行政处罚案卷评查标准.docx

哈尔滨市行政处罚案卷评查标准

评查项目评查单项内容及标准

一、主体1、行政处罚实施主体。未依法取得行政处罚权或超越法定职权范围的行政机关或组织，作出行政处

（7 分）罚决定或相关文书的，扣7 分。（7分）

2、被行政处罚对象确认。①处罚对象错误的扣 4 分。②未附被处罚对象身份证明或主体资格材料的

二、事实

扣 1 分。③处罚对象未使用全称的扣0.5分，前后不一致的扣 0.5 分。（4 分）认定、证3、违法时间、地点认定。①未认定的扣 2 分。②认定模糊不清或前后不一致的，扣 1 分。（2 分）

据（18

4、违法事实认定。①主要证据不足或不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人

分）

有违法事实的，扣 12 分。②未认定具体原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果

或程度等的，每缺一项扣 1 分。③违法数量、金额或非法所得计算有误的，一处扣 1 分。（ 12 分）

三、法律5、定性、法律适用。①定性错误或适用法律错误的扣10 分。②定性适用的法律依据与处罚适用的法

律依据未相互对应的扣 2 分。③适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的扣 2 分。④适用

适用（ 10

法律法规具体条、款、项、目不明确的扣 2 分。⑤行使裁量权理由不够充分或证据不足的扣 2 分；未分）

阐明理由或没有相关证据证明的扣 3 分；理由明显不合理或滥用裁量权的扣 5 分。（10 分）

四、程序（60 分）

6、立案。①对符合立案条件的案件，未在发现违法行为之日起7 日内立案的扣 1 分。②未

填写立案审批表的扣 2 分；审批表包括案由、案件来源及相关材料、当事人基本情况、案

（一）

情简介、立案理由、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政机关负责人意见，指定2

名以上调查人员等，错、缺一项的扣 0.5 分。③对应该移送的案件，未填写移送审批表的扣

立案

2 分；审批表包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作

（3 分）

机构负责人意见、行政机关负责人意见等，错、缺一项的扣0.5 分。④对应该移送的案件，

未填写案件移送单的扣 1 分；移送单包括案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移

送单位名称、案件的相关材料、移送单位加盖公章等，错、缺一项的扣0.5 分。（3分）

7、调查取证。①未由2名以上行政执法人员进行调查取证的扣 2 分。②调查询问笔录包括

案由、询问机关名称、询问人、记录人的姓名、被询问人的基本情况、询问地点、始末时

（二）间、行政执法人员表明身份和亮明执法证件的记录，询问内容（违法事实的时间、地点、

调查行为、行为人、情节及后果），被询问人对调查询问笔录逐页签名或盖章、注明日期，行政

取证执法人员签名或盖章、注明日期等，错、缺一项的扣 0.5 分。③制作的调查询问笔录不完整（19 分）

或填写错误的，被询问人回答的内容记录有修改，未经被询问人签名、捺指印或者盖章确

认的，一份调查询问笔录中被询问人有 2 名或 2 名以上的，调查询问的内容与案件无关的，违反

上述一项的扣 1 分。④调取书证未由提供人签字认可，复印件未注明“经核对与原件

无误”并签字或盖章，或不符合要求的，一项扣1分。（7分）

8、抽样取证。①抽样取证未制作抽样取证单的扣 1 分。②取证单包括案由，抽样取证的时

间、地点，被取证人的基本情况，抽样取证的机关名称，执法人员的姓名及执法证件号码，

抽样取证的目的，抽样取证的依据，抽样取证物品清单（物品名称，生产单位、数量、规格，

抽样方式），被取证人的签名或盖章并注明日期，行政执法人员签名或盖章、注明日期

等，违反上述一项的扣0.5 分。（2分）

