第2章 外部效应
范里安微观经济学外部效应Externalities
1
1
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
无效率与负外部效应
抽烟
抽烟
1
1
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
无效率与负外部效应
抽烟
抽烟
1
1
有效分配
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
无效率与负外部效应
假设没有办法使得金钱能够与抽烟水平 进行交换。 A的最偏好的分配为什么？ 这个分配是否是有效率的？
无效率与负外部效应
抽烟
1
p(sB)
抽烟
1
sB
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
外部效应与财产权利
抽烟
1
p(sB)
抽烟
1 两个人的福利
状况都得到改 sB 善抽烟量也减
少了。
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
外部效应与财产权利
抽烟
1
p(sB)
抽烟
建议一个减少
1 抽烟的权利交
易市场导致了 sB 一个有效分配。
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
利润最大化的一阶条件为：
生产外部效应
m a x s(s ,x ) p ss c s(s ,x ).
s ,x
利润最大化的一阶条件为：
ps
cs(s,x) s
和
0 cs(s,x). x
生产外部效应
ps
资源环境经济学课件第二章
资源环境经济学课件第二章
公共产品的分类
表2-2 物品的分类
类型 非排他性
非竞争性
竞争性
①纯公共产品， 如路灯 ②共有资源，如海洋中的鱼
排他性
③自然垄断（俱乐部产 ④私人产品， 如食物 品），如有线电视
•纯公共产品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性 •准公共产品：具有局部非竞争性和局部的非排他性
部门最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q1>Q
资源环境经济学课件第二章
•价
格
•SS 社会供给
P
•PS 部门供给 •P
•P1
•SD 社会需求
•O
•Q
•Q1
•生产量 Q
•图2-2 外部不经济性对部门资源配置的影响
资源环境经济学课件第二章
n 外部经济性与资源配置
l 外部经济性对单个企业资源配置的影响
单个企业外部经济性的存在，导致该企业产出太 少，资源投入不足。而社会其他企业产出过多， 资源配置状况不是最优，出现低效率现象。( 图 2-3）
资源环境经济学课件第 二章
2020/12/18
资源环境经济学课件第二章
第1节 外部性
1.外部性的概念和分类 2.外部性与资源配置 3.外部性的内部化
资源环境经济学课件第二章
1.外部性的概念和分类
n 外部性的概念
l 外部性（Externality），又称外部效应 ，源 于英国经济学家Marshall 提出来的“外部经济” 的概念。
资源环境经济学课件第二章
l 产品的分类不是一成不变的
n 排他技性技术的引入，可以改变产品的性质。 如： 灯塔是公共产品， 但如果灯塔收到信号后才能发光， 就变成了私人产品。
公共经济学第2章外部效应理论
需求曲线和供给曲线相交 的点叫做均衡点。
2.1外部效应的概念与分类2.1.1 外部效应的涵义? 有关外部性的定义较多。
外部性的“外部”是相对 于市场体系而言的，指的是那些被排除在市场机制 之外的经济活动的副产品或副作用。
公共经济学第2章外部效应理论
第 2章外部效应理论外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
首先需要掌握：需求与供给1. 需 求涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
需求曲线需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
生产的正外部效应：某厂商的经营活动使其他厂商受 益，如蜂农和果农。
生产的负外部效应：某厂商的经营活动使其他人或其 他厂商利益受损，如污染。
消费的正外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者受益。
如接种疫苗。
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。
如吸烟。
2.2外部效应与资源配置效率? 由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当 事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正 外部性中得到报酬。
这样，该经济活动的私人成本 或私人利益与社会成本或社会利益便不一致。
如造 纸厂生产纸张的私人成本包括材料、运输、资本、 劳动、管理等成本。
但对于整个社会，生产纸张的 成本除了上述所有私人成本外，还包括生产过程中 所产生的污水、废气对社会所造成的损失，即污染 成本。
在市场经济中，经济活动的决策基于私人成 本和私人利益的比较。
? 最早研究外部效应的是20世纪初英国经济学家庇古（屁古税）， 庇古指出，如果存在外部经济的 话，完全竞争一般均衡将不是帕 累托最优，这共资源问题
第二章 外部效应
其中罚款或收税主要用于克服外部负效应；财 政补贴主要用于克服外部正效应，也可以用于克 服外部负效应。
2020/3/7
22
（一）矫正性税收：负外部效应内在化
