第八章 公共政策评估

不足：
（１）忽略了成本。
政府：向全社会成员证明自己的诚意和能力；以 此作为继续寻获公众或利益团体支持的基础。
积极的角度：试图通过评估寻找既定政策存在的 谬误，作为提高公共政策质量的途径
消极的角度：试图通过政策评估证明政府的某种 错误，进而要求社会资源的再分配
公共政策评估的方法 前后对比法 简单“前—后”对比分析； “投射—实施后”对比分析； “有—无政策”对比分析； “控制对象—实验对象”对比分析 对象评定法 专家判断法 自评法
第八章 公共政策评估
请学生准备的两个案例？
一、高校扩招与大学生就业问题？ （如何评估公共政策？）
二、如何评价问责制与政策失误的 责任追究？
这章主要要讲述的内容：
一、政策评估的概念、类型与方法（为什么要评 估？）
二、政策评估的模式（怎么进行评估？）
三、政策评估所面临的问题（评估面临的难题？）
评估； ➢ 选择有关人员支持的评估；选择有经费资助的评估；借助
社会力量进行评估
执行评估就是对在执行过程中的政策实施情况的 评估, 就是具体分析政策在实际执行过程中的 情况，以确认政策是否得到严格地贯彻执行。
终结评估就是对政策执行完结之后的评估，总结 回顾经验教训，为下一次公共政策的制定奠定 基础。
4、不同阶段的政策评估
政策 问题 过程 认定
政策 规划
政策 合法化
政策 执行
政策 终结
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政策 评估
预期 评估
现实 评估
研究 评估
社会分析
二、政策评估的类型与意义 （一）类型 1、正式评估和非正式评估
从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估：
正式评估指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内 容执行，并由确定的评估者进行的评估。它在政策评估中占据 主导地位，其结论是政府部门考察政策的主要依据。
行性、经济和财政可能性、行政操作性；
邓恩的六标准说：效果、效率、充足性、 公平性、回应性、适宜性
（4）关于政策评估中国学者的观点
台湾的林水波8标准：投入工作量、绩效、 效率、充足性、公平性、适当性、执行力、 社会发展总指标
张国庆：首要标准——整体评估；次要标 准——单元评估（一级标准、次级标准）
政策评估模式的分类如下图所示：
目标
目标达成模式 附带效果模式
结果—无目标评估模式
效果模式 系统单元—综合评估模式
顾客的关心—顾客导向模式
评估模式
经济模式
利益相关者模式 利益相关者的关心等 （北美）
政策委员会（瑞典）
生产率模式－生产率模式
效率模式
成本－利益分析 成本－效能分析
职业化模式－同行评议
第二节 政策评估的模式
患者不满意，医院不满意，政府不满意； 富裕阶层不满意，中等收入阶层不满意， 低收入阶层更不满意。
而另一面——医院硬件建设的高速发展
医疗体制改革：基本失败
中国国务院发展研究中心葛延风：最新医改研究 报告于近日发布，报告对中国医疗卫生体制改革 进行了总体性评价和反思，他说，“目前中国的 医疗卫生体制改革基本是失败的……”
汇总分析与沟通论证 政策目标的公正性与适当性分析 政策的效能与效率分析
执行过程分析（执行组织、运行过 程、执行时间）
综合影响分析
若 I=政策综合影响；G=非政策影响； E=调试对象；C=非调试对象；1= 政策执行前；2=政策执行后；A= 调试范围内的政策影响；B=调试 范围外的政策影响
四、政策评估研究的设计（怎么进行评 估？）
1、前实验设计（pre-experimental designs）——政治科学最普通的研究设计
（1）单次个案研究（one-shot case study） 对政策执行过程中及执行后发生的一切
进行的透彻分析，力图确定人们的行为或 社会环境有否任何改变
3、方案评估、执行评估和终结评估 方案评估的过程与内容
确定评估项目（发动评估）
➢ 政策本身没有发生任何问题，政策尚未出 现明显的变动情况，或是社会各界对政策 目标的认识冲突较大，评估费用和人员不 足时，都不宜发动评估。
