BNO-CX-01文件控制程序
XQP-01-文件和资料控制程序
厦门凯锋翰博电子有限公司文件和资料控制程序编号: XQP-01版本: A1生效日期:2007-12-5制定单位: 品质批准确认制作1目的为建立本公司文件之管制作业,以求发行文件的一致性,可溯性及切性,从而落实品质政策,品质方针与目标。
2范围适用于本公司所有与质量管理和环境管理体系有关的文件与资料。
3定义3.1一阶文件如品质手册、公司管理规章... ...等制度文件。
3.2二阶文件部门之前运作所使用之各种执行作业程序。
3.3三阶文件如技术规格书、整理与检验标准、作业指导书、部品表、QC工程图、图纸、操作标准、技术手册等属于个人工作需之文件。
3.4四阶文件指各种记录表单。
3.5外来文件指客户在订购合约中所提供之图面、各类规格书、检验规范等或供应商提供之检测报告等GP资料及自公司以外的所取得之文件。
3.6管制文件凡会影响品质之作业文件如公司品质手册文件、程序文件及作业标准等均需列入文件管理中心作统一发行管制。
3.6.1 四阶文件的保存年限为自发行日起三年(即36个月),保存单位为各记录表单使用部门;三年期满由各保管部门决定报废事宜。
4权责 4.1管理者代表负责管理手册和程序文件的审核，负责组织有关人员对现有文件进行评审。
4.2 文件管理中心负责管制文件之登录、发行、作废、存盘、借阅等管制。
4.3 各单位负责文件之撰写、会签；并送审核、核准完成后送交文管中心登录发行，文件如有变更需依程序向文管中心申请，对管制文件应妥善保管及维护。
5作业流程图流 程 图 权 责 单 位 表 单6作业内容6.1 文件格式6.1.1封面页（附件2）。
6.1.2内容页（附件3）。
6.2 二阶文件之架构需包含以下:如内容页（附件3）所示，若该项无叙述亦不可省略应书之〝无〞。
6.2.1 目的：叙述编写此文件之意图。
6.2.2 范围：叙述此文件之适用于组织内特定人、物、事、地。
文件回收及销毁 文 件 发 行 文件内容宣导与训练执 行文件需修订审 核内容检讨改善 NNNYY文件制（修）订制定单位 相关单位会签 文件管制中心各相关单位各相关单位各相关单位主管各相关单位主管文件管制中心、各收文单位文件制定、修定、废止会签申請表文件制定、修定、废止会签申請表文件分发回收记录表文件制定、修定、废止会签申請表文件制定、修定、废止会签申請表6.2.3定义：说明此文件中特殊或专有名词、字汇之意义。
CX—1文件控制程序
文件控制程序（CX—1）1 目的对有限公司管理体系运行所要求的文件进行识别和控制，确保体系文件的有效性和适用性，使所有相关场所能及时获取和使用有效文件版本，保证体系正常有效的运行。
2 适用范围适用于有限公司管理体系所覆盖的所有文件的管理与控制。
3 术语和定义本程序引用集团公司《管理手册》中的术语和定义。
4 职责4.1 管理者代表负责《程序文件》的审核批准、发布。
4.2 有限公司分管领导分别负责所分管部门产生的公司文件的批准、发布。
4.3 有限公司办公室为本程序的主管部门，负责本程序的制定、修改和实施；负责有限公司所发文件和外来文件的签收、登记、编号、印发、销毁和归档；同时对项目管理部、项目部和机关各部门的文件控制负有指导、检查职责。
4.4 贯标办公室负责《管理手册》、《程序文件》等体系文件和本部门业务范围内文件的编制、审核、修改、发放和管理。
4.5施工技术科负责工程技术文件及相关文件的编制、管理和控制。
4.6 企业管理办公室、工程经营科、设备运输物资科、财务科、干部部、劳动工资科、教育科、卫生防疫科、公安分处、计量测试中心等部门负责各业务范围内文件的制定、修改、管理和控制。
4.7 项目管理部、项目部执行有限公司程序文件规定，负责本单位文件的管理和控制。
4.8 项目管理部、项目部应根据有限公司《文件控制程序》的规定，结合本单位工作实际,对本级和外来文件进行管理控制。
5 工作程序5.1 文件的分类。
文件按管理类型分三类。
5.1.1 一类文件：体系管理文件包括：《管理手册》、《程序文件》、《项目质量、职业健康安全和环境管理计划》及方案等。
5.1.2 二类文件：技术文件。
分为专用性和通用性技术文件。
专用性技术文件包括：作业指导书、施工组织设计、设计施工图纸及会审记录、表单等。
通用性技术文件包括：国家/行业标准、规范、规程等。
5.1.3 三类文件：管理性文件。
分为法规性和事务性文件。
法规性文件包括：内部和外来与体系相关的法律、法规、规章和管理规定、管理办法、实施细则及合同文件等。
×-QP-01 文件控制程序
× × 有 限 公 司文件控制程序 文件编号：×-QP-01 版本：4.0版 第 1 页 共 5 页一、内部文件控制要求工 作 流 程责任者使用表单相关说明指定人员或部门主管质量手册、程序由管理者代表组织编写,作业指导书由部门负责人组织编写。
同类文件页眉、页脚、封面的格式要统一,内容格式不作统一要求.其它详见注1～注3手册: 管理者代表程序类: 过程负责人作业指导书类:部门主管手册: 总裁程序类: 管理者代表作业指导书类:部门负责人文管员文件收发一览表文管员/使用者文件审批人文管员文件审批人文管员文件收发一览表文件修订审批表文件修订审批表文件收发一览表文件收发一览表发放前须检查：是否经批准？标题、文号、版本号、页数是否完整？然后请示发放范围，按发放范围复印，受控文件加盖受控章受控文件原稿存档，发放的文件应要求领用人在《文件收发一览表》上签收；发给外部的文件应经管理者代表批准，可不受控，但应做发放记录由文管依《文件收发一览表》的发放记录，收回旧文件并记录。
由文件审批人确定文件作废或作废保留作废保留文件由文管在文件上加注“作废保留”标识，其余文件直接销毁文件发布前均需批准，文件的所有更改原则上应由原审批人就更改内容评审后重新批准文件修订审批表××有限公司文件控制程序文件编号：×-QP-01 版本：4.0版第2 页共5 页注1－文件的分类：（A）内部文件：●质量管理体系（QMS）体系文件：程序文件、作业指导书等；●部门管理性文件：如业务、采购、服务、培训等各项管理活动的规定，作业指导书；●技术性文件：如设计图纸、工艺文件、技术规范、采购文件、检验和试验文件、设备文件、企业标准等；●收集和报告数据或信息的表格。