（二）

调查

取证

（19 分）

四、程序

（60 分）

（三）

告知、

听取意

见

（6 分）9、现场检查（勘验）及鉴定。①现场检查（勘验）未制作笔录，或对女性人身进行检查未

由女性执法人员进行的扣 1 分。②笔录包括案由，被检查（勘验）人的基本情况，实施检

查（勘验）的时间、地点，执法人员姓名和证件号码，现场检查（勘验）情况记录（与违

法行为或违法事实相关的数据、位置、状态、情节和程度），被检查（勘验）人对笔录的确

认意见、签名并注明日期，行政执法人员签名或盖章、注明日期等，错、缺一项扣0.5 分。

③鉴定文书案由正确，受托单位适当，鉴定的内容、目的明确，鉴定的程序、方式合法，

鉴定结论明确，有鉴定部门印章、鉴定人员签字、日期，违反一项扣0.5 分。（2 分）10、先行登记保存证据。①未填写先行登记保存证据审批表的扣 1 分。②审批表包括案由、当事人的基本情况，采取先行登记保存的依据、理由、措施，调查人员意见、法制机构意

见、行政处罚机关负责人意见等，缺、错一项的扣0.5分。③未填写并向当事人出具先行

登记保存证据通知书的扣 1 分。④通知书包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记

保存的理由和依据、先行登记保存证据清单（证据名称，生产单位、规格和数量），执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期

限和地点，登记保存期间不得转移或销毁证据的法律责任，行政处罚机关公章并注明日期

等，缺、错一项的扣 0.5分。（2 分）11、解除证据登记保存。①未在先行登记保存证据的7 日内作出处理决定的扣 1分。②作出处理决定的同时，未向当事人出具解除先行登记保存证据通知书和无送达回证的扣 1 分。

③通知书包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚机关

公章并注明日期等，缺、错一项的扣0.5 分。④未归还先行登记保存的物品交当事人签收

的扣 1分。（2 分）12、采取查封扣押等强制措施。①在采取强制措施前未填写采取行政强制措施审批表的扣

1分。②审批表包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工

作机构负责人意见、行政处罚机关负责人意见等，错、缺一项扣0.5 分。③未填写出具采取行政强制措施通知书的扣 2 分。④通知书包括被采取强制措施当事人姓名或名称，采取

强制措施的理由、依据、方式、期限、地点，查封扣押财物清单（物品名称、生产单位、

规格和数量），执法人员证件号码及签名，被采取强制措施当事人签名或盖章并注明时间，

行政处罚机关公章并注明日期等，错、缺一项扣0.5 分。⑤将与案件无关的财物查封扣押

的扣 2分。（4 分）13、处罚前告知。① 在作出行政处罚决定前，未向当事人出具行政处罚事先告知书或无送

达回证的扣 3 分。②告知书包括当事人姓名或名称，给予行政处罚的违法事实、理由和依

据，拟给予行政处罚的种类、数额，当事人依法享有的陈述、申辨权利，告知的行政处罚

机关及告知的时间、地点等，错、缺一项扣0.5分。（3分）14、组织陈述、申辩。①当事人要求陈述、申辩不能以书面方式提出的，未组织听取制作

陈述申辩笔录的扣 2分。②笔录包括案由，陈述申辩的始末时间、地点，陈述申辩人的基

本情况，记录人的基本情况，陈述申辩的内容，陈述申辩人的确认意见，陈述申辩人逐页

签字并注明时间 , 执法人员签名并注明日期等，错、缺一项扣0.5 分。③当事人放弃陈述、申辩权利的，未在回执上签名确认的扣 1 分。④当事人进行陈述申辩后，未对当事人提出

的事实、理由和证据进行复核，并制作陈述申辩复核意见书的扣 2 分；复核经过极其简单，属于明显走过场的，扣1分。⑤复核意见书包括陈述申辩人的姓名、概述陈述申辩的理由

及相关的证据、对陈述申辩理由及相关证据的调查复核经过、承办人的复核意见、承办机

构负责人的意见等，缺、错一项扣0.5分。（ 3分）