在存在负的外部效应的情况下，如果政府向 有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部 成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事 人的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些 成本，从而避免效率损失。由于这一纠正外部 成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的， 所以又叫做庇古税。
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价格、效益和成本（元）
45
Z S = MSC
30 R 25
财政补贴
V U
10 Y
0
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X D’＝ MPB＋W ＝MSB
D = MPB 10 12 疫苗接种量（万人次） 矫正性财政补贴
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三、外部效应内在化的私人对策
除了以上两种方法外，还有哪 些方法可以矫正外部性呢？
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价格、效益和成本（元）
S’ = MPC + T = MSC
110 105
G
B
S = MPC 社会净效益
100 税收收入＝外部总成本 T A
95
D = MSB
0
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4.5 5 纸张的数量 (万吨) 矫正性的税收
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（二）矫正性补贴：正外部效应内在化
1. 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可 以直接提供准公共产品，收取较低的价格，增加消费。另 一方面，政府也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业 的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量， 达到纠正市场失灵的目的。这一补贴被称为庇古补贴。
公共事业管理 之 第二章公共事业管理的理论基础
公共产品的基本特征：非排他性与非竞争 性。
（二）公共产品的外部效应
外部效应是公共产品在生产与消费过程中附加给外部环境 的额外的成本或效益，而生产者或消费者本人却未支付这 部分成本，或没有享受到这部分收益；
就结构实体来说，公共事业管理系统包括 管理主体系统和管理客体系统。
思考、交流：
看了相关理论之后你的思考？
个人理性的选择导致集体的非理性结局。
《麦吉的礼物》：
新婚不久的吉姆和德儿，很是穷困潦倒。除了德儿那一 头美丽的金色长发，吉姆那一只祖传的金怀表，便再也没 有什么东西可以让他们引以为傲了。虽然生活很累很苦， 他们却彼此相爱至深。每个人关心对方都胜过关心自己。 为了促进对方的利益，他们愿意奉献和牺牲自己的一切；
只要私人利益与社会利益出现不一致时，就会存在某种外 部效应；
外部效应按照其对外部的影响分为两大类，即正外部效应 和负外部效应；
正外部效应也称为收益的外部化，如教育。 负外部效应是指某些产品的生产或消费会使生产者或消费者以外
的社会成员遭受损失却无法得到补偿，也称为成本的外部化，比 如环境污染、拥挤的公路或桥梁。
结论：
要让社会避免陷入集体非理性的困境，有 必要建立一套协调个体选择的制度安排。
集体行动逻辑
1965年，曼瑟尔·奥尔森（Mancur Olson）出版《集 体行动的逻辑》一书，运用经济学关于经济人及其行 为的假定，论证了个人理性不是集体理性实现的充分 条件这一著名论点；
他反驳了其他集团理论关于具有相同利益的个人组成 的集团总是会试图增进集团的共同利益的论点；
做法：要遵循八项原则：清晰界定边界、占用和供 应规则与当地条件保持一致、集体选择的安排、监督、 分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认 可、分权制企业。
外部效应
三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。
外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。
当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。
第三方就是承担额外成本或收益的人们。
2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。
它是真正的外部效应，其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。
金钱性外部效应（pecuniary externality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。
它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。
关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。
因此，西方学者又称其为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。
（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。
前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。
公共经济学——外部性理论-PPT
四、外部性的纠正
2. 产权界定
• 经济学家科斯认为，外部性问题从根本 上说是产权界定不明或不当引起的，只 要交易费用为零，那么无论交易的哪一 方拥有产权，都能通过双方之间的谈判 将外部性内在化，使资源配置达到帕累 托最优状态，这就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。