（B）外来文件：●法律法规、国际/国家标准、行业标准、设备使用说明书、上级下发的红头文件、客户提供的技术资料、图样等；注2－文件的编号规则：质量管理体系的文管人员负责所有文件、表单的编号指导。
01CX01文件控制程序
院 标 准 CEI/QHSE 01CX01-2010版次/修改码：B/0 中国石油天然气华东勘察设计研究院文 件 控 制 程 序第 1 页 共 7 页刘素英王蘋谢崇亮谢崇亮2010-04-22 2010-04-30 编制校审审定批准发布日期实施日期1 目的对QHSE管理体系有关的文件予以控制，防止文件和资料丢失、误用，确保CEI各个场所及时得到适用文件的有效版本。
2 范围本标准对QHSE管理体系有关文件的管理职责、文件编号、文件的收发存和作废的管理等方面做出了规定；本标准适用于与QHSE管理体系有关的文件控制。
3 相关文件CEI/QHSE 01CX02-2010 《记录控制程序》CEI/QHSE 01ZC04-2010 《CEI文件管理规定》《档案管理规定》CEI/QHSE 02ZC05-2010 《标准管理规定》CEI/QHSE 01CX05-2010 《法律法规和其他要求控制程序》CEI/QHSE 02ZC07-2010 《工程设计文件编号规定》CEI/QHSE 02ZC18-2010 《项目电子文件管理规定》CEI/QHSE 01ZC19-2010 《项目资料管理规定》CEI/QHSE 02ZC20-2010 《标准设计管理规定》CEI/QHSE 02ZC14-2010 《设计文件的签署与会签》CEI/QHSE 02ZC15-2010 《设计文件存档、出版与交付规定》4 职责4.1技术质量部负责本程序的制定、修改及组织实施。
4.2技术质量部和总经理办公室负责行政管理类文件和外来文件的控制。
4.3各部门应设专人负责本单位所有与QHSE管理体系有关的文件及业务系统专业文件（包括外来文件）的控制管理，并及时将有关文件传达到相关岗位。
5 工作程序5.1 体系文件的分类5.1.1 QHSE管理体系文件分为三个层次：第 2 页 共 7 页 CEI/QHSE 01CX01-2010第一层次：QHSE管理手册第二层次：QHSE程序文件第三层次：支持性文件（或称作业文件，含管理工作规定、作业指导书、表格、图样、报告、标准、记录等）5.1.2 外来文件由外部进入本公司的文件。
SP-01-文件控制程序11
修订记录：1. 目的本程序说明全公司文件控制，包括香港写字楼及国内生产部过程对综合管理文件作出控制，包括文件建立、批核、分发及更新。
2. 范围适用于本公司所有管理体系运行下的所有文件与资料。
3. 定义3.1管理体系文件：本公司管理体系运行流程文件，如各种工作程序、工作规范等。
3.2程序文件：将管理体系中各管理程序以书面文件叙述的文件。
3.3指导文件：管理体系中各作业标准、办法、图面、说明其作业方法的文件。
3.4表单记录：将程序文件或工作作业标准所规定的执行事项﹐以数字、文字、图表或其它可明确表达内容的文件呈现执行的结果。
凡具有下列条件者称为正式表单：a．使用期及保存期超过三个月以上。
b．正式附属于管理手册、程序文件、作业标准内并赋予编号列管。
3.5 外来文件: 国际标准、国家标准、行业标准、客户提供之文件数据等非本公司内部所发行的文件数据均属之。
3.6电子文件:在数字设备及环境中生成,以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。
4. 责任4.1 文控人员4.1.1文控人员由管理者代表选任；4.1.2负责综合体系文件之保存、发放、更新及记录；4.1.3按综合体系文件类别给予所属编目；4.1.4监督各部门文件及表单使用的有效性；4.2 主管/ 经理4.2.1负责将有效的受控文件传达其所属部门，确保受控文件副本是有效性；4.2.2所有受控文件在各部门容易取阅及得到适当之保存；4.2.3将已作废受控文件回收或撒离现场。
4.3 管理者代表负责审批体系文件及订立《受控文件发放总表》内收件人或部门。
5. 程序5.2 受控文件包括如下两类：第一类体系文件受制方式，以首页盖上红色「受控文件」印章监控，正本文件需在反面盖「正本」、「受控文件」印章，文控人员将最新版本登录入《受控文件清单》内，相关部门在《受控文件发放总表》上签收并将最新版本登录入《受控文件清单》内。
CX-01 文件控制程序(2015-8-19审定)
文件控制程序 ZDⅢ-QEOHS-CX-011. 目的对与综合管理体系（含锅炉、压力容器和压力管道安装、改造、维修工程质量保证体系。
下同）有关的文件和资料进行有效控制，确保各相关单位能及时得到所需文件的有效版本，防止使用作废文件。
2. 范围本程序适用于公司所有与综合管理体系有关的文件和资料的控制（包括外来文件和记录）。
3. 相关文件《建设工程文件归档整理规范》 GB50328-2001《公司档案管理制度》《公司综合管理体系文件的分类和编号规定》《记录控制程序》 ZDⅢ-QEOHS-CX-02《法律、法规和其他要求控制程序》 ZDⅢ-QEOHS-CX-044. 职责4.1本程序文件由综合管理部负责编制、修订、监督检查及指导。
4.2公司法人代表批准发布管理体系方针和目标、《管理手册》（含锅炉、压力容器和压力管道安装、改造、维修工程质量保证体系的《质量保证手册》下同）和重要的管理制度文件。
4.3公司总经理负责组织拟定管理体系方针和目标，制定《管理手册》，批准第三层次文件。
4.4 管理者代表负责《管理手册》的审核、《程序文件》的批准。
4.5质量安全部负责组织《管理手册》、《程序文件》的编制、修改及运行情况的监督和检查。
4.6综合管理部负责国家、地方政府及相关部门制定颁布的法律、法规、技术标准及其他要求等资料的购买和保管。
4.7综合管理部负责外来行政文件和公司所有受控文件的编号、控制、登记、发放、签收、传递、借阅、回收，作废文件销毁，文件原稿的保存。
4.8各职能部门负责编制与本部门有关的作业指导书、岗位职责、规章制度、管理办法等，由部门负责人审核、主管领导审定、公司总经理批准，并负责本部门文件资料的管理。
4.9 分公司负责与综合管理体系有关的所有内部及外部文件、资料的签收、分发、传递和登记管理。
