审核技巧培训课件(共 38张PPT)

实施审核
准备, 40%
审核总结（报告）
执行, 40%
纠正措施及效果跟ຫໍສະໝຸດ Baidu进
审核前准备
—审核计划
年度内审计划 目的：1、确保内审有计划的进行 2、便于管理、监督和控制内审工作 审核计划 目的：1、对外，使受审核方做好准备 2、对内，审核组内部分工 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制
审核前准备
•首次会议（审核组成员，组织管理层成员，陪同人员）
1.介绍审核组成员及分工； 2.介绍审核目的、范围、依据； 3.审核时间、审核安排及计划的确认； 4.强调审核的原则、方法和程序； 5.不合格项的定义 6.陪审人员的任务 7.其他问题
审核的实施及技 巧
• 基本方法及策略
• 面谈&沟通技巧 • 观察/收集证据
讨论：
1.为什么要进行审核？审核的好处及坏处？ 2.审核类型有哪些？各自的目的又是什么？
审核的定义
审核: 为确定质量活动和有关结果是否符合计划安 排，以及这些安排是否有效的实施并达标到 预定目标所做的系统的、独立的检查。
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满 足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件 的过程（GB/T19000--ISO9000:2000）
审核前准备
审核组的确定
—审核小组
➢ 管理者代表任命审核组长及成员 ➢ 审核组长的选定 ➢ 审核员的选定 审核员要求： 1、具备与受审核方有关的相应的知识和能力 2、经过培训并认可的内审员 3、内审中审核员不能审核自己部门的业务
审核前准备
—检查表制作
制作检查表的好处：
1.可用来指导审核过程 2.帮助时间管理 3.记录现场发现，作为审核的客观证据 4.新手的好帮手—备忘录 5.帮助准备审核结束会议及撰写审核报告 6.减少笔记时间
三、审查策略的灵活应用
─实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合；
─实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合； ─制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略； ─确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略.
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
面谈的目的
• --有关的控制是否符合相关标准的要求； • --有无符合标准的客观证据？ • --当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态。
问题：第一、二、三方审核的目的分别是什么？
审核的目的
客观评估文件规定的管理体系执行的情形：
• 管理体系是否符合体系标准的要求（符合性）
• 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵 守 执行（有效性） • 执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）
审核的阶 段
策划（准备）审核
跟进, 10% 报告, 10%
审核的特性（5个 ）
符合性（文件是否符合标准的要求） 有 效性（是否按照文件的要求去做） 达标 性（有没有达到预定目标） 系统性（是 否从全局着眼有计划的进行） 独立性 （是否体现客观、公正、公平）
审核的类型
第一方审核 公司内审
第三方审核
认证机构
第二方审核
客户审核
内部审核:第一方审核—由公司内部审核自身的体系 第二方审核—按合同规定对其供应商的质量体系审核 外部审核 { 第三方审核—认证机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核
面谈的对象
• --选择合适的人--节省时间； • --找相对较为新的员工面谈€培训程度 • --找老员工面谈€适应程度 • --避免受部门的引导来确定面谈对象
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
为证实有关质量活动处于受控状态，审核员应该验证：
• --接受面谈者明白他的工作需满足的要求； • --接受面谈者能够获取完成他的工作所必需的文件； • --有关的计划和程序是否适宜于形成符合行为，并预防不符 合发生； • --规定的要求已被遵循； • --在放行产品（或发布文件）之前必须事前被验证（或被审 查）； • --如果要求没有被满足，接受面谈者有能力改变有关过程； • --预防“误用不符合” 的机制已建立
目 标
1.了解审核的目的 2.熟悉审核的整个过程 3.掌握审核技巧
目录
...................审核的定义 ...................审核的类型 ...................审核的目的 ...................审核的阶段
...........审核前的准备 ...........审核实施及技巧 ...........审核总结 ...........审核结果跟进
• • • • • 排 • • 信息
—审核计划的内容
审核的目的 审核管理体系的范围 审核依据 审核的区域 审核事项的具体时间安
审核所需的文件 审核人员及陪审人员的
审核前准备
—审核的时机、范围及依据
➢ 审核的时机 1、常规审核—按预定的时间进行（如年度审核计划）；集中全面的对所 有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核. 2、追加审核—在特殊情况下增加的审核，如组织体系、管理结构、产品 结构、质量方针、目标发生重大变化时；外审（第二、三方审核）前 ➢ 审核的范围 1.必须与审核所依据的标准相关 2.凡是所审核体系所覆盖的部门均应列在审核范围以内 3.指与产品有关活动，主要包括涉及的产品范围 ➢ 审核依据 1. 所审核体系标准的要求 2.公司体系文件的要求 3.客户及法律法规方面的要求 4.产品有关的行业标准 5.质量计划及相关合同
审核的实施及技巧—基本方法及策略
一、审核的基本方法
抽样：具有代表性、随机性，由审核员亲自选取样本
二、审核策略
顺向审核： ������ 逻辑性、系统性强；������ 可查证接口、但费时。 逆向审核： ������ 针对性强、切实具体； 问题复杂时不易理清。 要素审核：������ 与标准和文件符合性好; 审核路线复杂、费时。 部门审核： ������ 审核效率高,易疏漏要求； 要求审核员思路清楚。
—审核前准备 检查表制作
检查表的基本内容
1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款 2.审核的区域&部门、日期、人员 3.审核的要点 4.现场审核的记录 5.判定结果
审核前准备
—审核前小组会议及首次会议
•审核前小组会议（所有审核人员）
1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色 2.讨论可能出现的问题及需注意事项 3.交流经验及审核技巧