《证券投资与管理》习题三答案

《证券投资与管理》习题三答案

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）

1、证券按其性质不同，可以分为（A ）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 2、广义的有价证券包括（ A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券

3、有价证券是（C ）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本

4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D ）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券

5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值

6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A ）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性

7、债券是由（C ）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者

8、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A ）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权

9、债券根据（ D）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ. 性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体

10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B ）。Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券

11、贴现债券的发行属于（C ）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是

12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A ）。

Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式

13、公债不是（D ）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证

14、安全性最高的有价证券是（B ）。

Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券

15、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A ）。

Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债

16、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C ）。

Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债

17、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D ）。

Ａ.２０% Ｂ.２５% Ｃ.３０% Ｄ.３５%

18、股份有限公司的最高权力机构是（C ）。

Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会

19、监事由（A ）选举产生。

Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命

20、股票体现的是（A ）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系

21、蓝筹股通常指（B ）的股票。

Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃

22、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C ）管理和运用。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问

23、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A ）托管。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问

25、契约型基金反映的是（D ）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系

25、证券投资基金的资金主要投向（C ）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝

26、开放式基金的基金单位是直接按（C ）来计价的。

Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益

27、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B ）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价

28、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（B ）为准。Ａ.

开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价

29、基金在美国的称谓是（A ）。

Ａ.共同基金Ｂ.互助基金Ｃ.单位信托基金Ｄ.证券投资信托基金

30、认股权证的认购期限一般为（B ）。

Ａ.２-１０年Ｂ.３-１０年Ｃ.两周到３０天Ｄ.两周到６０天

二、多项选择题（本大题共10小题，每小题3分，共30分）

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC ）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券

2、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券

3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ABCD ）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票

4、下列属于货币证券的有价证券是（AB ）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（BCD ）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券

6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC ）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券

7、债券票面的基本要素有（ABCD ）。

Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称

8、影响债券利率的因素主要有（ABD ）。

Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限

9、影响债券偿还期限的因素主要有（BCD ）。

Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力

10、根据债券券面形态，国债可以分为（ABC ）。

Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债Ｄ.附息票国债