4.10项目部负责控制质量计划、图纸、设计变更、工程洽商、记录等工程文件管理。
5. 工作程序5.1文件、资料的分类5.1.1公司文件:指由综合管理部正式发布的与综合管理体系有关的行政文件、管理文件。
SP-01 文件控制程序
1、目的对品质系统的文件和资料进行控制,规范其批准、发布、归档、更改及回收处理的方法。
2、范围适用于工厂的品质系统文件、外来文件、表格。
3、参考无4、定义4.1 外来文件---指外来的标准、参考资料，客户提供的图纸、工程标准/规范等。
4.2 主本文件---指保存在文件控制中心的品质系统文件、外来文件、表格等的原件。
4.3 受控文件---受更新控制的文件。
5、权责5.1 文件编制人5.1.1 确保所编制的文件符合ISO9001：2008标准和工厂实际运作的要求；5.1.2 文件的格式符合规定；5.1.3 文件按规定的流程审批并交给文控员进入文件发布流程。
5.2 文控员5.2.1 提供新增文件的文件编号；5.2.2 提供待修改文件的现行修订号；5.2.3 审查文件格式和审批程序是否符合本程序的规定；5.2.4 按规定的流程发放文件；5.2.5 按要求组织回收和处理作废文件；5.2.6 编制、修改(需要时)主本文件清单；5.2.7 管理和检查品质系统文件。
5.3 各相关部门5.3.1 签收受控文件并归档；5.3.2 按文件控制中心的要求退回作废文件；5.3.3 确保本部门的文件完整、有序。
6、程序6.1 文件的编制6.1.1 文件之编制或修改由各使用部门自行根据需要起草或修改文件。
6.1.2 新文件编制前，文件编制人须向文控员申请文件编号：首先说明文件的类型，由文控员根据文件清单确定可用的文件编号，给文件编制人使用。
6.1.3 修改文件时，由文件编制人向文控员索取现行文件的主本和修订号，然后进行修改。
6.1.4 文件须符合ISO9001：2008标准和工厂实际运作的要求。
6.1.5 文件编制人须注明文件修订日期、预定的生效日期并签名。
6.2 文件编号6.2.1 本公司文件编号一般是AA-BB型。
6.2.1.1 AA表示文件类别，以字母表示。
其中:QM表示质量手册SP表示程序文件WI表示作业指导书QI表示进料检验规范QO表示最终检验规范6.2.1.2 BB表示同类文件的顺序号,以数字表示。
SD-IP-CX-1文件控制程序
编号：CHJ-IP-CX-1 版本号：A-0 分发号：文件控制程序编制：知识产权部签字：审核：管理者代表签字：批准：总经理签字：2016年4月6日发布2016年4月6日实施1目的为了对知识产权管理体系运行中使用的文件进行有效控制，确保文件的适宜性和有效性，确保公司各职能部门和场所均使用相应文件的有效版本。
2适用范围适用于本公司知识产权管理体系受控文件、外来文件的控制与管理。
3术语和定义3.1本程序的知识产权管理体系受控文件（以下简称受控文件）包括知识产权管理手册、知识产权程序文件、知识产权制度文件。
3.2知识产权管理手册是依据国家标准《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵行“准确、可行、实效、系统、简明”的原则，明确公司知识产权管理方针，详细描述公司知识产权管理体系的纲领性文件。
3.3 知识产权程序文件是指针对知识产权管理体系，为进行某项活动或过程所规定的途径和方法形成的文件。
3.4知识产权制度文件是指针对企业的性质、经营目标、市场策略、技术开发与国际国内法律环境等因素，对企业的知识产权加以分析、评估、融合所建立的一套经营管理和法律保护制度的文件。
3.5外来文件是指国家、省、市政府及各相关职能部门颁布的行政决定、司法判决、律师函件。
4职责4.1总经理负责批准发布受控文件。
4.2管理者代表负责组织编制、审核受控文件。
4.3行政综合部负责公司受控文件的发放、回收、作废、销毁、借用、复印、保存工作。
4.4知识产权部4.4.1负责主导公司受控文件的编制、更改工作。
4.4.2负责获取、保管外来文件。
4.5各职能部门负责协助知识产权部编制受控文件。
5程序5.1受控文件程序5.1.1受控文件总体要求A）受控文件封面页上需注明文件编号、版本号、分发号、受控文件名称、编制、审核、批准、发布日期、实施日期、公司名称。
B）受控文件页脚：正文页面底端居中位置设置页码。
5.1.2受控文件的标识A）受控文件的编号知识产权管理手册编号：SD-IP-SC知识产权程序文件编号：SD-IP-CX-□□□知识产权制度文件编号：SD-IP-ZD-□□□SD：。
FCX-01文件控制程序
1.0目的对与组织反恐体系有关的文件和资料进行控制，确保各相关场所使用文件和资料为有效版本。
2.0适用范围适用于与反恐体系有关的文件和资料控制。
3.0职责3.1 管理者代表负责反恐手册的策划及审核。
ISO办公室负责反恐手册的编写、修改、发行。
总经理批准发行。
3.2 程序文件和作业指引由ISO办公室编写，管理者代表批准生效。
4.0程序4.1 反恐手册的控制按手册的2.0章节进行。
4.2程序文件和作业指引的控制4.2.1 编写由ISO办公室按照反恐国际标准、公司《反恐手册》的要求和结合本公司的实际情况进行编写。
4.2.2 审核和批准4.2.2.1 编写完成之后,由ISO办审核，管理者代表批准。
4.2.3 发放4.2.3.1 ISO办公室对文件和资料按下列原则进行编号1、反恐手册FSF-001/B02FSF——反恐手册001——顺序号B02——B版第二次修改，当然修改次数超过10次或一次发动太大，可由B 版改为C，改次回到00；即：C/00。
2、反恐程序文件：FCX-01FCX——程序文件01——不同的程序文件给予不同的序号；版次的控制同手册的控制方法。
3、作业指引：FZY-01FZY——反恐作业指引01——不同的作业指引给予不同的顺序号；版次的控制同手册4、表格CTP001CTP—反恐表格001——不同的表格有不同的顺序号用a,b,c---表示表格的不同修改次数4.2.3.2 打印文件和资料原稿为正本,复印件为副本，正本由ISO办公室存入文件和资料档案，副本作为发放文件和资料并做好受控文件和资料的受控标识，并按照《文件和资料分发审批表》中的发放范围进行文件和资料分发，同时文件和资料接收人应在《文件和资料分发审批表》上签名。
