4、特殊机构及产品证券账户业务介绍

特殊机构及产品证券账户业务概况——账户使用要求（续）
一、严格遵守账户实名制有关要求：
一套 账户 4、发生下列情形时，相关当事人应于相关情形发生后15个交易日
内办理证券账户注销手续；未按要求注销该证券账户的，中国结算
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有权注销该账户或限制该账户的使用。
一套
统一账户业务管理规则，
规则 证券公司定向及集实合现资“产一管套理规计则划”、基金管理公司单一及多客户特
特殊机构及产品证券账户业务概况——账户类型
序 申请开户产品 号
委托人或委托产品
1 证券公司定向 信托公司 信托产品 保险产品 期货资管
2 基金公司一对 信托公司 信托产品 保险产品 QFII 一资管产品
企业年金 （养老金）
3 期货公司一对 依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的资产管 一资管产品 理计划
特殊机构及产品证券账户业务概况——受理机构
一套 账户
一中国套结算 规分则公司
一套 系统
开户代理 机构
开立
账户信息 查询
账户信息 变更
注销
休眠账户 关联关系
激活
维护
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√
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托管人结 算模式
1、三地分公司通柜受理。 2、在线业务平台统远一程账受户理业：务管证理券规账则户，开立申请。 3、相应市场所在实地现的“中一国套结规算则”分公司受理：上市公司回购专用证券账 户、员工持股计划专用证券账户和做市专用证券账户的账户业务， QFII/RQFII变更托管人、境内证券公司的账户信息变更业务，变更定 向资管账户深市交易单元的。其中，涉及沪市A股账户变更托管人的， 还应当办理指定结算关系变更手续。
定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一及
一套 多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及 系统 集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年
特殊机构及产品证券账户业务介绍
目录
1
特殊机构及产品证券账户业务概况
2
通过证券账户在线业务平台申报开户申请
3
账户在线业务平台申报开户申请常见问题
44
特殊机构及产品证券账户业务其他常见问题
特殊机构及产品证券账户业务概况——参考规则
参考规则
一套 • 《特殊机构及产品证券账户业务指南》（2016年9月）（体例） 账户 • 《证券账户业务指南》（2016年10月）
3、申报存续期：相关当事人在为产品、资管计划及员工持股计划
一套 申请开立证券账户、统证一券账公户业司务定管向理资规证则券，账户或特定客户资管证券 规则 账户时，应当申报登实记现产“品一套、规资则管”计划或员工持股计划存续期。
一套 系统
（1）应在申请表备注栏注明到期日； （2）无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年； （3）延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产 品管理人公章），及时办理变更登记。
一套 规则
券账户给他人使用统。一账户业务管理规则，
实现“一套规则”
证券账户自律管理承诺书
一套 系统
2、加强自律：产品的管理人不得为专门申购新股、炒作风险警示 股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当 恰当反映产品属性。
特殊机构及产品证券账户业务概况——账户使用要求（续）
一账套户一、严格遵守账户实名制有关要求：
特殊机构及产品类别
一套 规则
•
特殊机构：证券公司统实、一现基账“金户一管业套理务规公管则司理”及规其则子，公司、保险公司、信托公司、 银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银
行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参与主体。
• 产品：证券公司定向及集合资产管理计划、基金管理公司单一及多客户 特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一及多 客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资 产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养 老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、 QFII、RQFII等依法设立的证券投资产品。
4 保险资管公司 资管产品
特殊机构及产品证券账户业务概况——开户资格
一套 账户
一套 规则
一套 系统
账户业务：证券账户开立、证券账户信息查询、证券账户 信息变更、证券账户注销、休眠账户激活、证券账户关联 关系维护。
可开立统实的一现账账“户户一：业套特务规殊管则机理”构规及则产，品可以申请开立一码通账户、 A股账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设 立的其他证券账户。（原则上不予开立封闭式基金账户）
统一账户业务管理规则，
信息实查现询“一套规则”
委托人、托管人、管理人
信息变更
产品名称变更：原开立申请人；开 立申请人变更的，由变更后的相应
当事人负责办理
托管人变更，涉及账户名称变更： 新托管人
特殊机构及产品证券账户业务概况——业务申请人（续）
一套证券公司 账户
一套产品托管人 规则
一套 系统
其他情况
√
√
可以查询
证券公司 结算模式
有委托交易关系的，由该开户代理机构办理；没有委托交易关系的， 可以由任意一家开户代理机构办理
特殊机构及产品证券账户业务概况——账户使用要求
一套一、严格遵守账户实名制有关要求：
账户
1、特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立
子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易；不得出借证
• 证券公司定向资管
• 证券公司集合资产管理计划、证券投资基金、基金管 理公司单一及多客户特定资产管理计划、基金子公司 专项资统实一现产账“管户一理业套计务规划管则、理”商规业则，银行理财产品、保险资产管 理公司资产管理产品、全国社保基金投资组合、企业 年金（养老金）计划、QFII、RQFII
•私募基金：由管理人或托管人申请开立证券账户，如 备案证明上注明基金托管人的，应由托管人申请办理 •保险产品：保险机构、证券公司或托管人 •期货产品、信托产品：产品管理人或托管人
开户资格：特殊机构及产品申请开立证券账户应当符合法 律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主体资格 要求。开立信用证券账户等账户的，还需要符合投资者适 当性管理等相关要求。
特殊机构及产品证券账户业务概况——业务申请人
特殊机构
一套 账户
一套 产品 规则
一套 系统
开立、注销、关 联关系维护
证券公司等账户管理人 托管银行