➢ 评估确定的指导原则（波兹曼和玛希）： ➢ 选择政策执行与社会变化存在明显因果关系的政策； ➢ 选择政策直接影响比间接影响更为主要也更为显著的政策； ➢ 选择短期效益具有价值的政策； ➢ 选择具有代表性的政策； ➢ 选择运作充分、执行信息资料丰富的政策； ➢ 选择高成本高收益的政策； ➢ 选择政策绩效产生的原因明显且易说明的政策； ➢ 政策执行中所作的工作不能明确判定时，要避免进行绩效
陈振明5要素说：生产力、效益、效率、公 正、回应度
二、关于政策评估概念学界观点：
1、简单的讲，政策评估关注的是了解 有关公共政策的结果的信息。
本质上，它有两大任务：一是通过描述 一个政策的影响来确定它的结果，另一个 是通过一套标准或价值来判断政策的成功 或失败。
2、政策评估含义的四种观点: （1）政策评估的着眼点应是政策效果。 （2）政策评估主要是对政策方案的评估,属于政策评估
（1） 确立评估对象,实质上是解决评估什么的问题。 （2） 制订评估方案, 这是政策评估准备阶段最重要的。 （3） 挑选和培训人员，政策评估人员的自身素质及其对评估的
态度会直接影响到评估的质量。
➢ 评估项目的确定： ➢ 法定评估项目 ➢ 问题较大的评估项目 ➢ 效果显著的评估项目 ➢ 应要求的评估项目 ➢ 长期项目的阶段评估 ➢ 确定评估指标 ➢ 汇总信息资料（与政策相关的现实资料；
4、过程评估、影响评估、政策评估和“事 后评估”
A 过程评估：（执行评估）关注一个项目 或政策传递至客户的方式，或一个项目执 行的方式。它关注项目活动的评价和客户 对于服务的满意度。
B 影响评估：关乎特定项目的最终结果。
C 政策评估：关注政策或项目对其原先涉 及问题的影响
举例：对于环境政策的评估，焦点就在 于环境污染现在好点了没有？
（2）事前事后研究（Before-and-after studies）
比较同一项目两个时间点上的结果—— 一个在执行前，一个在执行后。这项研究 通常在目标群体中进行。
其困难在于很难确定目标群体发生的变 化就是政策或项目本身的结果？
公共政策评估方法
前后对比法
(1) 前---后 政策执行后
(2) 投射---实施后
有关人员的观点、态度和要求）
2．实施阶段
实施评估是整个政策评估活动中最重要 的阶段，其主要任务是利用各种调查手段全 面收集政策制定、政策执行、政策影响、政 策效益等方面的信息，并在此基础上进行系 统的整理分类、统计和分析，运用相应的评 估方法，对政策进行评估，做出评估结论。
在评估实施过程中，评估者应该坚持材 料的完整性和分析的科学性两个原则，客观、 公正地反映出政策的实际效果。实施评估阶 段是一些具体调查方法和评估方法的运用。
政策执行前
政策执行后
时间
时间
准实验设计
3、准实验设计 与真实实验相似，只是用来对比的两组
（实验组和对照组）不是任意选择的。通 常可以通过匹配的过程来努力使两组具有 可比性。
4、因果建模 通过回归分析使用统计控制技术的评估
途径。
五、政策评估过程的三个阶段
1．准备阶段
周密的组织准备是评估工作的基础和起点，也是评估工作得以顺 利进行和卓有成效的前提条件。组织准备比较充分，就能抓住 关键问题，明确评估的中心和重点，避免盲目性。组织准备阶 段的主要任务包括：
非正式评估指对评估者、评估形式、评估内容没有严格规定，对 评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况 对政策做出评鉴的评估。
2、内部评估和外部评估（对象评估和社会 评估）
——根据开展评估的主体进行的划分。
内部评估是由行政机构内部的评估者所完成的评估。它可分为由操 作人员自己实施的评估和由专职评估人员实施的评估。
D 事后评估：对评估研究的发现的综合， 类似与学术研究中的文献回顾。
举例：
三 政策评估的意义
1、检验政策的效果、效益和效率的基本途 径
2、决定政策的循环形式的重要依据 3、合理配置资源的有效手段 4、推动公共决策科学化、民主化的必由之
路。
公共政策评估的角度：