4.2.4 更改4.2.4.1 当出现下列情况之一时,文件和资料的持有者可提出对文件和资料的更改:a.体系运行中,文件和资料不能满足要求；b.管理架构的更改,导致文件和资料的更改；c.采取纠正措施时,导致文件和资料的更改；d.其他原因。
CEOP-01文件控制程序B1
确保公司有关质量、环境方面的文件制定、审核、核准、登记、标识、分发、回收、修订、废止在受控状态下进行。
2.适用范围：
本程序适用于本公司质量管理体系、环境管理体系的所有文件。
3.权 责：
3.1权责分配表：
权责
文件别
制定
审核
核准
一阶文件
管理者代表
总经理
二阶文件
部/课负责人
分管经理/厂长
管理者代表
5.7.3修改后发放及失效文件处理：
文控中心依本文件5.6之规定将修改后的文件分发至各相关部门，同时收回失效旧版文件进行销毁。受控原稿文件需在右上角盖上红色“作废/文控留存”
印章，移至历史档案。历史档案必须至少保留前一版文件。
5.8文件版本/版次：
5.8.1《质量手册》、《环境手册》、程序文件、三阶文件（限规定／办法类）分为“发行版本”与“修订版次”。
(IC-QS-01)要求执行。
6.记录表格：
6.1“质量/环境体系文件总表”（ASA-QSFM-01）
6.2“受控文件发放及回收记录表”（ASA-QSFM-02）
6.3“文件修订记录表”（ASA-QSFM-03）
6.4“文件增/补发申请单”（ASA-QSFM-05）
6.4“受控文件遗失报告”（ASA-QSFM-06）
WR (Warehouse)—货仓
PM (Produt mastermind)—产品企划部
RD (research devise)—开发部
AD（Administration department）--行政部
PA (Person administration)—行政人事课
EQ（Equipment）--设备与固定资产管理课
QP-GSDH-CX01文件和资料控制程序
文件和资料控制程序1 目的对与产品质量、质量管理体系有关的文件进行控制，以确保公司各有关场合使用文件为有效版本。
2 范围适用于质量管理体系运行中涉及的与质量有关的所有文件。
3 职责3.1 总经理负责批准《质量手册》及其他质量管理体系文件。
3.2 办公室负责管理类的体系文件的管理，组织其他质量管理体系文件的编制，并负责管理类质量管理体系文件发放、归档和管理。
3.3 试验室负责技术类的质量管理体系文件的管理，组织编制产品标准、工艺文件、检验文件、绘制产品图纸等。
并对其的收、发和归档进行管理。
3.4 各职能部门负责相关文件的收集、整理、保管和实施。
4 工作程序4.1 文件的分类本公司质量管理体系文件按结构层次分可形成下面四个层次：a) 形成文件的质量方针、质量目标；b) 质量手册、程序文件；c) 产品标准、产品图纸、检验文件、管理制度、操作规程等支持性文件；d) 记录。
本公司的文件可以是书面、硬拷贝或磁盘、光盘或照片、样件等形式。
4.2 文件的标识4.2.1 为保证文件具有标识的唯一性，文件应有唯一的编号，并标识文件的生效（起用日期）或版本号。
4.2.2 外来文件沿用原编号。
4.2.3 文件的编号4.2.3.1质量手册：QM/GSDH-□□□程序文件：QP/GSDH-CX□□三个□为质量体系手册号001 两个□为流水号码4.2.3.2工作文件：Q/GSDH-WI-□□-□□前两个□为文件制定部门（主要使用部门）的代号，后两个□为流水号。
4.2.3.3记录表单：QR/GSDH-□□-□□□-□前两个□为文件制定部门（主要使用部门）的代号，中间三个□为流水号，后一个为表单的版本号。
4.2.3.4部门代号：4.3 文件的编写、审批4.3.1 质量手册（包括程序文件）由管理者代表组织编写，并经其审核后报总经理批准执行。
4.3.2 各责任部门负责组织其他质量管理体系文件的编写，并由部门负责人审核、总经理批准。
4.4 文件的发放4.4.1 主管部门按文件发放范围进行相关文件的发放，文件领用人在“文件发放回收登记表”上签名领取，可行时在文件首页注明相应文件持有者，以便于追溯。
BNO-CX-01文件控制程序
1.0目的确保公司每个部门使用文件为最新的有效版本,防止失效或作废文件的非预期使用。
2.0范围凡公司与质量管理体系有关的各类文件的管制均适用于本程序。
3.0定义一级文件：管理手册即指导及纲领性文件,规定组织的结构、资源、质量方针、质量目标、描述质量体系的结构及需要控制的内容。
二级文件：程序文件即计划及管理性文件,支持管理手册,是管理手册的展开,具体规定质量体系所覆盖、控制内容的实现。
三级文件:指导文件（含外部文件）即操作及规范性文件,对某项工作的具体操作（含工作细节和标准工作方法）进行详细叙述的文件,它包括作业指导书、生产规范、管理规范、技术标准、图样等文件。
四级文件：表单格式记录即追溯性文件,通过对质量活动及情况或结果的记录,向客户或第二、三方评审提供组织实质,所规定质量活动及达到要求的证据,并为产品实现追溯提供线索。
包括所有的质量记录。
内部文件:公司所有设计图纸、规划或参考外部资料制定发行的文件。
外部文件:非公司内部所编制的文件,包括顾客提供的与产品相关的图纸、规格等技术资料；国家、国际标准；政府及社会管理机构颁布的法令、法规和规章；行业技术标准；与产品相关的安全规格与标识。
4.0 权责4.1 行政部文控负责公司质量体系文件的受控管制。
4.2 各部门负责具体依文控做法实施本部门职能范围内文件的受控管制。
4.3 总经理、管理者代表及部门经理（主管）负责有关文件的审批，具体责权见5.1.5章节内容。
5.0程序5.1文件的编写与审核5.1.1质量文件的编写顺序1、目的（WHY）2、范围（WHAT）3、定义4、权责（WHO）5、程序（WHERE、WHEN、HOW）6、记录7、相关文件8、附录5.1.2质量职业健康体系文件的精神5.1.2.1制度须有涵盖性。
5.1.2.2制度合理化、具有说服力。
5.1.2.3制度简单化,具有执行力。
5.1.2.4文件内容简单扼要,清楚明白。
5.1.3管理手册、程序文件编有页码的每一页均须包含下列项目。
