工程总承包讲座(PPT 项目经理培训资料)

• 1984年9月，国务院颁发了《关于改革建筑业和 基本建设管理体制若干问题的暂行规定》，明确 指出“各部门、各地区都要组建若干个具有法人 地位、独立经营、自负盈亏的工程承包公司，并 使之逐步成为组织项目建设的主要形式”。同年 11月，国务院又批转了国家计委《关于工程设计 改革的几点意见》，并指出“承包公司可以从项 目的可行性研究开始直到建成试车投产的建设全 过程实行总承包，也可以实行单项承包”。
• 北京2008年奥运会工程中，将有80%的项目采 用融资承包方式。作为承担工程总承包的承包商 更是一种新型的企业，在组织结构和服务功能上 都具有明显的特点。 • 所以，在讨论我国工程总承包事业发展的同时， 首先讨论工程总承包的概念和工程总承包商（工 程公司）。
工程总承包概念和工程公司
• 工程总承包是项目业主为实现项目目标而采取的 一种承发包方式。在总承包合同下，业主把工程 项目的设计、采购、施工、试运行等任务，采用 固定总价的方式，全部承包给一家有工程总承包 能力的总承包商，由总承包商负责对工程项目的 进度、费用、质量、安全等进行管理和控制，并 完成合同规定的项目目标。
总承包项目管理的模式
• 第ຫໍສະໝຸດ Baidu种是施工总承包项目管理 • 第二种是工程总承包项目管理 • 第三种是项目总承包项目管理
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施工总承包项目管理
• 这是在工程施工阶段对业主负总责的项目管理， 包括土建施工、设备安装、装饰装修、园林绿化 等等。总承包商根据所承包项目情况，采取招标 形式将工程分包给具有相应资质的各专业分包商。 总承包项目管理的组织结构包括施工总包单位、 专业分包单位和劳务分包单位。总包对分包实行 统一指挥、协调、管理和监督，分包企业按照分 包合同的约定对总承包企业负责。
3．设计和计划过程。 在业主确定承包商中标，签订合同后，承包商再 按照合同条件和业主要求进行方案设计、详细设计 （施工图设计），并做相应的施工和供应计划。承包 商每一步设计和计划的结果以及相关的“承包商文件” 都须经业主审查批准。与承包商文件相关的工程在业 主的审核期满前不能开工。 承包商文件是总承包合同中专门定义的。包括计 算书、计算机程序，软件、图纸、手册、模型、以及 其他技术文件；为满足所有规章要求的报批文件、竣 工文件、操作和维修手册
• 在国际范围内，经过对ENR国际设计公司200强 进行检索发现：2003年国际设计公司200强中， 具有设计和工程总承包功能的工程公司（设计+ 承包型）有57家， 占28.5%；200强的前10名中 有8家是具有工程总承包功能的工程公司；2004 年国际设计公司200强中，具有设计和工程总承 包功能的工程公司（设计+承包型）有59家， 占 29.5%；前10名中有7家是具有工程总承包功能 的工程公司；l2004年国际设计公司200强中，有 10家中国设计公司。这些公司实际上都是具有设 计和工程总承包功能的工程公司或集团公司。
• 如果没有客观的总包和分包的市场行为，那么施 工总承包资质和专业及劳务企业的资质就位也就 失去了本来的意义。因此发育两级建筑市场是实 现施工总承包项目管理的市场推动力。
工程总承包项目管理
• 工程总承包项目管理是对施工总承包项 目管理的进步，进步的地方就在于由 “施工”跃升为工程。显然，“工程” 二字扩大了“施工”的范围，这个扩大 的范围就是设计与施工紧密相连的施工 图设计部分。
• 从国际惯例看，设计单位所做的工程设计，只到 初步设计或扩大初步设计的深度，不出施工图设 计。在承包商投标的过程中，把施工图设计摆在 龙头地位，以先进施工技术方案来体现保证质量、 降低成本、加快进度。这就是说施工图设计进入 了技术竞争领域。按照我国的基本建设管理体制 和程序，施工图设计是放在设计方案的配套之中， 不进入技术竞争。
• 工程公司是一种专营工程项目的智力密集型企业， 他们的组织机构、服务功能、专业人员、工作程 序、技术和方法都是为实施项目而存在。
工程公司具备以下特点：
