第七章 公共选择理论

政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
政策执行市场
官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
非市场决策的研究的意义
谁作出决策？ 如何作出决策？ 偏好如何表达？ 民众对非市场决策过程如何施加压力？ 政策的结果是否反映民众的偏好？ 公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是 研究作为集体的国民为什么选择这样而不是 选择那样。没有价值观念的判断，而是对普 遍规律的总结。 Back
公共选择理论的发展
1896年，Knut Wicksell.经济政策受到政治经济制度的影 响。 1948年，英国的邓肯•布莱克发表的《论集体决策原理》 为公共选择理论奠定了基础。 1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯· 杰斐逊中心”。 对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。 1962年，布坎南和图洛克。《一致的计算》。 1963年，创立非市场决策制定委员会。 1968年，更名为公共选择协会。《公共选择》杂志。 1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧重 对政治过程的理解。 70年代，国际化进程，新政治经济学。 1982年，该中心移交给乔治· 梅森大学。大本营。 1986年，James M. Buchanan won Nobel Prize. B
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中间投票人定理
中间投票人指处在所有投票者最优偏好结
果中间状态的投票者。 唐斯(A. Downs) 指出:如果在一个多数决策 模型中，个人偏好都是单峰型的，则反映 中间投票人意愿的那种政策会最终获胜， 因为选择该政策会使一个团体的福利损失 最小。 中位选民并非一定是中产阶级。
中间投票人定理实例
帕累托效率状态 如果社会中的个人认为x绝对比y更 理想，则社会选择顺序必须表明x优于y；如果社会 至少有一人认为x比y更理想，其他人都认为x和y的 先后顺序对于他们来说没有什么差别，那么社会选 择顺序仍然应该是x优于y。 无限制区域 社会顺序的产生，应当包括所有逻辑上 可行的个人顺序。也就是说，不应该通过限制个人 顺序的区域，来产生社会顺序。 非独裁性 即对于所有选项x和y而言，是不存在一个 特殊的个人，只有他坚持认为x优于y，则不管其他 人的偏好如何，那么他的选择就必然是社会选择， 即x优于y。
投票的规则
一致同意规则（公平但缺乏效率） 多数票规则（有效率但缺乏公平）
• •
三分之二多数 简单多数
• 存在多个备选方案时，多数决策有效性的问题
会变得复杂。
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投票中的个人偏好
隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异
都会影响社会偏好的真实表达 R
费希尔· 埃坶斯（Fisher Ames)
7.1 公共选择理论概述
公共选择理论的定义 公共选择理论的特点 公共选择理论的发展
公共选择理论的定义
公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。 丹尼斯•缪勒：“公共选择可以被定义为对非
市场决策的经济研究，或者简单地说是经济 学在政治学中的应用。公共选择问题与政治 科学的主题是相似的，它涉及国家理论、投 票者行为、党派政治、官僚体制等。然而， 公共选择的方法却是经济学方法。”
政治均衡的决 定因素
在公共选择过程中，一项有关公共品或劳务的产量 提案能否获得通过，取决于如下几个因素：（1） 公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数 占投票者总数的比例； （2） 公共品或劳务的平均成本和边际成本；（3） 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易 程度； （4） 税收份额在投票者之间的分布状况； （5） 公共品或劳务的效益在投票者之间的分布状 况。显然，上述任何一个因素发生变化，都会导致 政治均衡结果的相应变化。