CX01文件控制程序
确保质量管理体系文件的充分性、适宜性和有效性以及所有相关部门、使用场所获得适用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用，保证质量管理体系有效运行。
2．适用范围
适用于与本公司质量管理体系有关的所有文件，包括适当范围内的外来文件。（如；国家有关法律、法规以及国家行业标准、规程）。
3．职责
3.1最高管理者负责《质量手册》（包括程序文件，下同）和公司有关管理制度的批准和发布。
4．措施和要求
4.1文件的编号
4.1.1所有与质量管理体系有关的文件的有效版本必须根据《文件和资料编号规定》统一编号。
4.1.2《文件和资料编号规定》由办公室编制，部门负责人审核，管理者代表批准后实施。
4.1.3文件的受控状态标识
4.1.3.1文件分为“受控文件”和“非受控文件”，“受控文件”是指由公司批准发布的，在公司范围内使用的与质量控制有关的有效文件和经过识别的外来文件的有效版本。受控文件之外的所有文件为“非受控文件”。
5.以下记录由办公室和工程部按【记录控制程序】保存
《受控文件清单》
《文件发放/回收登记表》
《文件补发申请表》
《文件更改申请表》
《外来文件登记表》
《文件复制申请单》
《工程政性法律、法规由办公室负责收集、识别。
4.2.5文件在实施中可根据具体情况评审其是否要修改和更新，对修改、更新的文件须再次批准。
4.3文件的发放、使用和归档、
4.3.1文件的归档由办公室根据《企业档案管理制度》执行。
4.3.2各部门负责各自职责范围内的受控文件的发放，并在《文件发放/回收登记表》中作好记录，文件领用人办理签收手续。其中《质量手册》由办公室负责发放。
4.4.2文件的更改采用划改的方式，当采用划改修改时在划改处由划改人签章并注明更改日期。
CX-01文件控制程序 -
文件控制程序版次：B/11. 目的对文件进行控制，确保相关部门及时得到并使用有效版本的文件。
2. 范围适用于与本公司质量/食品安全管理体系有关的文件，包括适用相关法律法规的控制。
3. 职责3.1 公司行政办公室负责质量/食品安全方针和目标的制定、批准质量/食品安全管理手册和程序文件、管理制度、操作规程、前提方案、操作性前提方案、HACCP计划等。
3.2 公司行政办公室负责文件的发放、回收、销毁、原稿的保存及做好相关的记录。
3.3 管理者代表/食品安全小组组长负责质量/食品安全管理手册、程序文件、管理制度、操作规程、前提方案、操作性前提方案、HACCP计划等三级文件的审核。
3.4 各部门负责相关文件的编制和使用保管。
4 程序4.1 文件的范围公司的文件包括为确保质量/食品安全管理体系及其过程有效策划、运行和控制所要求的文件，主要有：a、形成文件的质量/食品安全方针和目标；b、质量/食品安全管理手册、程序文件等；c、操作规程、作业指导书、前提方案、操作性前提方案、HACCP计划等技术文件；d、外来文件（政府有关部门、供方提供的文件和适用的标准、法律法规）；e、证明产品和质量/食品安全管理体系符合要求的记录。
4.2 文件的分类公司的文件分为受控文件与非受控文件两类：a、受控文件：公司内部使用、具有企业法规性质、在工作和活动必须遵守的文件（包括提供给认证公司的质量/食品安全管理手册等），公司对此类文件负有更改责任。
b、非受控文件：提供给外部赠阅、仅供外部参考、不具有约束力的文件，公司对此类文件不负更改责任。
4.3 文件的编号4.3.1 质量/食品安全管理体系文件编号文件控制程序版次：B/1 管理手册编号SH/SC-001-2011、程序文件编号SH/CX-××（流水号）4.3.2 管理性和技术性文件的编号SH/GJ - ××（流水号）4.3.3 质量/食品安全管理体系记录编号（控制号）SH/JL - ××（流水号）4.4 文件控制要求公司对文件的控制应做到：a、文件发布前得到批准，以确保文件；b、按规定对文件进行评审与更新，并再次批准；c、确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d、确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e、确保文件保持清晰、易于识别；f、确保外来文件得到识别，并控制其分发；g、防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。
01文件控制程序
程 序 文 件NBY-CX-01-20142014年02月20日发布 2014年02月28日实施南通市纳百园化工有限公司 发布文件控制 程序文件控制程序1.0 目的Goal确保公司所有内部文件、外部文件、图样等得到有效控制，以控制与本质量环境体系有关的所有文件与资料，使所有持有文件、图样与技术资料的相关部门、生产场所能及时获得有效的最新版本的文件、图表等。
2.0 适用范围Scope of application2.1适用于保持并实施质量、环境管理体系所需的所有文件，包括外来文件。
3.0 术语和定义Terms and definitions3.1质量、环境管理手册：指公司质量/环境管理体系运行的指导性和纲领性文件。
3.2政策性文件：指公司方针、目标文件，如公司方针、环境/职业健康安全目标等。
3.3程序文件：指质量管理标准、环境管理标准规定的质量、环境管理体系运行的各项程序性文件，是全公司或多部门之间业务范围内认为有必要制度化的事项，依其性质及需要，可定名为控制程序、管理办法、管理规定或足以辨认其性质之名称等。
3.4技术文件：指设计、开发、生产过程中产生的用于指导产品加工、制造的一系列文件，如工艺文件、作业指导书、检验规范等。
3.5 管理文件：各类制度、岗位职责、各部门管理规定等。
3.6表单：记录各程序、作业运行结果所使用的表格、单据。
3.7外来文件：指由外部取得的具有留存使用价值之文件，如与产品有关的国家、行业、国际标准；法律、法规等。
4.0 职责Responsibility4.1 总经理负责批准和颁布质量环境手册。
4.2 管理者代表负责批准程序文件。
4.3 技术副总负责批准技术性文件。
