项目的策划与决策

? 进度
项目决策的策划任务
环境调查和分析 项目定义和论证
组织策划
管理策划
风险分析
合同策划
经济策划 技术策划
环境调查和分析
建设环境(能源、基础实施等) 建筑环境(风格、主色调等) 自然环境 环境调查和分析 市场环境
政策环境
宏观经济环境
项目定义和论证
开发或建设目的/宗旨/指导思想 规模、组成、功能和标准 总投资 开发或建设周期
1. 组建研究小组，制定研究计划 2. 进行调查研究，收集有关资料 3. 可行性研究的依据 4. 进行方案设计与优选 5. 进行经济分析和评价 6. 编制可行性研究报告 7.可行性研究报告的预审与复审 8.可行性研究报告的审批
第五节
项目可行性研究的主要内容
市场需求预测 原材料和投入的选择供应 产品结构和工艺方案的确定 生产规模（或生产能力）的确定 技术与设备选择 坐落地点和厂址选择 投资、成本估算与资金筹措 经济和综合评价
二、项目可行性研究的作用 为项目投资决策提供依据 为项目向银行等金融机构申请贷款、筹 集资金提供依据 为项目设计、实施提供依据 为项目签订有关合同、协议提供依据 为项目进行后评价提供依据 为项目组织管理、机构改置、劳动定员 提供依据
三、项目可行性研究的阶段 根据联合国工业发展组织（ UNIDO）编 写的《工业可行性研究手册》的规定， 投资项目前期的可行性研究工作可分为 四个阶段： 机会研究 初步可行性研究 可行性研究 评估与决策
项目的策划与决策 问题的提出
项目 决策Βιβλιοθήκη Baidu
项目建议书 可行性研究 批准 立项
为立项和报批而做
技术分析
经济分析
?
专业人士的责任性 真实性和可靠性 科学性
分析的广度和深度
策划
在充分占有信息的基础上, 针对项目决策的问题 进行组织、管理、经济和技术方面 的科学分析和论证
旨在为项目建设的决策和实施增值
项目的决策
一、项目评估的依据 项目建议书及其批准文件； 项目可行性研究报告； 报送单位的申请报告及主管部门的初审 意见； 有关资源、原材料、燃料、水、电、交 通、通讯、资金（包括外汇）及征地等 方面的协议文件； 必需的其他文件和资料。
二、项目评估的程序
成立评估小组并进行分工 对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析 编写评估报告提纲 数据调查 分析与论证 编写评估报告 小组讨论 修改报告 专家论证会 评估报告定稿
±20
0.25~1.5
可行性研究
小项目 0.5~1年 大项目 1~2年
±10
1~3 0.2~1
评估与决策
第三节
项目可行性研究的原理和方法
投资成本和利税 静态评价方法 动态评价方法 不确定性分析
第四节
可行性研究的机构及工作程序
一、可行性研究的机构
承担可行性研究工作的单位必须是具有法人资格 的咨询单位或设计单位。同时还必须具备以下两 个条件： 1. 承担可行性研究的单位必须经过国家有关机关 的资质审定，取得承担可行性研究的资格。 2. 承担可行性研究工作的单位必须对可行性研究 报告的质量负责。
5.评估与决策
项目评估是在可行性研究报告的基础上 进行的，其主要任务是综合评价投资项 目建设的必要性、可行性和合理性并对 拟建项目的可行性研究报告提出评价意 见，最终决定项目投资是否可行并选择 满意的投资方案。
项目可行性研究的阶段划分及内容深度比较表
研究阶段 主要任务 研究所 需时间
1~3月
投资估算 的精确度 （%）
2. 附件： 项目建议书 厂址选择报告书 资源勘探报告书 贷款意向书 环境影响报告 需单独进行辅助研究的单项或配套工程的可行 性研究报告 市场调查报告 引进技术项目的考察报告 引进外资的各类协议文件 其他主要对比方案说明等
3. 附图 厂址地形或位置图 总平面布置方案图 工艺流程图 主要车间布置方案简图等
项目建议书
可行性研究
批准
立项
+
供项目决策的策划文件
策划工作的组织
开放的组织 建筑专家 规划专家 政府部门 ...... 结构专家 建筑物理专家 设备专家 经济和管理专家 ......
专业咨询单位
信
息
资
源
项目策划的任务
项目决策的策划任务
定义开发或建设什么, 及其效益和意义
? 功能, 标准 ? 资金, 投资, 效益
第二节
项目可行性研究的概念
一、项目可行性研究(feasibility study) 可行性研究是专门为决定某一特定项目 是否合理可行，而在实施前对该项目进 行调查研究及全面的技术经济分析论证， 为项目决策提供科学依据的一种科学分 析方法。由此考察项目
技术上的先进性、适用性 经济上的合理性、盈利性 实施上的可能性、风险性
二、可行性研究的工作程序 根据项目的投资建设程序和国家计委颁发的 《关于建设项目进行可行性研究的试行管理 办法》，我国可行性研究一般要经历如下工 作程序： （一）项目的投资者提出项目建议书和初步 可行性研究报告 （二）进行可行性研究工作或委托有关单位 进行可行性研究工作 （三）承接单位进行可行性研究工作
三、项目评估的内容
项目与企业概况评估 项目建设的必要性评估 项目建设规模评估 资源、原材料、燃料及公用设施条件评估 建厂条件和厂址方案评估 工艺、技术和设备方案评估 环境保护评估 建筑工程标准评估 实施进度评估 项目组织、劳动定员和人员培训计划评估 投资估算和资金筹措 项目的财务效益评估 国民经济效益评估 社会效益评估 项目风险评估
第六节
项目可行性研究报告书的格式
第1章 实施纲要 第2章 项目背景和历史 第3章 市场和工厂生产能力 第4章 原材料和投入 第5章 建厂地区、厂址和环境 第6章 工程设计和工艺 第7章 组织机构和管理费用 第8章 人力资源 第9章 实施计划与预算 第10章 财务分析与投资评估
第七节
项目评估
项目评估指在项目可行性研究研究的基础上， 由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家 颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从 项目（或企业）、国民经济、社会角度出发， 对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条 件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社 会效益等进行全面评价、分析和可行性研究， 进而判断其是否可行的一个评估过程。 项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要 环节，其目的是审查项目可行性研究研究的可 靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或 行政主管部门的审批决策提供科学依据。
±30
研究费用占 总投资的比 例(%)
0.2~1
机会研究 初步可行性 研究
寻找投资机会，选择 项目 筛选项目方案，初步 估算投资 对项目方案作深入的 技术、经济论证，提 出结论性建议，确定 项目投资的可行性 提出项目评估报告， 为投资决策提供最后 的决策依据，决定项 目取舍和选择最佳投 资方案
3~5月

通过项目可行性研究要达到的结论
1.结论性意见和建议： 对推荐的拟建方案的建设条件、产品方案、工 艺技术、经济效益、社会效益、环境影响提出 结论性意见； 对主要的对比方案进行说明； 对可行性研究中尚未解决的主要问题提出解决 办法和建议； 对应修改的主要问题进行说明，提出修改意见； 对不可行的项目，说明不可行的理由； 对可行性研究中主要争论问题说明议论结果。
四、项目评估报告内容大纲
项目概况 项目基本情况 综合评估结论：提出是否批准或可否贷款 的结论性意见。 详细评估意见 总结和建议 存在或遗留的重大问题 潜在的风险
可研与项目评估关系与区别
两者关系 均处于项目发展周期的前期 基本理论相同 工作内容基本相同 最终工作目标及要求相同 两者区别 行为主体不同 立足点不同 所起作用不同 所处的阶段不同