• 1.专营（或主营）工程项目。企业收入主要靠为业主提 供实施项目的服务来实现； • 2.具有很强的项目管理、工程设计、采购、施工、试运 行能力。不仅如此，工程公司在工程咨询和项目管理方 面的业务能力也很强。但是按照国际惯例，承担工程咨 询或项目管理的工程公司，通常不能再承担同一项目的 工程总承包； • 3.具有与工程总承包业务相适应的组织机构； • 4.拥有配套的项目管理专业人才。国外工程公司一般都 设有相应的项目管理专业岗位，包括：项目经理、设计 经理、采购经理、施工经理、开车经理、质量控制经理、 进度计划工程师、费用控制工程师、合同管理、财务管 理、法律等；
业主
总承包商
设 计 承 包 商
施 工 承 包 商
供 应 商
其 他 承 包 商
• 工程总承包是国际通行的大中型工程项目的组织 实施方式之一。世界公认的FIDIC合同条款中， 设计-建造合同（Design-Build,简称D-B）方式和 设计-采购-施工/交钥匙合同（Engineering、 Procurement、Construction/Turnkey,简称 EPC/Turnkey）方式，均属于工程总承包方式。
业主要求主要描述工程的目标（竣工工程的功能、 范围、质量和范围要求，要求承包商提供的物品）、设 计和其他技术标准，以及对承包商工程的具体要求，如 要求达到的预期目的，在现场的其他承包商，放线的基 准点、线和标高，环境约束，业主设备和免费使用的材 料，现场可供的水电燃气和其他服务，要求送审的承包 商文件，技术标准和建筑法规，对业主人员的操作培训， 竣工图和工程的其他记录，操作和维修手册，为业主人 员提供设施，工程的检验、试验、竣工试验、竣工后试 验等的要求责任等。
工程总承包发展的现状
• 工程总承包在中国经过20多年的发展，国内的企业逐步 接受了这种先进的工程项目组织实施方式。上世纪90年 代，只有化工、石化行业几个部属大型设计院实行工程 公司体制，并建立了与工程总承包相适应的组织机构。 近几年，电力、冶金、建材等各行业都在创建国际型工 程公司方面迈出了新的步伐。建设领域各级主管部门， 尤其是建设部深刻认识到推行工程总承包的发展趋势， 不断完善相关法规和技术标准，包括《建筑法》的修改 完善、工程总承包合同范本、招标投标等相关法规都已 提到议事日程。由建设部下达任务，中国勘察设计协会 建设项目管理和工程总承包分会主编的《建设项目工程 总承包管理规范》已经编制完成，并上报建设部批准。 因此，工程总承包即将进入规范化时期。
• 国际上真正的顶级设计企业几乎全是工程公司， 能够进入国际设计公司200强的中国企业也是几 乎具有很强工程总承包能力的工程公司。ENR顶 级国际设计公司排名中的前10名是中国设计公司 的努力方向。虽然目前差距很大，但是中国正处 于经济上升时期，大规模的工程建设为工程设计 企业的发展提供了机遇，尤其是政府对工程总承 包方式的大力推动，会为企业开拓工程总承包市 场和工程公司的成长创造一个更好的环境。
中国工程总承包事业的发展历程
• 在勘察设计行业中，化工系统的设计单位开展工 程总承包试点起步较早。1982年，原化工部对 国外工程公司的管理体制和工厂建设的组织方式 进行了研究，制定了《关于改革现行基本建设管 理体制，实行以设计为主的工程总承包制的意 见》。同年在四川乐山化工厂联碱工程、江西氨 厂尿素工程开展了工程总承包试点并取得了成功， 为我国勘察设计行业探索工程总承包开了一个好 头。
4．合同文件的履行。 承包商按照合同条件、业主批准的设计和承包商 文件要求进行工程的供应和施工，为业主培训操作人 员，完成承包商的合同责任。 5．工程接收和保修。最终工程竣工，业主验收工程， 承包商在缺陷责任期完成工程的缺陷维修责任。
业 主 提 出 招 标 文件
承包商 提出投 标文件
商 签 合 同