4.4 分管副总审核相关程序文件、批准相关第三层次文件4.5 部门领导审核第三层次文件。
4.6 技术部负责对技术文件和图纸的管理。
4.7 质量部负责与质量管理体系有关的管理文件归口管理。
4.8 行政人事部档案室负责归档文件（包括外来的）的管理，并负责技术文件的发放管理。
CX-001 文件控制程序
1.目的1.1 依照ISO 9001：2008 规定本公司质量管理体系文件的建立要求，确保质量管理体系所要求的文件受到有效控制，使质量文件管理规范，标准统一，以提高工作质量与工作效率。
1.2 确保各部门与质量活动有关的作业场所使用的作业文件是有效的最新版本，过时或失效的旧版文件撤离作业现场，并得到适当处理。
2.范围2.1本程序适用于与质量管理体系有关的文件。
3.职责3.1管理者代表负责组织质量管理体系文件的编制工作，质量管理员负责编制；3.2管理性文件由各职能部门分别编制；3.3质量管理员负责质量管理体系文件的标识、编目、发放、回收、复制和归档等管理工作。
4.文件的价值和使用4.1本公司所有的质量体系文件用来沟通质量管理的意图，统一全体员工的质量活动。
4.2编制质量体系文件应是一项增值的活动，不一定按现行管理方式进行写实，而是通过文件的编写来完善和优化本企业的质量管理活动。
4.3本公司的质量体系文件应具有系统性、协调性和可操作性并通过文件的建立实施达到：a) 满足顾客的要求和质量改进；b) 提供适宜的培训；c) 重复性和可追溯性；d) 提供客观证据；e) 评价质量管理体系的有效性和持续的适宜性。
5.文件的类型、层次和类别：5.1本公司质量管理体系文件有以下几种类型：a) 向公司内、外部提供关于本企业质量管理体系一致性信息的《质量手册》；b) 提供如何一致地完成活动的或过程信息的《程序文件》；c) 提供技术要求标准的《企业标准》，并严于或符合相应的国家法律、法规和认证检验依据，对无行业标准的企标应经标准化主管部门备案；d) 提供技术要求工艺的《图纸》；e) 针对某一过程或工序的《作业指导书》能够正确指导生产；f) 针对某一产品规定检验方法和要求的《检验指导书》；g) 为了记载已完成的活动和达到的结果专门设计的《质量记录表式》；h) 针对特定产品的《质量计划》；i) 包括有关的法律、法规，有关产品的国家或行业的标准和认证机构认证标准等的《外来文件》5.2本公司质量管理体系文件有以下四个层次：a) 第一层：《质量手册》；b) 第二层：《程序文件》《企业标准》《图纸》；c) 第三层：《支持性文件》（包括《作业指导书》《检验指导书》等）；d) 第四层：《质量记录表式》《质量计划》《外来文件》；5.3本公司质量管理体系文件划分为两类：a) 管理性文件：包括质量手册、管理指导文件、质量记录等；b) 技术性文件：包括技术标准、设计文件、工艺文件等包括产品标准、检验文件、采购文件、技术协议、产品设计文件、工艺文件、工装设计文件等。
CX01文件控制程序B0
对与公司质量环境职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用的文件为有效版本。
2.0适用范围适用于与质量环境职业健康安全管理体系有关的所有文件的控制工作。
3.0职责3.1 总经理负责批准发布文件。
3.2 品质部是文件控制的归口管理部门，并负责组织对现有体系文件的定期评审。
3.3 各部门（或管理处）负责相关文件的编制、使用和保管。
3.4 各部门（或管理处）负责本部门（或管理处）与质量环境职业健康安全管理体系相关文件的收集、整理和归档等。
4.0程序要点及实施4.1 文件编号及版本标识规定4.1.1文件编号规定4.1.1.1一体化管理标准一体化管理标准代号北京公司代号万达商业代号4.1.1.2程序文件程序文件的序号（01～99）程序文件代号北京公司代号万达商业代号4.1.1.3支持性文件1）工作标准----------------------------精品word 文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------北京公司代号万达商业代号工作标准代号：内部控制管理标准NK （包括行政管理标准-NK01；人事管理标准-NK02；品质管理标准-NK03；培训管理标准-NK04），客服工作标准-KF ，安全工作标准-AQ ，消防工作标准-XF ，环境工作标准-HJ ，工程工作标准-GC ，营运工作标准-YY 。
管理项目（处）代号：北京万达广场项目北区管理处-BQ ，北京万达广场项目南区管理处-NQ 。
各管理项目（处）分别制定的客服工作标准、安全工作标准、消防工作标准、环境工作标准和工程工作标准需加入管理项目（处）代号。
2）支持文件（规范、指引）规范序号程序文件的序号/策划编号文件类别（SC/CX/工作标准代号）支持文件代号管理项目（处）代号北京公司代号万达商业代号3）记录：表格序号程序文件的序号/策划编号文件类别（SC/CX/工作标准代号）记录代号管理项目（处）代号北京公司代号万达商业代号4.1.2文件版本标识为确保公司文件和资料的有效性能够得到控制，对其采用版本号、修改状态号来控制最新版本，版本号采用英文字母A ，B ，C..........表示第一版、第二版..........;用阿拉伯数字0，1，2..........表示未经修改、第一次修改、第二次修改…….。
CX-MS-006-01检验控制程序
目的:对采购物资、半成品及成品进行检验，保证未经检验和不合格品不投入使用、转序和交付。
责任人:1质量管理部负责实施检验。
2研发部负责制定检验的产品标准文件。
范围:本程序适用于本公司产品原辅料、包材等检验和试验、半成品检验和试验及出厂检验和试验的控制。
内容:1人员要求1.1检验员应具备检验员资格（见按《培训管理规程》）。
1.2总经理对检验员实施检验进行书面授权。
2检验文件的制定和批准2.1质量管理部根据研发部的产品标准制定检验文件，并按《文件控制程序》报管代批准后发布。
2.2检验文件应对下列各项做出规定：a）检验项目；b）质量要求；c）检验方法；d）检验设备；e）抽样方法；f）判定规则；3采购物资的进货检验3.1采购物资到货后，仓管员填写《物料请验单》，通知质量管理部进行检验。