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切入点：决策环境的划分
决策环境 市场环境 非市场环境
价格反映消费者偏好， 企业提供私人产品
投票反映选民偏好， 政府提供公共产品
企业
个人
政府
选民
市场决策与非市场决策的联系与区别
内容
媒 介
杠杆
主体
动力
经济 物物交换 钞 市场 （私人产品） 票
参与者共同 承认的公共 产品的成本 （政策、法 律制度）
第七章 公共选择理论
7.1 公共选择理论概述 7.2 投票理论 7.3 官僚理论 7.4 政府决策的民主化与法制化——公共选 择理论的启示
君主政体像一艘豪华的飞艇，它 会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽 的船长使之触礁为止；而民主政体， 则像一个木筏。它永远不会沉没， 但是，它是浸在水里的，你的脚总 是湿的。
。因此，经济学家概述多数票原则作为集体 选择程序的缺陷是： 1、不可传递性和循环或不稳定的结果； 2、非决断性：只要有两个以上的侯选人，如 何侯选人都没有把握一定能获得 50 ％的选票； 3、容易受到投机手段的操纵； 4、无法达到帕累托效率状态
前面的分析是基于一次就一项提案的投票而 展开的。现实生活中常常存在这样的情形： 投票者须同时就两个或两个以上的问题或提 案进行投票。其中既有投票者所赞成的，也 有其所反对的。如果投票者对这些提案具有 不同的偏好强度，他们会愿意就那些与其关 系重大的提案进行投票交易。在公共选择理 论中，这种投票交易过程被称作“互投赞成 票”(logrolling)。
投票悖论产生的原因及消除
单峰偏好决策的结果具有稳定性 多峰偏好导致投票悖论 消除投票悖论的方法
单峰偏好示意图 R
效 用
效 用
效 用
值
值
值
0 1 2 3 备选方案
方案
0 1 2 3 备选方案 0 1 2 3 备选
多峰偏好示意图
效 用 值 0 1 2 3
备选方案
多峰导致投票悖论示意图 R
价格 个人之间可进 （等价交换、 行的简单交易 平等自愿） （个人、厂商）
规则 个人或集体之 （不平等性 间进行的复杂 交易 和强制性服 从与统治） （政客、组织）
个人利 益最大 化
政治 市场
选 票
政治市场的三级结构 （Alan Peacock）皮科克
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
的决策机制是不存在的。
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社会选择规则的标准——阿罗条件 经济学家考察社会选择的方法，是以个人主 义及其序数偏好为基础的。要使社会选择规 则（即宪法）符合在伦理上被接受，需要哪 些最起码的条件？肯尼斯.阿罗在其名著《社 会选择和个人价值》中，研究了这一问题， 该书使阿罗获得了诺贝尔经济学奖。阿罗的 分析是通过以下的假设进行的：
公共选择理论的贡献——个人主义方法研究
集体行为。政治领域中的人，即政治家、文 官及其他国家（政府）代理人，同私人经济 中的人是一样的，都是“经济人”，均以追 求个人利益最大化为目标。 R
基本研究方法：私人利益方法
政治家追求选票最大化； 选民追求投票净利益最大化； 执行决策的政府官员追求预算最大化。
排除某一个人偏好强加于社会的可能性
其意义在于为有效的选举制度或投票制度制定了衡量标准。
Βιβλιοθήκη Baidu
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投票悖论
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阿罗不可能定律
投票悖论说明，不可能存在一种能够把个人
对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好 次序，并且准确表达社会全体成员的各种各 样的个人偏好的社会选择机制。
满足一切民主要求而又能排除循环投票困境
7.2 政治均衡和投票理论
政治均衡 投票的定义 投票的规则 投票中的个人偏好 投票规则的原则 投票悖论 阿罗不可能定律 投票悖论产生的原因及消除 中间投票人定理
政治均衡
西方经济学家用政治均衡(political equilibrium)来 说明公共选择的过程。为了将不同偏好人们的意愿 集中于统一的集体决策过程，经济学家们提出了许 多种决策规则，其中简单多数票决策制度(majority voting)是现代各国民主制度中应用最广泛的投票规 则。西方经济学家认为，如果一个社会的人们根据 既定的规则（如多数票决策制度），就一种或多种 公共品或劳务的供给量以及相应的税收份额的分配 达成了协议，就取得了所谓政治均衡。