• 条件限制：第一，要求产权容易界定。 第二，要求外部性影响的方面较少。
四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386405
2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950）
种合约安排。
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
• 道德约束也是纠正外部性作用的方式之一。道德规范。 • 但由于道德约束只是依靠道德的力量而没有固定的标准， 在执行中存在一定的难度。
公共经济学第二章 外部效应解读
10:05:50
• 需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使 社会效益最大化的条件 是MSB=MSC，帕累托 最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
10:05:50
• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
10:05:50
二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
10:05:50
• 1、负的外部效应与资源配置效率
10:05:50
一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企 业或居民，却没有为之承担相应的成本费 用或没有获得应得的报酬的现象，换而言 之，就是未在价格中得以反映的经济交易 成本或效益。
10:05:50
事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东 海之间的小黄鱼 以其肉嫩味美而 闻名于世。
10:05:50
• 从2007年开始，消失30年的小黄鱼鱼汛，重新出 现，此后逐年初呈旺发之势。 2008年1月6日8时， 面对满舱金灿灿的小黄鱼，石浦延昌渔业队码头 上周昌根老大眉开眼笑。周老大笑着说：“一网 打上35万元小黄鱼，这样的好渔汛已经多年没有 碰到过了。”
10:05:50
外部效应的类型
10:05:50
• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。 市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利 益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费 者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边 际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的 高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边 际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应； 当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外 部效应。
政府经济学第二讲外部效应
• 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。
政府经济学第二讲外部效应
四、外部效应与公共物品区别与联系
政府经济学第二讲外部效应
一、正外部性与负外部性
• 正外部效应（外部经济性）：
第三方受益而不用付出成本。
• 负外部效应（外部不经济性）：
第三方受损而无法得到补偿。
政府经济学第二讲外部效应
二、生产、消费和公共资源外部性
生产外部性，即生产者－生产者外部性：一个厂商的某种生产行为对
另外的厂商的生产可能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实施行 为的厂商并没有通过价格机制从这一行为中获得利益或承担成本。
• 公共产品可以看成是外部性的一种特例。
政府经济学第二讲外部效应
四、外部性产生的原因
直接原因： • 外在性产生的直接原因是公私利益冲突。 • 经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会收益之
间的差异，即经济人个体经济行为的外在影响。 • 个体成本＜社会成本 • 个体收益＜社会收益
政府经济学第二讲外部效应
政府经济学第二讲外部效应
第三节 外部性与资源配置
• 一、负外部性对资源配置的影响 • 二、正外部性对资源配置的影响
政府经济学第二讲外部效应
外部效应的影响是效率的损失
其机理在于： • 存在外部效应时，私人的边际收益和边际成本与社会的边际
收益和边际成本发生了偏离。
• 决定个人和厂商的经济行为（选择）是私人边际收益和私人 边际成本。
的全部成本； 高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人
外部效应
外部效 应
本章逻辑
外部效应的含义：是市场失灵的一种
市场失灵的体现：正外部效应和负的 外部效应都使资源配置效率低下
因此，要进行外部性的矫正
2.1 外部效应的内涵
2.1.1 外部效应的含义及类型 根据萨缪尔森（ 1992 ）的定义，外部经济效 果或外溢是一个经济主体的行为对另一经济 主体的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币上或市场交易中反映出来。 P14：公式 没有在价格中得以反映的经济成本或效益。
至今，秀州区内已经有50多家企业购买了排污权， 合同成交金额到达了700万元。 思考： 排污权交易是否也是矫正外部性的一种手段？ 其依据是什么？ 请了解科斯定理的相关内容。
科斯定理与外部性