3.2质量管理部按照检验文件实施检验和验证，QC将检验结果填写《原辅料检验报告》一式两份，一份交仓管员，一份自留存档，并发合格证或不合格证。
3.3物资经检验或验证合格后，按《搬运、贮存、包装、防护和交付控制程序》办理入库。
3.4未经检验或验证的物资，一律不得入库。
不允许紧急放行。
3.5检验或验证不合格的物资，按照《不合格品控制程序》，办理退货或报废。
4中间体检验4.1专检：由QA取样，QC检验。
4.2互检：下道工序的操作者对上道工序的操作结果进行检查。
5出厂检验5.1检验员按照产品标准的要求进行成品检验。
5.2出厂检验的文件应覆盖产品标准所有的出厂检验项目。
5.3检验员检验后填写《成品检验报告》，按《产品标识和可追溯性控制程序》进行状态标识。
5.4检验不合格的成品，按照《不合格品控制程序》执行。
5.5未经检验的成品，一律不得入库或交付给顾客。
6销售返回产品销售退回公司的产品执行《退货管理规程》。
7 检验和试验记录及报告规定的检验完成后，负责该检验的授权检验员做好检验记录，并根据检验结果发检验报告，规定人员签字盖检验专用章。
8产品留样对于成品，质量管理部按《留样及复验管理规程》进行留样，并定期观察和检验。
01文件控制程序ok
4.8文件对外发放的控制
4.8.1文件对外的发放范围，由文件的审批人员决定，如需要对外发放的文件，该文件的审批人在《文件发放和收回记录表》中签名确认。
4.8.2对外发放的文件不加盖“受控”印章，但须登记分发编号。
4.9作废文件的处置
组合：A/1表示第A版本，第一次修订
换版规则：当文件修订次数超过了5次，或者文件修改的范围过大，应该考虑更换版本。
4.6.2当文件需要版本更新，按照本程序4.3进行。
4.7文件的借阅
4.7.1需要临时借阅文件的人员，应填写《文件借阅登记表》，借阅者应按规定日期归还文件，到期不归还者由文件管理员收回。
4.3.3正本文件采用打印机打印，使用部门不得在文件上乱写字，并保护好文件，使文件清晰可读。
4.3.4当发现文件有任何的不适用，可使用《文件更改单》向制订者提出修改要求，经过制定者评审同意之后方可修改，修改后，按照4.1到4.2进行审批和发放。
4.4通知
4.4.1凡是与产品质量有关的通知经审批后，各部门将其发放相关部门。
1.目的
本程序规定了文件与资料的批准、发布、使用、更改等要求，确保与质量管理体系有关的文件和资料的有效性和可追溯性。
2.适用范围
适用于本厂与质量管理体系相关的所有文件和资料的控制，包括外部顾客和供方提供的适当的有关文件和资料。
3.职责
3.1文件编制、审核及批准权责详见附表《文件编制、审核和批准计划》。
需要响应变更的文件和事项：
评审意见：（有效性、适宜性和充分性）
发送和通知单位：
文件一览表
表格编号：PUTIAN-RE-03
序号
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1.0目的
确保公司每个部门使用文件为最新的有效版本,防止失效或作废文件的非预期使用。
2.0范围
凡公司与质量管理体系有关的各类文件的管制均适用于本程序。
3.0定义
一级文件：管理手册即指导及纲领性文件,规定组织的结构、资源、质量方针、质量目标、描述质量体系的结构及需要控制的内容。
二级文件：程序文件即计划及管理性文件,支持管理手册,是管理手册的展开,具体规定质量体系所覆盖、控制内容的实现。
三级文件:指导文件（含外部文件）即操作及规范性文件,对某项工作的具体操作（含工作细节和标准工作方法）进行详细叙述的文件,它包括作业指导书、生产规范、管理规范、技术标准、
图样等文件。
四级文件：表单格式记录即追溯性文件,通过对质量活动及情况或结果的记录,向客户或第二、三方评审提供组织实质,所规定质量活动及达到要求的证据,并为产品实现追溯提供线索。
包
括所有的质量记录。
内部文件:公司所有设计图纸、规划或参考外部资料制定发行的文件。
外部文件:非公司内部所编制的文件,包括顾客提供的与产品相关的图纸、规格等技术资料；国家、国际标准；政府及社会管理机构颁布的法令、法规和规章；行业技术标准；与产品相关的
安全规格与标识。
4.0 权责
4.1 行政部文控负责公司质量体系文件的受控管制。
4.2 各部门负责具体依文控做法实施本部门职能范围内文件的受控管制。
4.3 总经理、管理者代表及部门经理（主管）负责有关文件的审批，具体责权见
5.1.5章节
内容。
5.0程序
5.1文件的编写与审核
5.1.1质量文件的编写顺序
1、目的（WHY）
2、范围（WHAT）
3、定义
4、权责（WHO）
5、程序（WHERE、WHEN、HOW）
6、记录
7、相关文件
8、附录
5.1.2质量职业健康体系文件的精神
5.1.2.1制度须有涵盖性。
5.1.2.2制度合理化、具有说服力。
5.1.2.3制度简单化,具有执行力。
5.1.2.4文件内容简单扼要,清楚明白。
5.1.3管理手册、程序文件编有页码的每一页均须包含下列项目。
5.1.3.1文件编号：填写该文件之编号。
5.1.3.2版本号：以英文字母和阿拉伯数字表示（A0、...A5,B0、 (5)
5.1.3.3由文件正文开始页编页码,不包括附件。
5.1.3.4文件名:即为该文件之名称。
5.1.3.5内容:文件的内容层次编号采用阿拉伯数字,每两个层次之间加下脚点。
任何层次
的编号均齐首式起排,编号与文字之间空一个字的距离。
每段文字对准标题起排,
回行时与首行对齐。
5.1.4文件编写格式：封面、正文及表单格式、字号、字体(具体参见本文)。
5.1.5文件的审核、批准权限具体如下：
文件层级拟制审核（会签）批准
一级文件行政部管理者代表总经理
二级文件各部门负责人管理者代表总经理
三级文件部门相关人员部门经理/主管管理者代表
四级文件（空表格式）部门相关人员部门经理/主管
外来文件接收部门经理/主管
5.2文件的发放
5.2.1质量体系文件编制完经批准后,应送往文控,其副本须加盖红色“受控文件”印章后方可
发放给相关部门,正本由文控保存。
5.2.2公司质量文件的发放范围由管理者代表确定,其他性质的文件发放范围由各部门经理确定，
文控负责依要求制定《受控文件一览表》发放,各文件持有者须在《文件发放回收登记表》
上签收.
