中国高技术产业集群理论研究综述

一、引言从世界范围来看，随着高新技术的迅速发展和知识经济时代的到来，高技术产业集群正以令人瞩目的势头超越传统产业集群。

在这一背景下，我国大力鼓励和支持国内高新技术产业集群的发展，在全国范围内推动建立了一批科技园区。

自1988年至今，我国已建立53个国家级高新技术开发区，其中31个位于东部沿海地区，13个在中部地区，9个在西部地区，基本上都是电子信息、生物工程、新材料、新能源和光机电一体化的产业多样化园区。

20世纪90年代初，经济地理学界将西方产业集群理论引进中国，我国关于产业集群的研究开始起步。

之后，学术界对高技术产业集群的关注度不断提高，学术文献大量增加。

目前，高技术产业集群研究已成为我国学术界的研究热点之一。

但目前我国高技术产业集群的研究尚未形成集大成的研究成果和研究体系，对当前研究进展和研究成果进行回顾梳理是推进学术研究进一步发展和解决我国高技术产业集群所面临的现实问题的迫切要求。

二、中国高技术产业集群研究进展及阶段特征根据“中国期刊论文数据库”检索结果，中国高技术产业集群研究的期刊文献最早出现于2002年；截至2009年5月底，对“高技术产业集群”进行相关理论研究的期刊文献共计119篇。

笔者认为，我国高技术产业集群的发展仍处于初级阶段，相关研究仍以理论分析为主。

根据研究方法和研究内容的特点，中国高技术产业集群研究大致可划分为两个阶段：第一阶段（2002-2004年），研究起步阶段。

这一阶段相关文献数量较少，期刊文献共17篇左右，其中实证研究仅占总体数量的14%左右。

研究者主要对高技术产业集群发展的动因、模式进行初步探讨，并从宏观层面对高技术产业集群的培育措施、发展战略、政策支持体系进行对策研究，注重政府在构建高技术产业集群中的扶持作用。

第二阶段（2005年以来），研究发展阶段。

这一中国高技术产业集群理论研究综述*谭笑天夏青孙智君（谭笑天：武汉大学经济与管理学院武汉430072）（夏青：中国人民大学商学院北京100872）（孙智君：武汉大学经济与管理学院武汉430072）摘要：中国自本世纪初开始研究高技术产业集群理论问题，已取得了一定研究成果。

现有研究的主要特征为：理论研究成果较为丰富，且占主导地位；实证研究成果所占比例呈上升趋势；理论研究的热点是形成机理研究、创新研究和治理研究。

未来相关研究将结合我国高技术产业集群发展，逐渐向动态、系统的方向发展。

关键词：高技术产业集群形成机理创新中图分类号：F423文献标识码：A文章编号：1004-0730（2009）09-0018-1218阶段相关期刊文献的数量大幅增加，共计102篇左右，实证研究的比例上升到86%以上。

研究内容上明显呈现出“深化”、“细化”的特点，从描述性研究阶段发展到机理分析、量化研究阶段。

研究内容主要涉及四个方面：①高技术产业集群的形成机理研究，包括人才、风险资本、技术和知识外溢、制度创新等具体因素的作用机制及其与高技术产业集群形成和演化的内在关系。

②高技术产业集群的竞争力研究，包括竞争优势分析、竞争力评价、持续竞争力培育策略等内容。

③高技术产业集群的创新研究，包括创新机理、创新体系或创新模型、创新能力评价、创新绩效等内容。

④高技术产业集群的发展模式研究，涉及集群效应、发展和演化模式、发展问题与对策、国际化发展、集群治理等问题，其中集群治理研究范围十分广泛，具有综合性特征。

图12002-2009年高技术产业集群理论研究分布图2002年以来，中国高技术产业集群理论研究文献逐年递增（见图1），论域十分广泛，研究热点及时间见表1。

表1中国高技术产业集群理论研究主要论域三、相关概念辨析首先是“高技术产业”和“高新技术产业”的概念区分。

“高技术产业”是国外通用的提法，目前国际公认的高技术产业的定义是OECD（Organizationfor Economic Co-operation and Development）的定义。

1994年OECD专家将R&D总经费占总产值的比重、直接R&D经费占总产值的比重和直接R&D经费占增加值的比重三个指标均明显高于其他产业的四类产业（包括航天航空制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通讯设备制造业、医药制造业）定义为高技术产业。

在我国，为了强调先进的适用技术和高技术在提高我国产业整体技术水平中的重要地位，采用“高新技术产业”这一特定术语，它包括高技术产业和新技术产业两部分。

其中，高技术产业是指以科学最新成就为基础的尖端科技产业,新技术产业是指以新技术为基础的新产业[1]。

但是，目前在我国统计体系中，高技术和高新技术通常作为同一个概念使用，学术界有关文献很少严格区分高技术产业和高新技术产业。

实际上，新技术产业不一定是高技术产业，而高技术产业可以是新技术产业，也可以不是新技术产业，“高技术产业”与“高新技术产业”两个概念并不相同（见表2）。

鉴于“高技术产业”概念的国际通用性和明确的指向性，本文对应统一使用“高技术产业集群”这一提法。

同时本文亦将“高新技术产业集群”的相关研究成果纳入综述范围。

表2高技术产业与高新技术产业概念的区别资料来源：孙静娟、戴忻、杨际昌：《对我国高技术产业统计界定的思考》，《统计与决策》，2008年第4期。

19其次是高技术产业集群的概念。

高技术产业集群是高技术产业集聚发展而形成的区域空间创新体系。

根据中国国家科技部的界定，高技术产业集聚是高技术领域内相互关联的企业或机构在一定地理位置上集聚，形成的结构完善、外围支撑系统健全、充满活力的有机体系。

在此基础上，我国学者进行补充和扩展，对高技术产业集群的概念进行了略微不同的界定。

综合其观点，高技术产业集群指大量关联密切的高新技术企业与相关机构，以一个或几个主导产业为核心，在一定地域范围内集聚,集群内的企业根植于当地社会文化，通过分工协作形成的知识链、创新链、产业链及价值链完整[2],发展成具有持续竞争优势的经济群落[3]。