排 序 第一选择 丙
第二选择 乙
第三选择 甲
解决投票悖论的方法
变多峰偏好为单峰偏好 减少备选方案或增加选民人数 打分投票 投票交易
打分投票
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投票者的偏好强度
1次 2次
15 50 45 110
3次
15 40 10 65
甲 乙 丙 合计
70 10 45 125
投票交易
互投赞成票（logrolling):如果投票者对两个 或两个以上的提案愿意对某些与其关系重大 的问题进行投票交易。 隐含的投票交易(implicit logrolling)：代表 不同利益集团的两个或两个以上的提案被组 合在一起，进行投票。
投票规则的准则 （公共选择在伦理上可以被接受的必要条件）
肯尼斯· 阿罗 （K．J ．Arrow）
理性原则： 帕累托原则： 独立原则：
备选项的可比性和可传递性
如果所有人都认为x比y好，则社会顺序必定表示为x比y好。
非限制原则：
非独裁原则：
不受不列入选项的影响 按个人意愿自由选择，不设禁区
上述条件说明，由个人顺序转化为社会顺序的规则 或过程，都应当满足的伦理要求。这样的社会选择 顺序，就决定着社会选择。此外，这些条件对于保 证宪法的内在逻辑性来说，也是必需的。由于这些 条件以个人偏好为基础，因此，此处的集体选择是 不比较人们之间的效用的。当许多学者批判阿罗不 容许人与人之间进行比较的做法太强硬时，他辩驳 说，人们的自主权是与他们所经历的得非所愿密切 相关的。 民主社会采用得最多的社会选择规则，是多数票原 则。当出现多峰偏好时，投票结果出现不可传递性， 出现循环投票困境，多数票原则不能满足阿罗的条 件。
公共选择理论的核心是对投票及其相关决策
程序的研究 。
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公共选择理论的特点
前提：经济人假设 基本研究方法：私人利益方法 切入点：市场决策和非市场决策的划分
前提：经济人假设
公共选择理论之前，经济学家把政治决策视
作经济决策的外生因素或既定因素，政府的 动机和目标是利他主义的、超个人利益的。
理性假设 对任何一组既定的社会偏好而言， 社会选择规则都必须能够产生一种完整的和 可传递的社会秩序。完整性指的是，在每两 个可选择的社会状态中，总有一个比另一个 更理想或两者没有差别。可传递性指的是， 如果x型的社会状态比y更理想，y又z比更理 想，则x比z更理想。
不相关选择的独立性 针对一组不同的社会状态作出选 择，是只取决于人们对这些选项的排序而不是其他 因素。因此，如果选择是在x与y之间进行，并且x 和w之间的关系发生变化，那么这一变化对x和y的 排序没有影响。同样地，如果选项 w和z的关系改变， 这一变化并不影响x和y的排序。不相关选项是指那 些不列入议事日程的项目。正因为如此，阿罗坚持 认为，社会排序应当源于个人的排序，也就是说， 如果供选择的可行的社会状态不变，而社会从同一 组选项中作出的选择却改变了，那么这一改变必定 是由于某人的偏好改变引起的。
纯粹公共物品，保安—安全保障。 物品的平均成本既定,为350元。 税收份额的分布状况公布：每个人缴纳相同 的税收。 每个人为每单位公共物品交纳的税收为 AC/n=350/7=50.
多数规则下的政治均衡
投票的定义
的民主集体决策中的最佳方法。
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投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有
选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来
改善其处境（提高福利）。
投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。 人价值观等众多因素的影响。
支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个
当投票者同时就两项提案进行投票时，由于 两项提案分别代表着少数投票者的利益，任 何一项提案均没有单独获得通过的可能。若 双方从对其有利的提案中获得的效益，大于 其对自己不利的提案获得通过所蒙受的损失， 他们将愿意互投赞成票。显然，以互投赞成 票为特征的投票交易，无疑大大增加了某些 提案在简单多数规则下获得通过的机会。