5.3文件版本
5.3.1整份文件改版作业:版本自A版开始编码,修改时则变成B版、C版···以此类推。
5.3.2抽换文件改版作业：以版本与版次管制,第一次制定的原案为A0.修订时,经过修订页之版
次递增为A1；当同版本文件进行修改次数已达所设定之修订次数（含首次发行及新的版
次共4次,即升版至A5）时,应予以整份文件换版本号,重新发行B0版文件。
5.4文件的修改
5.4.1文件的修改一般由原拟制部门执行，如仅仅是页面改动，只需更改页面版次，故同版本
各页可不同版次。
文件修改时，需在其首页反映当次修订日期、页次、版次、及修订内容，
文件修订后须重新审批。
5.4.2 文件附录可单独修改、单独审批，其发放、作废处理同文件正文，文件附录以审批日期
为最新有效的版本。
5.4.3 修改、审批后的文件控制依5.2发放。
5.5文件的作废与回收
5.5.1文件修改/换版或文件破损而不能使用时,受控旧文件应予以作废处理。
5.5.2作废文件副本由文控负责收回并在《文件发放回收登记表》回收状态栏记录后销毁,作废
文件正本由文控员保存一年后销毁,文件废止时,原始文件编号须予以保留,不得继续沿
用。
5.5.3部门和个人都不得保留已失效或过时之文件。
5.6表单的控制
5.6.1表单的编制由各部门依实际需求而编制,部门经理(主管)负责审核，质量管理者代表批准。
表单正本由文控保存,当表单格式有所差异时,以文控存档资料为准，表单受控管理详见
《记录控制程序》。
5.7文件的借阅：凡质量体系文件正本资料均不外借,仅供查阅,查阅者不得在文件上做任何标识,更
不得涂改和损坏。
5.8文件申请
5.8.1本公司可申请补发文件的情况有:
5.8.1.1因作业需要增发相关文件。
5.8.1.2对于所应保存的文件遗失或破损而不能使用。
5.8.1.3按要求送与供应商、客户或认证公司。
5.8.2需申请补发文件的部门应填写《文件补发申请表》向文控提出申请,并注明申请理由,《文
件补发申请表》须经部门经理(主管)以上批准后,文控方可按5.2发放文件.
5.8.3破损文件的回收按5.5.2执行。
5.8.4文件持有者不得私自拷贝文件,在本公司内凡有“受控文件”印记但非红色“受控文件”印
章的质量文件均为无效文件，送予供应商的文件应同时发出《文件受附票》，经对方签收后
由文控存档。
5.9文件编号格式
5.9.1管理手册编号原则
BNO - QS -
顺序号码(从01开始编码)
管理手册代码
公司代码
5.9.2程序文件编号原则
BNO - CX -
顺序号码(从01开始编码)
程序文件代码(CX—程序)
公司代码（广州芭纳欧服饰有限公司）
5.9.3 三级文件编号原则
BN0 - WI -
顺序号码(从01开始编码)
作业指导书代码
公司代码 (广州芭纳欧服饰有限公司）
5.9.4表单文件编号原则
QR- －
顺序号码(从001开始编码)
部门代码(XZ-行政部、CG-采购部、SJ-设计部、XS-销售部、SC-生产部）
表格代码
5.9.4外来文件编号:沿用外来文件原有编号；如果外来文件没有编号，本公司存档时加注文件
编号，使用如下：
OC- －
顺序号码(从001开始编码)
接受文件的部门代码(XZ-行政部、CG-采购部、SJ-设计部、XS-销售部、SC-生
产部）
外来文件代码
5.10外来文件的控制
5.10.1本公司外来文件分受控文件和非受控文件,外来文件中凡与公司质量体系有关的文件均
为受控文件。
5.10.2外来文件经相关部门接收后,统一交文控处,文控编制《外来文件一览表》, 由相关部门
经理（主管）或管理者代表审核其适用性,确定是否受控,可直接采用的文件盖外来文件
管制章,不可直接采用文件盖“参考文件”章,并进行处理、分发、存档，或依据其编制
本公司新文件。
5.10.3外来受管制文件的作废与回收依本公司内部受控文件执行。
5.11文件的保存及归档方式
5.11.1文件的保存方式
5.11.1.1文件持有人须妥善保管文件,确保文件的有效使用性和安全性。
5.11.1.2用电脑保存的文件应进行磁盘拷贝,拷贝磁盘应加以标识并保存。
5.11.2文件的归档方式
5.11.2.1文件最好放在各档案夹/文件夹内,并以有色纸当隔页作区别或以标签注明;亦可
单独摆放在档案袋内,且以标签注明文件名称以便识别。
5.11.2.2文件夹第一页应建立文件目录表,标明所保存文件的名称及其顺序。
6. 相关文件(无)
7. 相关表单
序号相关记录保存期限备注
1 受控文件一览表三年随时更新
2 外来文件一览表三年随时更新
3 文件发放回收登记表三年
4 文件销毁记录三年
5 文件补发申请表三年
8. 附件
8.1 附件一: “受控文件”章
8.2 附件二: “外来文件”章
8.3 附件三: “作废文件”章。