成功的高技术产业集群都是高新技术综合体或柔性生产综合体，本质上是一种网络化的创新体系，技术创新是其本质特征，技术创新能力是其核心竞争力的源泉[4]。

四、中国高技术产业集群形成机理研究及主要观点高技术产业集群形成机理研究是中国高技术产业集群研究领域中起步最早的论域。

这一论域的研究成果对促进我国高技术产业集群的建设和成长具有重要的指导意义。

1.高技术产业集群形成的动因分析王缉慈（2001）将高技术产业集聚化发展的因素归纳为产业的本地前后向物质联系、新企业的衍生、高技术产业的劳动过程和面对面的知识与信息流通[5]。

纂良群等（2007）指出高新技术产业集群的形成机理与一般产业集群形成机理一样，主要受产业的本地联系、企业的衍生、劳动过程三方面因素的影响，但也存在自身特点：①高新技术企业与本地企业的前向联系并不是很紧密，主要受技术开发的配套支撑能力影响形成集群，集群发展程度主要取决于集群内相关支持性技术水平的高低、创新周期等影响产品技术含量的因素，而非“低成本”；②高新技术产业集群对劳动力的“质量”与“有效性”的要求远胜于对劳动“成本”的考虑[6]。

胡珑瑛等（2002）认为高技术产业集群的动因主要表现为：①高技术产业的区位指向性决定了高技术产业一般趋向于聚集在基础设施发达、智力资源密集、信息灵通、生活环境质量良好、交通通讯便利的地区；②高技术产业的内在功能联系而形成聚集，即在高技术产业集群内部由垂直和水平技术关联关系形成网络化的组织结构下，经济活动联系紧密、相互依赖性大，趋向于集中在某一区域内；③获得聚集外部经济效应，包括人才聚集效应、创新技术溢出效应、良好的资本环境等[7]。

彭澎等（2007）提出影响高技术产业集群形成的主要因素有区位禀赋、产业特性、市场需求、企业家和机遇[8]。

徐颖等（2004）认为高新技术产业集群发展动因包括：①优势的创新能力，这主要来源于集群创新技术的扩散、市场需求的拉动、同业竞争的驱动；②基于集群网络关系的协同创新的带动作用；③创新技术的溢出效应；④优越的学习效应，即集群式发展为高新技术企业提供了有利的学习条件和学习环境[9]。

可以概括为高技术产业的集群效应或范围经济效应。

赵卓慧（2008）从微观个体创业的角度提出，微观主体的创业活动是高技术企业集群发育的动力。

一方面在区域要素条件和产业要素条件的基础上形成个体的创业认知、创业决策，另一方面众多个体创业的结果改善了区域要素条件和产业要素条件，不断完善的区域创业机制又使更多个体加入创业，扩大并优化企业网络的组成结构，如此循环，最终形成以创业者为主体的高技术企业集群[10]。

段薇等（2008）从高技术产业中企业家精神激发日趋重要的特征出发，提出企业家精神激发是不同区域高技术产业发展的共同内核[11]。

综上，高技术产业集群的形成是内外因共同作用的结果，其动因主要包括：高技术产业的区位指向性、本地联系、劳动过程等产业特性；区位禀赋；企业家精神和创业者行为；企业衍生；外部经20济效应；集聚效应或范围经济效应；市场需求；机遇等。

2.高技术产业集群发展模式角度的形成机理研究学者们也从形成和发展模式的角度有针对性地讨论高技术产业集群的形成机理。

王林雪等对比分析了传统企业集群模式和高技术企业集群模式，指出传统企业集群模式主要是禀赋型，高技术企业集群主要有政府依赖型、高技术企业战略型和体现创新文化的人文因素型[12]。

郝宇等（2005）认为高新技术产业集群的形成和发展有三种典型模式：基于价值链裂变的高新技术产业集群、基于供应链整合的高新技术产业集群和基于虚拟链集聚的高新技术产业集群[13]。

彭澎等（2006）认为高技术产业集群的生成有两种模式：第一类是市场主导型，以欧美经济发达国家的集群为代表，主要通过企业对自身利益的追逐，自下而上自发形成；第二类是政府扶持型，以日本、韩国、印度等经济后发国家和地区的集群为代表，通过与市场机制相配合的政府扶植作用的发挥，自上而下形成。

对政府扶持型高技术产业集群的演化过程进一步分析，他们认为在集群形成的启动阶段政府规划具有重要作用；在自组织阶段，集群优势促使集群规模不断扩大，集群结构网络关系逐渐出现，具体表现为集群内企业的非线性性和复合化创新、纵向分工和横向合作、企业与公共资源之间的互动反馈、企业与机构网络化联系，这一阶段政府作用减弱[14]。

以上三种观点对高技术产业集群发展模式的分析角度各不相同，综合上述观点，笔者认为高技术产业集群的形成机理可概括为：①宏观经济角度，包括政府主导、市场主导、创新文化主导三种模式；②中观产业层面，包括价值链裂变、供应链整合、虚拟链集聚三种模式；③微观企业层面，主要是企业战略主导模式。

3.高技术产业集群形成的支持体系魏世红（2007）认为高新技术产业集群在市场经济初级阶段，政府主导占主要地位，在这一阶段建立完善高新技术支持系统有助于集群区位的选择、促进集群的根植与发展。