垄断行业政府规制的研究综述

改革 开 放 ３ ０年 以来 ，我 国经 济 快速 发展 ，居 民收 入 水 平显著提高 ，同时行业间 的收入也 出现参差不齐 的趋势，由 此带来 的高收入引起了广大公众的不满 。 如何规范垄断行业 高收入 问题 ， 并如何完善垄断行业 的政府规制 ， 减少政府对 其的过度干预 ， 都引起 了学者们的广泛关注 。本文将从 国外 和 国内两方面，分别对政府规制的历史研究脉络 、国内学者 们对政府规制垄断行业的成因、 政府规制 高收入 的对策等角 度进 行 综 述 。
一
、
（ ａ ｆ ｎ ｎ ｉ ｏ ｅ ９ ３ Ｌ ｆ ｏ ｔ ｄＴ ｒ ｌ ，１ ９ ）则考虑 了信息不对称，将规 ａ 制 结构 分为规制机构 （监 督者 ” 和 国会 （ 委托人 ” 两层 ， “ ） “ ） 规 制 机 构 以 自我 利 益 最 大化 者 ，可 以通 过 与 利 益 集 团 的 合 谋 ， 向 国会 只 提 供 对 自己有 利 的信 息 。 （ ）激励性规制理论 三 ２ Ｏ世纪 ７ ０年代前后 ，由于 “ 规制失效 ” ，西方国家发 动 了大规模的规制运动。在此背景下 ， 学者们将研究重心 从 “ 为什么规制 ”转到 “ 怎样规制 ” ，转而重点研 究政府规制 中的激励 问题，以提 高经济绩效 。勒布和马加特 （ ｏ ｄａ ｄ Ｌ ｅ ｎ Ｍｇｔ ９９ ａ ａ ，１ ７ ）首次提出规制过程中存在信息不 对称 ，并提 出了委托一 代理 的分析框 架。萨平顿 （ ａ ｐ ｎ ｔ ｎ ９ １ Ｓ ｐ ｉ ｇ ｏ ，１９ ） 把委托人对代理人的经营环境这一概率信息引入到委托一 代 理 分 析 框 架 中 ， 究 普 遍 性 的 委 托 人 和 代 理 人之 间 的激 励 问 研 题 。科 特 尔 蔡 尔 德 （ ｉ ｔ ｅｈ １ ， １８ ）建 议 运 用 价 格 上 Ｌ ｔ ｌｃ ｉｄ ９ ３ 限规 制 ， 用 Ｒ Ｉ Ｘ模 型 ，以合 理 控 制 企 业 垄 断 价格 和 提 高 采 Ｐ— 企 业 内 部激 励 。 德姆塞 茨 （ ｅ ｓ ｔ ，１６ ）开创性的将特 许经营权 引 Ｄｍ ｅｚ ９ ８ 入 政 府 规 制 研 究 ，并 建 议 公 用 事 业 的 政 府 规 制 不必 面 面 俱 到 。鲍 莫尔 、潘泽和威利格 （ ａ ｍ ｌ ａ ｚｒａ ｄＷ ｌ ｉ ， Ｂ ｕ ｏ ，Ｐ ｎ ａ ｎ ｉ １ ｇ １ ８ ） 出可 竞争 市 场 理 论 ，认 为 企业 进 出市 场 是 完 全 自 由 ９２ 提 的 、无 成 本 的 ， 可 竞 争 市场 上 不存 在 超 额 利 润 ，不 存在 任 在 何 形式 的生 产 和 管 理 上 的 效 率 。植 草 益 （ ９ ２ １９ ）分 析 了 美 国 和 日本 的放松规制情况 ， 并提 出民营化开展 的同时要通过放 松规制来 引入竞争，这便为政府放松规制提供 了理论依据。 二 、国内研究方面 国内学者对垄 断行业的研究，多半是针对我 国现实情 况 ， 中在垄断行 业高收入的成因，以及如何对垄断行业进 集 行 政 府 规 制 这 些 方 面 。 下 面 逐 一 介绍 ： （ ）垄 断行 业 高 收 入 形 成 的原 因 一 学 者 们 普遍 认 为根 本 源 自行 政 性 垄 断 。