不符合控制程序

不符合控制程序

1目的

确保管理体系运行中的不符合得到识别和控制，防止不合格品非预期使用或交付以及环境因素、危险源的失控，避免或减少事故的发生。

2范围

本程序适用于本公司的产品以及职业健康安全、环境不符合的识别和控制。

3术语

3.1产品:过程的结果。在本程序中指工程施工中的原材料、半成品、分项工程等。

4职责

4.1公司工程技术管理部是本程序的主管部门，负责组织对不合格品、施工现场职业健康安全、环境不符合、事故、事件的控制。

4.2区域/专业公司和项目部负责对不合格品、环境、职业健康安全不符合、事故、事件处理。

4.3公司行政管理部负责办公环境不符合的控制。

4.4各部门负责本部门出现的不符合的处理。

5程序

5.1不符合的分类

5.1.1根据不符合的对象不同，不符合分为不合格品以及职业健康安全、环境不符合。

5.1.2根据不符合的严重程度不同，不合格品分为一般不合格品和严重不合格品；职业健康安全、环境不符合分为一般不符合和严重不符合。

5.1.2.1不合格品分类的依据

a）严重不合格品：产品重要的质量特性不符合规定的要求；

b）一般不合格品：除严重不合格品以外的不合格品。

5.1.2.2职业健康安全不符合分类的依据

a）严重不符合：指风险等级为一、二级的危险源失控或后果严重的不符合；

b）一般不符合：指风险等级为三、四级的危险源失控或未造成严重后果的不符合。

5.1.2.3环境不符合分类的依据

a）严重不符合：系统性、区域性违反标准、法规、体系文件或已造成严重的环境影响不符合；

b）一般不符合：偶然发生、个别人员未遵守标准、法规、体系文件没有造成严重的环境影响不符合。

5.2不合格品的控制

5.2.1不合格品的判定

项目质检员对不合格品的严重程度做出判定。

5.2.2不合格品的标识

a）不合格品一经判定，应立即进行标识；

b）标识人员：项目质检员；

c）标识方法：根据不合格品的尺寸大小，可采取加贴、悬挂、竖立不合格品标识牌的方法。不合格品标识牌的内容可参照“不合格品记录表”，也可填写“不合格品记录表”作为标识；

5.2.3不合格品的隔离

5.2.3.1不合格品一经判定，应尽快进行隔离（能即时处置的除外），禁止擅自对不合格品进行处理或流入下道工序。

5.2.3.2隔离方法：

a）对于小件产品，应放在专门设立的“不合格品堆放区”或尽快撤离现场；

b）对于大件产品和不可移动品，应指派专人监管，如不合格品经评审确认报废，还须将其解体，撤离现场。

5.2.4不合格品的评审

5.2.4.1发现不合格品时，质检员填写“不合格品记录表”，严重不合格品项目部质检员填写“不合格品评审、处置记录表”，报区域/专业公司职能部门（公司直管项目报公司工程技术管理部）。

5.2.4.2评审时间：区域/专业公司职能部门或公司工程技术管理部收到“不合格品评审、处置记录表”后，应尽快组织评审。

5.2.4.3评审人员

5.2.4.3.1区域/专业公司工程项目

a) 组织者：区域/专业公司总工程师

b) 参加人员由组织者确定，可从下列部门和人员中选择：业主代表、外购产品的供货方代表、区域/专业公司经理和相关职能部门、项目经理、项目总工程师、项目专业技术人员、项目质检员、材料员，必要时公司相关部门参加。

5.2.4.3.2公司直管工程项目

a) 组织者：公司工程技术管理部经理

b) 参加人员由组织者确定，可从下列部门和人员中选择：业主代表、外购产品的供货方代表、公司工程技术管理部、物资采购中心、项目经理、项目总工程师、项目专业技术人员、项目质检员、材料员。

