 释放 法 》，对 社 区矫 正 作 了 比较 全 面 的规 定 。加 拿大 社 区矫 正 当局认 为 ，保 护公 众 安全 的最佳 方 式就 是 让 犯 罪人 安 全 的 回归社 会 ，一 最大限度的降低重新犯罪的可能性 ，使其成为守 法公 民 。矫 正计 划 是为 减少犯 罪人 释 放后再 次 犯 罪的危险性而设置的 ，为每个犯罪人特别量身定 做的。当犯罪人进入联邦矫正机构时 ，其犯罪原 因已经被确定矫正机构对犯罪人作 出全面评估 ， 已决定 他 们 的需 求 和可 能对 社 区的危 害 ，同时对 犯罪 人应 该被 收押 在高 度 、中度 或低 度安 全戒 备 的矫 正机 构做 出决 定 。犯罪 人对 矫正 项 目执行 的 任何 一个 环节 均可 提 出 申诉 。
现代社区矫正制度起源于英美法 系国家 ，并 取得了很好的社会效益。关于社区矫正 ，目前还 没有统一定义 ，现在较为流行的定义为 ：是与监禁 矫正相对的行刑方式 ，是指将符合条件的犯罪人 置 于社 区 内 ，由专 门 的 国家 机关 和 民间 组 织 以及 社会 志 愿者 的协 助下 ，在 判决 、决定 或裁 定确 定 的 期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习 ，为促进其顺 利 回归 社会 的非 监禁 的刑 罚执行 方 式 。研究 国外 社 区矫 正制 度 ，主要是 研究 其社 区矫 正模 式 。
（二 ）英 国的刑 罚执行 模 式 所谓 刑罚 执行 模式 ，是 指社 区矫 正 已纳入 其 刑罚 体 系 ，而 并不 特别 强调 社 区矫正 要 有 回归社 会的 目的。因此 ，社区矫正 的决定多以法院命令 的形 式 出现 ，要求 服刑 人员 强制 执行 。社 区矫 正 刑在英国是复合型的、多元化的刑种 。现行英 国 法律 根据 刑 罚轻 重 ，把 刑罚 分 成 三种 ： 罚 款 、社 区矫正刑和监禁刑 。社 区矫正刑属于中等强度的 刑种 ，适用于具有中等危害程度犯罪行为的罪犯。 目前 ，社 区矫 正刑 罚 已为英 国司法 实践 中广 泛适 用 ，法 院判决 犯罪 人社 区矫 正刑 罚 的 比例呈逐 年 上升 趋势 。据 有关 资料 统计 ，１９９９年 ，有 ｌ５．２万人
一 、 国外 主 要社 区矫 正模 式 目前 ，国外 比较成熟的社区矫正模式主要有 以美国、加拿大为代表的公众保护模式 ；以英 国为 代表的刑罚执行模式 ；以 日本为代表 的更生保护 模 式 。 （一 ）美 国 、加 拿 大 的公 众保 护模 式 所谓公众保护模式 ，是指社区矫正的 目的以 保 护公 众 安 全 为基 本 出发点 ，在社 区矫 正 的使 用 及执行上都以保护公众安全为首要 目的 ，而不仅 仅 着 眼 于 犯 罪人 的重 新 回归 社 会 。美 国在 １９８５ 年制定 的《综合犯罪控制法》中明确指出 ：刑罚 目 标不是 复归社会 ，而是正 当惩罚和控制犯罪 。通 常只有社会危害较小 ，人身危害性不大 的未成年 人犯罪 、初犯 、轻微犯及表现 良好的假释犯和缓刑 犯使用社区矫正 。法院在做出判决前要求社 区矫 正 机关 对 犯 罪行 为 人 进行 判 决 前 的 调查 ，调查 的 主要任务是评估犯罪行为人可能对社区带来 的危 害程度 ，并 且确 定该 犯罪 行 为人 的矫正 要求 。该 调查报告一般包括犯罪人信息 、犯罪原 因分析 、 犯 罪后 的表 现 、适 用 监禁 刑 或 非 监禁 刑 的建 议 。
英 国社 区矫正工作是 由国家缓刑局及其分支 定程度 的与更生保护相关 的专门知识 ，从事并指
机 构 、地 方假 释委 员会 和 全 国未 成年 人 司法 委员 导犯罪者更生及预防犯罪工作。二是非监禁刑措
会共同完成 的，国家缓刑局及其地方分支机构承 施较为完善 。缓刑适用的对象主要为罪行较轻罪
担主要任务。社 区矫正机构 的主要任务 ：一是对犯 犯 ，包 括 以前 没 有被 判处 禁锢 以上 刑罚 、现 被 宣告
罪人进行量刑前调查和危险 陛评价。在案件判决 ３年 以下 的惩役 或禁 锢 的罪 犯 。罪犯 的假 释 由监
前 ，对犯 罪 人 的犯罪 性 质 、原 因 、经 济状 况 、家庭 关 狱长 向地方 更生 保护 委员 会 提 出 申请 ，该 委员 会
第 １１卷第 ３期
Ｖ ｏ１．１１ Ｎ ｏ．３
潍坊 学院学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆＷ ｅｉｆａｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ
２０１１年 ６月 Ｊｕｎ．２０１ １
论 国外社区矫正制度及其借鉴
陈 志英
（潍坊 学 院 ，山东 潍坊 ２６１０６１）
摘 要 ：社 区矫 正制 度是 以非监 刑为 主 的 一种新 的刑罚 方 式。从 国际 司法 实践 看 ，该 制度 能有效地预 防、矫正犯罪，避 免犯罪人二次犯罪 ，实现社会 的和谐统 一。分析美 国、加拿大 、英 国、日本等国家主要社 区矫正制度 ，探讨其对我 国目前正在进行 的社区矫正制度试点工作的借 鉴 意义 。
收稿 日期 ：２０１１－０４－０３ 作者简介 ：陈志英（１９７９一），女 ，山东昌乐人 ，潍坊 学院法学院讲 师，法学硕 士。 · １论 国外 社 区矫 正 制 度 及 其借 鉴
被 判处 社 区矫 正刑 ；２００２年 则达 到 了 ２０万 人 。
所的工作人员 ，是专职的保护观察人员 ，须具有一
判 决前 的调 查报 告制 度使 社 区矫正 制 度 的使 用 提 前 进入 量刑 阶段 ，一 方 面为 确定缓 刑 犯或假 释 犯 的监督和矫正提供依据 ，有利于社区矫正的执行 ， 另一方面降低了社区矫正使用 的风险 ，增强了社 区矫 正 裁 量 的可 操 作 性 。加 拿 大 １９９２年 颁 布 的 《矫正 和有 条件 释放 法 》，对 社 区矫 正 作 了 比较 全 面 的规 定 。加 拿大 社 区矫 正 当局认 为 ，保 护公 众 安全 的最佳 方 式就 是 让 犯 罪人 安 全 的 回归社 会 ，一 最大限度的降低重新犯罪的可能性 ，使其成为守 法公 民 。矫 正计 划 是为 减少犯 罪人 释 放后再 次 犯 罪的危险性而设置的 ，为每个犯罪人特别量身定 做的。当犯罪人进入联邦矫正机构时 ，其犯罪原 因已经被确定矫正机构对犯罪人作 出全面评估 ， 已决定 他 们 的需 求 和可 能对 社 区的危 害 ，同时对 犯罪 人应 该被 收押 在高 度 、中度 或低 度安 全戒 备 的矫 正机 构做 出决 定 。犯罪 人对 矫正 项 目执行 的 任何 一个 环节 均可 提 出 申诉 。