邢 方 （ ０ ６ ； ２０ ） 明 燕 飞 、 顾佳 丽 （ ０ ７ ；任 重 、 周 云 波 （ ０ ９ ２０ ） ２ ０ ）认 为 我 国 经 济 体 制 改革 不 彻 底 ， 断 性 国 有行 业 仍 带 有 一 定 的 计划 经 垄 济轨迹， 将行业 内的垄断价格 转化 为高额 的垄断收益和垄 断 利 润 ，进 而 转 化 为 职 工 的高 收 入 和 高 福 利 。戚 聿 东 （ ０ ３ ； ２０ ） 于华 阳 （０ ８ ２ ０ ）认为，高收入 的本质根源是政企不分及行业 性行政垄 断规制制度 。 同时， 也有学 者认 为是 “ 所有者缺位”
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垄 断行 业 政 府 规 制 的研 究 综 述
田 甜
（ 中南财经政法大学
湖北武汉
４０７ ） ３ ０ ４
摘 要 ： 有 关 垄 断 行 业 的 高 收 入 问题 ， 已经 引起 了学 者们 的广 泛 关 注 。本 文 对 国 内外 学 者 们 的 研 究 进 行 整 理 ，总 结 了 政府 规制 的研究脉络 ，以及国 内学者们对垄断行业政府规制的成因、治理等成果 。 关 键 词 ： 政 府 规 制 ； 市场 失 灵 ；行 政 垄 断 ； 竞 争
国外研究方面 在 政 府 规 制 方 面 ， 自美 国 １８ ８ ７年 创 建 州 际商 业 委 员会 （ｎｅ ａｉｎｌ ｏ Ｉｔｒ ｔ ａ Ｃ ｍｍｅｃ ｏ ｉｓ ｎ Ｃ ｎ ｏ ｒｅ ｍｍ ｓｉ ，Ｉ Ｃ）开 创 现代 意 义 Ｃ ｏ 上 的规 制 时 起 ，规制 实践 经 历 了规 制 、放 松 规 制 、再 规 制 与 放 松 规 制 并 存 的 变迁 过程 。同 时 ，西 方 经 济 学 家 们 围 绕 着政 府为什么规制、怎样规制 和规 制的效果如何等问题，展开了 政府规制的理论研 究。 据历史发展 的顺序 ，可 以将其 分为公共 利益规制理论、 利益集团规制理 论以及后来 的激励性 规制理论三个阶段 。 （ ）公共 利益 规 制 理 论 一 首 先 ， 府 规 制 理 论 研 究 最 早 的 主 题 是 有 关 市 场 失灵 和 政 政 府 的矫 正措 施 。穆 勒 （ ｉ ｌ ８ ８ Ｍ １ ，１４ ）在 分 析 伦敦 自然 垄 断 产业的竞争状况后 ， 为在 自然垄 断存在 以及大规模经营才 认 有 利 的情 况 下 ，最 好 的政 策 是 将 产 业 看 做 是一 项 公 用 事 业 ， 由政府经营或交给条件最好的企业经营 。迪普特 （ ｕ ｕ ｔ Ｄｐｉ， １４ ） ８ ４ 初步探讨 了规制领域 的价格规 则，可视为实证分析政 府 规制 的萌 芽 。 随 之 发 展 起 来 的 公 共 利 益 规 制 理 论 ， 定政 府 规 制 是 无 假 代 价 、有 效 的 ，其 唯 一 目的 ，就 是 提 高 资源 配 置 效 率 ，增进 社 会 福 利 ， 张 通 过 规 制 来 矫 正 市 场 失 灵 ，以 实现 公共 利 益 主 的最 大 化 。 （ ）利益 集 团 规制 理 论 二 随着理论研 究的深入， 学者们开始对公共利益理论产生 质 疑 ， 始 认 为 除 了 市 场 失 灵 ，还 有 其 他 的原 因导 致政 府 规 开 制 的产生。波斯 纳 （ ｏ ｎ ｒ ９ １ Ｐ ｓ ｅ ，１ ７ ）提 出规制并不必然与垄 断市场结构有关 ，许多非 自然垄断业也存在着进入障碍 。 本