5.2.4.4评审的基本原则

a）同时符合下列条件的不合格品，应进行返工：

——不合格品通过返工可以达到要求；

——不合格品具有返工价值。

b）同时符合下列条件的不合格品，应进行返修：

——不合格品不适宜进行返工，且通过返修可以达到预期用途；

——不合格品具有返修价值。

c) 同时符合下列条件的不合格品，应报废或退货：

——不合格品无返修价值或无法返修；

——不合格品无降级使用的可能。

d) 符合下列条件的不合格品，申请让步接收：

——不影响使用、观感；

——进行返工工作量大、影响面广。

如与会人员的意见有分歧，则由会议组织者与业主代表做出最后决定。

5.2.4.5不合格品评审记录

项目质检员做好不合格品评审记录。与会人员在“不合格品评审、处置记录表”上签字。“不合格品评审、处置记录表”一式三份，一份由项目部保存，一份由区域/专业公司职能部门（直管项目由公司工程技术管理部）保存，一份由相关方保存。

5.2.5不合格品的处置

5.2.5.1一般不合格品的处置

“不合格品记录表”经项目总工程师确认后，由项目质检员填写“整改通知单”，下发给相关人员进行处置，质检员验证处置结果，做好记录并保存。

5.2.5.2严重不合格品的处置

严重不合格品按评审的结果进行处置，并做好记录。

a) 返工、返修、报废或退货：项目经理组织人员对不合格品进行返工、返修、报废或退货，项目质检员对处置结果进行跟踪，填写“不合格品评审、处置记录表”；

b)让步接收：项目质检员填写“不合格品让步接收申请单”，经项目总工程师审核，

报区域/专业公司总工程师或公司工程技术管理部经理批准，并得到业主认可后实施。申请单一式四份，质检员、项目部、区域/专业公司职能部门或公司工程技术管理部、业主各执一份。

5.2.6当工程交付或开始使用后出现不合格，按项目归属由工程技术管理部或区域/专业公司安排人员到项目部进行处理，填写并保存“工程保修记录表”。

5.3职业健康安全、环境不符合的控制

5.3.1职业健康安全、环境一般不符合的处置

5.3.1.1施工现场自查发现的一般不符合由项目安全员、环境员通知责任人立即整改，如果不能立即整改，由安全员、环境员下发“整改通知单”限期整改，并监督、检查整改效果；上级或地方检查发现的一般不符合，项目部按其下发的“整改通知单”整改，并验证整改效果，保存整改记录并上报检查单位一份。

5.3.1.2机关办公、生活区域发现的一般不符合由责任部门立即整改，如果不能立即整改，由行政管理部下发“整改通知单”限期整改，并监督、检查整改效果；上级或地方检查发现的不符合，由责任部门按其要求进行整改，并保存整改记录并上报检查单位一份。

5.3.1.3主管部门应收集、保存相关的记录。

5.3.2职业健康安全、环境严重不符合的处置

5.3.2.1当出现严重职业健康安全、环境严重不符合时，执行《纠正措施实施程序》。

5.3.2.2当事故、事件或环境危害发生时，应立即启动《应急准备和响应控制程序》，防止事态的蔓延或扩大，如必要，应通告相关方，通告的形式和过程取决于事故对相关方的危害程度，以及所采取措施对相关方的危害程度。责任部门应尽快以“事故、事件处理报告”的形式报告公司工程技术管理部，执行《纠正措施实施程序》。

5.4不符合处置情况汇总

5.4.1不合格品处置情况，由区域/专业公司职能部门、直管项目部于每年6月底和12月底将半年内的一般和严重不合格品处理情况进行汇总，填写“不合格汇总表”报公司工程技术管理部。公司工程技术管理部负责整理分析，并将结果提交公司管理评审。5.4.2职业健康安全、环境不符合、事故、事件处理情况，由公司工程技术管理部负责每年进行一次整理分析，并提交公司管理评审。

6相关文件

6.1《应急准备与响应控制程序》(CX27—2020)

6.2《纠正措施实施程序》(CX17—2020)

7相关记录

7.1不合格品记录表(CX16-1)

7.2不合格品评审、处置记录表(CX16-2)

7.3整改通知单(CX16-3)

7.4不合格品让步接收申请单(CX16-4)

7.5不合格汇总表(CX16-5)

7.6事故、事件处理报告(CX16-6)

7.7工程保修记录表(CX13-6)