美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。
P
S S’(税后)
S
D
税收额度T=MEC
Q2
Q1
Q
财政补贴与正的外部效应内在化
P、效益、 成本
财政补贴额 度为 W=MEB
U 除了以上两种方法 外，还有哪些方法 可以矫正外部性呢？
S V
D`
D
Q
案例讨论：排污权也能买卖？
2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局 和区物价局共同制定了《秀州区水污染物排 放总量控制和排污权有偿使用管理试行办 法》。 这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款 的“末端治理”状况，率先推出排污权有偿 使用和交易制度。
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
交易成本（交易费用）
外部效应
外部效应（Externality）是一个经济学名词，指一个人的行为直接影响他人的福祗。
它可能是好事，叫作“正面外部效应”，比如修缮一个鸟语花香的花园，可以直接让邻居心旷神怡；但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”，比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息，再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。
当然，外部效应不包括间接影响，比如某人“割肉”卖股票，使得该股票跌了0.00001％，进而影响其他持有该股的股民。
所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。
外部效应有可耗尽（Depletable）和不可耗尽（Nondepletable）之分。
对于不可耗尽的外部效应，一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量；对于可耗尽的外部效应，一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。
可耗尽外部效应的例子有公共交通，不可耗尽外部效应的例子有国防，污染，等等。
外部效应直接影响供给。
一般“好”的外部效应供应得“少”，而“坏”的供应得“多”。
如果我只考虑我的快乐，我只会把花园修缮到我的边际效用（Marginal utility）和边际成本（Marginal cost）相当的程度，但是如果我也考虑邻居的快乐，并“快乐着他的快乐”，我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的，于是我就愿意把花园修得更好。
同样的，如果考虑到邻居的痛苦，并“痛苦着他的痛苦”，我就会少放高分贝音乐；如果化工厂考虑周围居民的健康损失，并且“损失着他们的损失”，它们也会少排污。
总之，供应的“多”和“少”都是相对于社会最优供应量而言，个人利益和社会利益的不一致使得“坏”的供应得多，“好”的供应得少。
政府的一个作用就是纠正这种个人利益和社会利益的不一致，把供应量增加或减少到最优。
当政府对化工厂的排污收税，然后用之于周围居民，化工厂立即会“损失着他们的损失”，减少排污量。
另一个常见的政府的纠正行为是拍卖“排污牌照”，它能达到和排污税收同样的效果，而且一般认为更容易实行。
公共经济学第二章外部效应
3.受益上的非排他性 (Nonexcludability)
非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的 个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。
综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来 界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非 排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或 劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性 以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物 品或劳务，则是一种准公共物品。
Байду номын сангаас
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
观点：政府官僚机构中，并不存 在竞争。这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争。缺少竞争 意味着缺少刺激，从而降低公共 部门服务的效率。
1、、完全竞争市场与经济效率的实现 亚当斯密；
（一）完全竞争市场的基本特征 完全竞争市场的基本特征概括如下：
（1）所有的生产资源产权都是明确的； （2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买 者和销售者；
（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;
（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；
2.3外部效应的内在化
2.3.1外部效应的内在化 关于外部效应的纠正 所谓外部效应的纠正，就是指对产品或劳务的私人边际 成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本 或社会边际收益相一致，从而实现外部效应的内在化。 2.3.2矫正性的税收与负的外部效应内在化 2.3.3矫正性的财政补贴与正的外部效应内在化
外部效应