社会成员：借此确定政府社会价值分配的公正程 度；借此判断政府公共政策能力的高低。
一、目标达成模式 它主要有两部分组成 （1）目标达成评价。关注的是结果与由政策达成
的目标之间是否一致。 （2）影响评价。关注的是结果是不是由政策所造
成的。
该模式是以预定的政策（目标）作为评估的标准 和组织者，评估的主要任务是判断预定的政策目 标是否已经实现，以及政策再多大程度上有利于 目标的实现。
国家为高等学校买单，又如何评价教育部的高 校评估？
第一节 政策评估的概念
一、政策评估的标准 （1）技术性标准 ➢ 绩效标准 ➢ 资源投入标准 ➢ 效率标准 ➢ 工作过程标准
（2）价值标准 ➢ 政策目标的科学性 ➢ 分配的公平性 ➢ 社会发展的可持续性
（3）关于政策评估标准国外学者的观点 帕顿等的四要素说：技术可行性、政治可
则 A=E2-E1-G B=C2-C1-G I=A+B=(E2-E1-G)+(C2-C1-G)
3．结束阶段
这是处理评估结果、撰写评估报告阶段。 （1）要自我检验统计分析评估信息所得出的结果的
可信度和有效度; （2）让评估结论与政策设计者、决策者、执行者见
面，以便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和 开发功能; （3）必须撰写评估报告，报告的内容除了对政策效 果进行客观陈述、对政策进行价值判断、提出政 策建议外，还必须对评估过程，方法及评估中的 一些主要问题加以说明，对评估工作的优缺点进 行总结。 （建议阅读：《国务院研究机构对中国医改的评价 与建议 》）
评估什么？（对评估目标的分析）
谁来评估？（对评估机构的分析）
怎么评估？（评估的几个阶段、评估过程可能出 现的障碍）
北京奥运支持率99％ ——科学性？
99％的调查可信度低 信息处理的技术 调查对象选择的技术 问卷设计的技术
医疗体制改革——既不公平，效 率又低下
国务院发展研究中心社会发展研究部副部 长葛延风的话说，“目前中国的医疗卫生 体制改革基本上是不成功的”。
优点：
（１）体现了民主。政府预定的政策目标是公开 而法定地被人民代表在代表大会上采纳，体现了 政治过程中的民主。同时，政治目标是在责任感 之下制定的，政治官员制定目标时会更多地考虑 民众利益和可利用的资源。
（２）提供客观的评估标准。
（３）具有简单性。即结果是否与目标一致？结 果是否由政策所引起？
外部评估是由行政机构外的评估者所完成的评估。它可以是由行政 机构委托营利性或非营利性的研究机构、学术团体，专业性的咨 询公司，大专院校进行的，也可以是由投资或立法机构组织的或 由报纸、电视、民间团体等其他各种外部评估者自己组织的。
内部评估和外部评估各有其利弊，因此，在实践中，应把内、外评 估结合起来，取长补短。
“给政策不给钱”是中国医改的起点，但绝不是真 正意义上的市场化。“给政策”其实就是给乱收 费的权力，外部竞争又不充分，缺乏有效的监督， 怎能不乱收费、高收费呢 ？
如何评价高等教育？
全国仅72所部属高校的负债已达到360亿，平 均每所高校的欠债就有5亿。2005年前，我国 公办高校向银行贷款总额达1500亿－2000亿元， 几乎所有高校都有贷款。2008年，大多数贷款 的高校进入还贷高峰。如何避免高校贷款引发 财务、金融风险，已成为当前社会关注的一个 热点问题。——高校破产？？
中预测评估的范畴； （3）政策评估是对政策全过程的评估，既包括对政策
方案的评估，还强调对政策执行及政策结果的评估； （4）政策评估就是发现误差，修正误差
3、定义：依据一定的标准和程序，对政策 过程的效果、效益、效率和公众回应加以 判断、评定并由此决定政策变迁（继续、 调整或终止）的活动。
四个环节：规范、测度、分析与评判。
政策执行前
政策执行前
政策执行后代
时间
时间
真实实验
2、真实实验——经典的研究设计
通过任意选择控制组和实验组，比较两 组在政策或项目的引入的之前和之后的变 化。一般来说，实验组将显示出控制组未 经历的源于项目的显著进步。
•前后对比法(续)
(3) 有---无 政策执行后
政策执行前
(4) 控制对象---实验对象