武汉市知识产权局关于依法合理行使处罚自由裁量权及实施三步式程序规定(试行)

武汉市知识产权局关于依法合理行使处罚自由裁量权及实施三步式程序规定（试行）第一条为进一步贯彻行政执法责任制，规范专利行政处罚（以下简称“行政处罚”）行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，依据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》以及专利法律、法规及规章的有关规定，结合我市专利行政执法工作实际，制定本规定。

第二条市、区人民政府管理专利工作的部门（以下简称“专利部门”）开展行政执法，实施行政处罚的，适用本规定。

第三条本规定所称“专利行政处罚自由裁量权”（以下简称“自由裁量权”），是指专利部门实施专利行政处罚，在法律、法规或规章规定的范围内，对违法行为是否给予处罚、给予何种处罚以及给予何种处罚幅度的选择决定权限。

第四条专利部门行政执法，必须遵循公正公开的原则。

行使自由裁量权必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第五条专利部门行政执法，必须遵循公平合理的原则。

对于违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素基本相同的行政相对人实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本一致。

第六条专利部门行政执法，必须遵循处罚与教育相结合的原则。

行使自由裁量权，除违法行为危害国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全等以外，应当遵循教育规范、限期改正、依法处罚的“三步式”行政执法程序规定。

第七条行使自由裁量权，必须符合立法宗旨、原则和精神，排除事实和法律原则以外因素的干扰。

第八条行使自由裁量权，必须以法律、法规和规章为依据，对上位法与下位法之间有不同规定的，应当适用上位法；上位法有原则性规定，下位法有具体规定，且不与上位法相抵触的，应当适用下位法。

规范性文件可以用于行政执法中对法律法规条文含义以及实施行政处罚的理由的阐释，但不得单独援引作为实施行政处罚的适用依据。

第九条行政相对人实施的专利违法行为，按照查证属实的违法事实的性质、情节和危害后果的轻重程度划分为四类情形：即情节轻微，情节较轻，情节较重和情节严重、性质恶劣。

对各类违法行为行使自由裁量权，应区别不同情形，选择给予不予处罚和法定处罚相应种类的行政处罚。

第十条法定行政处罚种类，即“警告、罚款、没收违法所得或非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证或者吊销执照”在行政处罚轻重层次上为依次递进关系，位列在前的为轻，位列在后的为重。

行政处罚种类具体选择适用，必须以法律、法规或规章的规定为准。

第十一条对行政相对人实施专利违法行为，应根据其违法行为的事实、性质、情节和危害后果的轻重程度，并依照法律、法规和规章规定，选择行政处罚幅度。

第十二条行政相对人实施专利违法行为有下列情节之一的，为情节轻微违法行为：（一）专利权被宣告无效,逾期不满6个月而标称或标注的；（二）专利权届满,逾期不满6个月而标称或标注的；（三）专利权人声明放弃专利权或专利权因未缴年费终止,逾期不满6个月而标称或标注的；（四）在生产经营活动中，专利标记或者专利号标注不符合法规规定的；（五）能提供证据证明产品出厂后，其专利权被宣告无效或终止的；（六）其他情节轻微、尚未造成危害后果的违法行为。

第十三条行政相对人实施专利违法行为有下列情节之一的，为情节较轻违法行为：（一）专利申请尚未被授予专利权而标称或标注的；（二）专利申请主动放弃后而标称或标注的；（三）专利申请视为撤回后而标称或标注的；（四）专利申请被驳回后而标称或标注的；（五）视为放弃取得的专利权而标称或标注的；（六）其他情节较轻违法行为。

第十四条行政相对人实施专利违法行为有下列情节之一的，为情节较重违法行为：（一）专利权被宣告无效,逾期6个月而标称或标注的；（二）专利权届满,逾期6个月而标称或标注的；（三）专利权人声明放弃专利权或专利权因未缴年费终止,逾期6个月而标称或标注的；（四）专利申请主动放弃后而标称或标注的；（五）专利申请视为撤回后而标称或标注的；（六）专利申请被驳回后而标称或标注的；（七）视为放弃取得的专利权而标称或标注的；（八）故意实施专利侵权行为，给专利权人造成较大经济损失的；（九）其他较重违法行为。

第十五条行政相对人实施专利违法行为有下列情形之一的，为情节严重、性质恶劣违法行为：（一）伪造或变造他人专利证书、专利文件或专利申请文件的；（二）专利权被宣告无效,逾期12个月而标称或标注的；（三）专利权届满,逾期12个月而标称或标注的；（四）专利权人声明放弃专利权或专利权因未缴年费终止,逾期12个月而标称或标注的；（五）故意编造虚假专利号、专利申请号并标称或标注的；（六）实际产品或实际方法技术特征与专利权保护范围不一致的；（七）涉案金额5万元以上或者造成严重危害后果的；（八）假冒他人专利的行为；（九）反复实施专利侵权行为的；(十)其他情节严重、性质恶劣的违法行为。

第十六条行政相对人实施违法行为有《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规规定的从重、从轻、减轻或不予处罚情形的，按照规定的标准和条件执行。

第十七条行政相对人实施专利违法行为具有下列情形之一的，依法不予行政处罚：（一）行政相对人实施违法行为时不满14周岁的；（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时发生违法行为的；（三）违法行为显著轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；（四）违法行为在2年内未被发现的，但法律有规定的除外；（五）其他依法不予行政处罚的行为。