外部效应英文名称：External Effect定义指在实际经济活动中，生产者或者消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。
这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有益的影响被称为外部效益,外部经济性，或正外部性；有害的影响被称为外部成本外部不经济性，或负的外部性。
通常指厂商或个人在正常交易以外为其他厂商或个人提供的便利或施加的成本。
外部效应也可解释某个个经济主体的活动所产生的影响不表现在他自身的成本和收益上，而是会给其他的经济主体带来好处或者坏处。
外部性包括正外部效益和负外部效益。
例如：养蜂人的到来增加了果园的产量，反过来果园的扩大又会增加养蜂人的收益。
这就是正外部效应。
一个工厂污染了水源，对下游的居民和何中的鱼类造成了损害。
这就是负外部效应。
外部效应理论的涵义从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。
但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。
”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。
外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。
也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。
外部效应的形成原因外部效应的产生是因为在经济活动中存在个体成本与社会成本，个体受益与社会受益之间的差异，外部效应使个体成本小于社会成本，个体受益大于社会受益。
当一种经济交易的结果影响了除交易双方之外的第三者，而第三者又未参与交易双方的交易时，即产生了外部效应。
外部效应名词解释
外部效应名词解释外部效应是指生产或消费活动产生的影响超出市场参与者之间的交换关系，对第三方或整个社会产生的影响。
外部效应分为正的外部效应和负的外部效应两种。
正的外部效应是指生产或消费活动对其他人或社会的积极影响。
例如，某公司引进了一项新技术，提高了生产效率，降低了产品成本。
这将促进公司的竞争力提升，进而带动整个行业的发展，提供更多就业机会，推动经济的增长。
这是一种正的外部效应，因为它对整个社会产生了积极的影响。
负的外部效应是指生产或消费活动对其他人或社会的消极影响。
例如，某工厂在生产过程中产生了大量的污染物，导致周围居民的健康受到影响。
这会增加医疗费用，降低生活质量，甚至引发严重的疾病。
这是一种负的外部效应，因为它对整个社会产生了负面的影响。
外部效应的存在导致市场无法完全有效地分配资源。
因为市场只考虑市场参与者之间的交换关系，而忽视了外部效应对其他人或社会的影响。
这就可能导致资源分配出现失真，出现过度或不足的情况。
为了解决外部效应带来的问题，政府可以采取一些措施。
例如，对于正的外部效应，政府可以通过提供奖励或补贴来鼓励相关活动的发展，促进社会福利的提高。
对于负的外部效应，政府可以通过设立税收或征收排污费用等措施来内部化外部成本，促使企业在生产过程中考虑环境和其他人的利益。
此外，外部效应的出现也可以为新的市场机会提供可能。
例如，环保技术和可再生能源的研发与应用就是对负的外部效应的回应，也是通过创造新的市场来解决环境问题。
总而言之，外部效应是生产或消费活动对第三方或整个社会产生的影响。
这些影响可能为社会带来积极效应或消极效应，从而导致资源分配失衡。
政府可以采取措施来促进正的外部效应的发展，同时限制负的外部效应的产生，以实现社会福利的最大化。
第二章外部效应
完全采用产权明晰化的方式。只能在极端的条件下达到最优排污 量。
庇古税的局限
信息不对称使得无法确定最优税率
无法准确地知道边际外部成本和企业的边际私人净效益
确定边际外部成本就需要从污染的物理性损害转换到人们对
损害的反应和感受。并且要以货币形式来加以计量 。
这一过程包括以下几个环节的转换：产品生产 →生产过程产 生污染的剂量→污染手在环境中的长期积聚→环境中污染物的暴 露→由暴露所带来的损害→损害的货币成本
从最大化消费者剩余和生产者剩余之和的 角度看,市场均衡时的价格和数量是有效率 的。
铝市场和福利经济学
如果铝厂造成污染(负外部性),产铝的社会成 本就会高于铝厂的成本.
铝市场和福利经济学
每生产一单位铝,其社会成本包括铝厂 的私人成本加上铝厂污染对其他人的负面 影响.
外
部
边
际
外部
成
边际
本
成本
和外
部总
并不是所有的外部性问题都需 要政府参与解决。
外部性的私人解决办法
道德规范和社会约束 慈善行为 整合不同类型的产业 利益各方签订合约
庇古的故事
1924年，庇古举了一个例子。假设从城市A到城市B有 两条道路，一条比较好，但较窄，而另一条路凹凸不平， 但较宽。走好的一条路要花5分钟，而走坏的一条路要30分 钟。
结论
从一定意义上来说，政府的存在和职能 就是为解决外部性问题的，但是，这一 命题的逆命题却不成立，即不是所有的 外部性问题都只能由政府来解决。通过 一定的制度安排，外部性可以内部化， 由政府的配额交易变成企业（包括个人 ）间的市场交易
案例：亚行太原试点排污交易制
（南方周末，2019年）亚洲银行出资７０万美元的一项环保试点工程— ——“二氧化硫排污交易制”９月开始在中国试行，首个试点城市被定 在山西省太原市。
第二章外部效应
外部效应的分类
生产活动的外部效应与消费活动的外部效应: 生产活动的外部效应： 外部效应的制造者为生产单位（例如工厂排 污）。 消费活动的外部效应： 外部效应的制造者为消费单位（例如吸烟等）。
正的外部效应与负的外部效应: 正的外部效应： 指对交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的经济效益。买卖双方都未 在决策中意识到他们之间的交易会对其他人或 厂商带来益处。例如消防设备的交易。 负的外部效应： 指对交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的成本费用。例如工业污染。