• 1987年4月，国家计委、财政部、建设银行、国家物资 局联合颁发了《关于设计单位进行工程建设总承包试点 有关问题的通知》； • 1989年4月，建设部、国家计委、财政部、建设银行、 物资部联合颁发了《关于扩大设计单位进行工程总承包 试点及有关问题的补充通知》； • 1992年11月，建设部颁发了《设计单位进行工程总承 包资格管理有关规定》； • 1999年8月，建设部颁发了《大型设计单位创建国际型 工程公司的指导意见》； • 同年12月，国务院颁发了《关于工程勘察设计体制改革 的若干意见》； • 2003年2月13日建设部制订了《关于培育发展工程总承 包和工程项目管理企业的指导意见》。 • 2005年《建设项目工程总承包管理规范》颁布。
• 建设部颁发的《关于培育发展工程总承包和工程 项目管理企业的指导意见》，给工程总承包的定 义为：“工程总承包是指从事工程总承包的企业 受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、 设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行 全过程或若干阶段的承包。”
工程总承包模式 业主将工程“设计、施工、供应”委托给一个承包商。
• 根据项目特点和项目业主的需要，工程总承包的 范围有所不同。按照国际上项目阶段划分方法， 工程总承包的范围可以从项目决策开始，直到交 付业主运营，也可以从方案设计、基础设计或详 细设计开始到交付使用。
工程总承包项目的运作过程 1．业主在项目立项后就进行工程招标。 业主委托咨询公司按照项目任务书起草招标文件。在招 标文件中，有合同条件、业主要求和投标书格式等文件。 业主要求作为合同文件组成部分，它在工程的实施过程 中有特殊的作用。它是承包商报价和工程实施最重要的 依据。
• 5.拥有完善的项目管理体系。包括项目管理组织结构、 项目管理程序文件、项目管理作业指导文件、岗位工 作手册、项目管理必须的资源和计算机软件系统等； • 6.应用先进的项目管理技术十分到位。例如应用工作 分解结构进行项目范围的管理；应用赢得值原理进行 项目费用/进度综合控制，还有风险管理、索赔管理、 合同管理、文件管理等； • 7.具有与工程公司业务相适应的融资能力。工程总承 包往往需要垫资或协助业主借贷资金，需要有开具履 约保函，甚至需要具有组建BOT项目公司的能力。如 果不具备上述七项条件，很难称得上是工程公司。
承 包 商 设 计
承包商 施工和 采购计 划
工 程 施 工 和 供 应
竣 工 交 付
• 国际上的工程公司具有很强的工程设计能力，但 不同于我国以往的设计院，工程公司的项目运作 和项目管理能力比我们原来的设计院强得多。国 际上的工程公司具有很强的施工组织和现场管理 能力，但却不同于我国传统的施工企业，它一般 不拥有施工队伍。施工业务主要分包给当地各种 专业施工公司完成。
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对于施工总承包，我们已经有所起步，有所实 践。但是发展施工总承包的市场条件是要形成总 包和分包两级市场，而中国的分包市场尚未发育 成熟，肢解工程、指定分包的情况还相当普遍。 这样总承包负总责的责任体系确立不起来，施工 总承包项目管理也就难以推进。所以说，总分包 市场是否健全，对施工总承包项目管理的推行将 起到关键作用。
工程总承包的概念
• 工程总承包这种方式在目前的国内正处于实践和 发展中，人们对工程总承包的概念尚缺乏足够的 认识。一般人会简单地认为，工程总承包就是先 签一个总包合同，然后再压低价格全部分包出去。 甚至有人错误地将工程总承包等同于施工总承包。
• 工程总承包≠ 施工总承包
• 工程总承包是工程技术水平、项目管理水平以及 企业融资能力的充分体现。一些国际上通行的建 设项目组织实施方式在我国逐渐推广，包括工程 总承包方式（EPC）、工程项目管理承包方式 (PMC)，已经不完全是设计、施工分别招标、工 程分阶段承包的概念。
2．承包商提出投标文件和报价。 承包商的投标文件可能包括投标书、工程总体范 围的描述、项目的总体实施工作计划、进度计划、项 目管理组织计划、工程估价文件等。投标文件和报价 是在对合同条件、业主要求和业主提交的其他文件的 分析、理解，对环境作详细调查，向分包商、设备和 材料的供应商询价的基础上，结合承包商的过去工程 的经验作出的。