第十八条行政相对人实施专利违法行为具有下列情形之一的，依法应当从轻或者减轻行政处罚：（一）行政相对人实施违法行为时已满14周岁不满18周岁的；（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；（三）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（四）配合行政执法部门查处违法行为有立功表现的；（五）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的行为或情形。

第十九条减轻处罚即选择该违法行为情形确定后，按照对应法定处罚种类、罚款幅度下限以下给予处罚，或适用较轻的处罚种类。

从轻处罚即选择该违法行为情形确定后，按照对应法定处罚种类、罚款幅度下限以上、接近下限给予处罚。

第二十条行政相对人实施专利违法行为具有下列情形之一的，依法应当从重处罚：（一）暴力威胁执法人员执行公务；（二）隐匿、销毁违法行为证据或者有其他妨碍执法行为；（三）不听执法人员依法劝阻，继续实施违法行为；（四）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为并实际发生的；（五）两次实施同类违法行为受到处罚后再次实施同一违法行为的；（六）违法行为涉案货值高，涉及地域广的；（七）违法行为给行业、社会带来较大负面影响的；（八）违法行为涉及国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全等事项的；（九）其他依法应当从重行政处罚的。

第二十一条从重处罚即选择该违法行为情形确定后，按照对应法定处罚种类、罚款幅度上限给予处罚。

第二十二条行政相对人实施违法行为，不具有法定从重、从轻或减轻情形条件、按规定施行行政处罚仍有一定幅度的，可按照中间幅度对应的数额量裁。

第二十三条法律、法规和规章规定的行政处罚种类，对规定应当单处或并处的，可以选择适用；对规定应当并处或应当先予没收违法所得再作其他处罚的，按照规定处理。

第二十四条行政相对人同时实施两个以上违法行为，应当分别量裁，再合并处罚。

行政相对人同时具有从轻、减轻或从重处罚情形的，结合案件情况平衡量裁，给予相应处罚。

第二十五条对行政相对人实施专利违法行为进行行政处理,具有下列行为或情形之一的，不适用“三步式”行政执法程序：（一）伪造或变造专利证书、专利文件或专利申请文件的；(二) 印制伪造的专利证书、专利申请号、专利号或者其他专利申请标记、专利标记的；（三）使用伪造的专利证书、专利申请号、专利号或者其他专利申请标记、专利标记的；（四）使用特定专利号，其实际产品或实际方法与该专利保护范围不相一致的；（五）未经许可在制造的产品或包装上标注他人专利号的；（六）未经许可在销售的产品或包装上标注他人专利号的；（七）未经许可在广告或宣传材料上使用他人专利号的；(八) 未经许可在合同中使用他人专利号的；（九）伪造或变造他人专利证书、专利文件或专利申请文件的；（十）违反规定，拒不提供、隐瞒、转移、毁灭与案件有关的帐册、合同、图纸、档案资料等的；（十一）违反规定，擅自启封、转移被封存物品的；（十二）擅自发布专利信息的；（十三）擅自从事专利服务业务的；（十四）从事专利服务违反规定，出具虚假专利文献检索报告的；（十五）从事专利服务违反规定，出具虚假专利资产评估报告的；（十六）从事专利服务违反规定，与当事人串通谋取不当利益，损害国家、集体或者他人利益的；（十七）从事专利服务违反条例规定，误导、欺骗、胁迫当事人订立与专利有关的合同的；（十八）提交虚假备案申请文件或以其他手段非法取得专利合同备案证明的；（十九）伪造专利合同备案证明的。

第二十六条专利部门执法人员在行政执法办案中, 除了本规定第二十五条所列举情形以外，应当适用“三步式”行政执法程序规定。

第二十七条专利部门执法人员在行政执法办案中，应当先行对行政相对人进行教育规范，宣传相关法律法规规定，明确指出其违法行为的性质、情节、危害后果以及改正违法行为的措施，说服和引导行政相对人自觉纠正。

第二十八条专利部门执法人员在行政执法办案中，对经教育规范仍不听劝阻、继续施行违法行为的行政相对人，应当责令其立即停止违法行为，并根据违法行为的性质、情节、危害后果等，限期采取措施，纠正违法行为。

第二十九条专利部门执法人员在行政执法办案中，对行政相对人实施违法行为的事实、性质予以认定，除了符合本规定第十七条所列举情形以外，应当在认定的基础上，就该违法行为是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类、幅度提出承办意见，并依据法律规定，结合调查笔录、当事人意见陈述或申辩、合议记录、依法提取的证据等予以充分说明。

第三十条根据《武汉市知识产权局专利行政执法管理规则》规定，案件处理须提交专利部门领导集体审核的，应当形成书面《核审意见》。

专利部门执法人员必须严格按照该《核审意见》作出行政处罚决定。

第三十一条依照本规定行使自由裁量权的情况，纳入专利部门《执法责任制考评指标体系》考核，考核结果作为绩效评估的重要依据之一。

第三十二条对违反本规定的执法工作人员，相关部门应依照有关规定追究其责任。

第三十三条本规定与法律、法规和规章不一致的，以法律、法规和规章规定为准。

第三十四条本规定由武汉市知识产权局负责解释。

第三十五条本规定自印发之日起施行。