标准方案
标准方案是现实生活中经常用来控制污 染的方法.标准方案指政府通过立法等形式向 企业颁布最高限度的污染标准,厂商的污染超 出这一标准,政府将予以重罚，如处以高额罚 金、甚至刑事惩罚等。
最优排污水平
政府在采取标准方案控制污染时，都必须首先确定一 个所允许的最高污染标准，这个标准从社会福利的角 度来考虑应该是最优的。 社会最优的排污程度理论上讲应该是零污染，但这几 乎不可能实现。一是有人类活动就会有污染；二是彻 底消除污染成本太高，几乎做不到。 污染本身会产生社会成本，但治理污染也需要成本。 因此，成本最低的污染不仅要考虑污染产生的社会成 本，同时也要考虑一定技术条件下减少污染所耗费的 成本。最优污染水平就是在这之间建立的一项平衡。
0
结论
在存在正外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现不足状态。
外部效应的矫正措施----内在化
经济学家一般用外部效应的内在化来解 释政府对外部效应的矫正措施。由于私人边际 效益或成本同社会边际效益或成本的非一致性， 使得市场的供给不是过多就是不足，所以政府 的矫正措施应当着眼于对私人边际效益或成本 的调整。 当某种物品或服务的私人边际效益或成本 被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所 产生的外部效应，即考虑实际的社会边际效益 或成本时，就实现了外部效应的内在化。
外部效应
您能否举出具有外部效应的例子
第一节 外部效应：分类和事例 一、分类
按照
承受者：消费者与生产者 按照 发生者：生产活动与消费活动 对承受者的利益：正的外部效应（外部 效益）、负的外部效应（外部成本）
具体有八个种类：
发起者
性质
承受者
消费者 生产者
正的外部效应 负的外部效应
消费者 生产者
矫正性的财政补贴的作用
1.将外部边际效益加计到私人边际效益之上。 2.增加对带有正的外部效应的物品或服务的需 求，并降低消费者为其支付的净价格，进而 将其产量调整至社会边际效益同社会边际成 本相等的最佳水平。 3.增加带有正的外部效应的物品或服务的消费 者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务 的消费。
另外：
要注意对公共环境和公共安全带来的 外部性的影响，也是政府分析和解决外 部性的重要领域。
二、正的外部效应与负的外部效应
从外部效应和经济效率的关系来看,最基本的还是依靠 外部效应的结果分为:正的外部效应和负的外部效应.
正的外部效应:亦称外部效益或外部经济，指的 是给交易双方之外的部效应:亦称外部成本或外部不经济，指 的是给交易双方之外的第三者带来的未在价格 中得以反映的成本费用。 例子：工业污染
二、矫正性的税收与负的外部效应的内 在化 矫正性的税收实现负的外部效应内在
化
政府一般利用矫正性税收来实现负的外部效应 内在化。矫正性的税收主要着眼于私人边际成 本的调整。其操作办法是：对带有负的外部效 应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大 小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际 成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现 负的外部效应的内在化。 矫正性的税收突出特征是其数额同外部边际成 本相等。
公共经济学第2章 外部效应
外
T
部
E
总
C
成
本
︹
元
∕
吨
︺
01234567 纸张的产量（吨）
用MEC解释负的外部效应 如何扭曲资源配置
MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPC<MSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现
过多状态。
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
带有正的外部效应的物品或服务的价格 ，不能充分反映该种物品或服务所能带 来的社会边际效益MSB。
事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
外部边际效益
第2章 外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化； 政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人 或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应 有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依 据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税
矫正性的税收
事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
外部边际成本
Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量
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第2章外部效应一、习题1.填空题（1）外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易____或____。
（2）外部效应按照结果来分类可分为____和____。
（3）负的外部效应是指，给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的____。
（4）政府用于矫正外部效应的财政措施有_____和____。
（5）矫正性的税收的突出特征是其税额同____相等。
2.判断题（1）在存在正的外部效应的情况下，无论是产品的买者，还是卖者，都会在其决策中意识到他们之间的交易会给其他人带来益处。
（）（2）所有的给交易双方之外的第三者带来的影响都可称作外部效应。
（）（3）在存在外部效应的情况下，私人边际效益和边际成本会同社会边际效益和边际成本发生偏离。
（）（4）在存在负的外部效益的情况下，一种物品或服务的私人边际成本大于其社会边际成本。
（）（5）存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制下的产量水平总是缺乏效率的。
（）3.单项选择题（1）下面关于正的外部效应和负的外部效应的四项论述中，正确的有（）。
①正的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的经济效益②负的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用③具有正的外部效应的物品或服务往往会出现供给不足④具有负的外部效应的物品或服务往往会出现供给过多A.1个B.2个C.3个D.4个（2）关于“金钱的外部效应”的论述，正确的是（）。
A.因某种物品或服务需求量或供给量变动而以价格上涨或下降形式给现有消费者带来的影响，称作“金钱的外部效应”B.那些对第三者所造成的无法通过价格或者说不能在价格中得以反映的影响，就是“金钱的外部效应”C.“金钱的外部效应”同样会导致资源配置的扭曲D.“金钱的外部效应”也在政府要采取措施加以矫正的外部效应范围之列（3）下面对负的外部效应的分析，四种情况中发生的可能性最小的是（）。
A.随着年产量增加一倍，外部总成本可能也随之增加一倍，外部边际成本保持不变B.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能大于一倍，外部边际成本递增C.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能小于一倍，外部边际成本递减D.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能小于一倍，外部边际成本递增（4）在负的外部效应存在的情况下，下列公式成立的是（）。
A.MSC+MEC=MPCB.MPC-MEC=MSCC.MEC-MSC=MPCD.MPC+MEC=MSC（5）在正的外部效应存在的情况下，下列公式成立的是（）。
A.MSB+MEB=MPBB.MPB+MEB=MSBC.MEB-MSB=MPBD.MPB-MEB=MSB（6）外部效应内在化所采取的措施是（）。
A.对正的外部效应和负的外部效应都通过矫正性的税收来实现内在化B.对正的外部效应和负的外部效应都通过矫正性的补贴来实现内在化C.对正的外部效应通过矫正性的税收来实现内在化，而对负的外部效应则通过矫正性的补贴来实现内在化D.对正的外部效应通过矫正性的补贴来实现内在化，而对负的外部效应则通过矫正性的税收来实现内在化4.多项选择题（1）下面对外部效应进行分类，不正确的选项是（）。
A.按照外部效应承受者的不同，可以将外部效应区分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应B.按照外部效应发起者的不同，可以将外部效应区分为对消费的外部效应和对生产的外部效应C.按照外部效应结果的不同，将外部效应区分为正的外部效应和负的外部效应D.按照外部效应结果的不同，将外部效应区分为外部效益和外部经济E.按照外部效应结果的不同，将外部效应区分为外部效益和外部成本（2）在下面关于外部效应的论述中，正确的是（）。
A.当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在有外部效应B.外部效应就是在价格中未得以反映的经济交易成本或效益C.外部效应是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益，简单地讲，外部效应就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象D.当外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确地反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本E.在外部效应存在的情况下，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态（3）下面关于外部效应内在化的五项论述中，正确的选项是（）。
A.所谓外部效应的内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价了B.对于正的外部效应，其内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上，从而使物品或服务的价格得以反映全部的社会边际效益C.对于负的外部效应，其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上，从而使物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本D.外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫正，资源配置由不具有效率到具有效率的过程E.当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应，即考虑实际的社会边际效益或边际成本时，就实现了外部效应的内在化5.名词解释（1）外部效应（2）负的外部效应（3）正的外部效应（4）外部效应的内在化（5）矫正性的税收（6）矫正性的财政补贴6.简答题（1）何谓正的外部效应？何谓负的外部效应？（2）什么是外部效应的内在化？具体包括哪两类措施？7.论述题（1）举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。
（2）矫正性税收和矫正性财政补贴的作用机制是怎样的？二、答案1.填空题（1）成本效益（2）正的外部效应负的外部效应（3）成本费用（4）矫正性的税收矫正性的财政补贴（5）外部边际成本2.判断题（1）×（2）×（3）√（4）×（5）×3.单项选择题（1）D （2）A （3）C （4）D （5）B （6）D4.多项选择题（1）ABD （2）ABCDE （3）ABCDE5.名词解释（1）外部效应答：外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬的现象。
它可以简单地定义为未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
（2）负的外部效应答：负的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用。
在存在负的外部效应的情况下，物品的生产者和购买者，是不会在其生产决策或消费决策中考虑那些因此而受损害的人们的利益的。
也正因为如此，这类物品的生产往往是过多的。
（3）正的外部效应答：正的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的经济效益。
在存在正的外部效应的情况下，物品的生产者和购买者，是不会在其决策中计入其间交易可能给其他人或企业带来的益处的。
也正因为如此，这类物品的生产往往是不足的。
（4）外部效应的内在化答：外部效应的内在化可用以解释政府对外部效应的矫正措施。
带有外部效应的物品或服务的市场供给不是过多就是不足，其原因在于私人边际效益或成本同社会边际效益或成本的非一致性，那么，政府的矫正措施应当着眼于对私人边际效益或成本的调整。
某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即考虑实际的社会效益或成本时，就实现了外部效应的内在化。
（5）矫正性的税收答：矫正性的税收是指政府对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平，实现负的外部效应的内在化。
矫正性的税收的突出特征是其数额与外部边际成本相等。
（6）矫正性的财政补贴答：矫正性的财政补贴是指政府对带有正的外部效应的物品或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。
矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。
6.简答题（1）何谓正的外部效应？何谓负的外部效应？答：对外部效应可以从不同的角度来分类，但最基本的还是依外部效应所带来的后果分类。
按照这一标准，可将外部效应区分为正的外部效应和负的外部效应。
前者是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的经济效益，后者则是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用。
（2）什么是外部效应的内在化？具体包括哪两类措施？答：外部效应的内在化，可用以解释政府对外部效应的矫正措施。
既然造成带有外部效应的物品或服务的市场供给不是过多就是不足的原因在于私人边际效益或成本同社会边际效益或成本的非一致性，那么，政府的矫正措施应当着眼于对私人边际效益或成本的调整。
当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即考虑实际的社会效益或成本时，就实现了外部效应的内在化。
由此看来，外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫正，资源配置由不具有效率到具有效率的过程。
具体来讲，外部效应的内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价了。
就负的外部效应而言，其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上，从而该种物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际成本；就正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上，从而该种物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际效益。
政府用于矫正外部效应（或说是实现外部效应内在化）的财政措施可区分为两类：矫正性的税收和矫正性的财政补贴。
前者用于实现负的外部效应的内在化，后者则用于实现正的外部效应的内在化。
7.论述题（1）举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。
答：负的外部效应的最关键问题，就是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。
例如，由于污染环境，造纸行业的生产会给除纸张交易双方之外的其他人或企业造成损害。
无论买者或卖者都未核算其给第三者带来的这一成本。
假定造纸行业处在完全竞争的市场条件下。
需求曲线D和供给曲线S在一点相交，这点决定了均衡价格和均衡产量。
D代表着购买者可从纸张的消费中所得到的边际效益，也就是纸张的社会边际效益，即D＝MSB。
供给曲线S代表着企业为生产每一追加单位的纸张所付出的边际成本。
但是，这条曲线所代表的边际成本仅是私人边际成本，即S＝MPC，而未将生产每一追加单位纸张所发生的全部成本包括在内，也就是未计入外部边际成本MEC，社会边际成本MSC=MPC+MEC。
因此，在存在负的外部效应的情况下，该种物品或服务的私人边际成本小于其社会边际成本。
不加干预的纸张市场的均衡在MPC=MSB点实现，这点所决定的产量水平不是最佳的，因为资源配置效率的实现条件应是MSC=MSB。