公共经济学第六章外部性矫正

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Douglass C North&Robert P Thomas(1973)的定义: 当某个人的行为所引起的个人成本不 等于社会成本,个人收益不等于社会收 益时,就存在外部性。 这个定义显然是从收益与成本角度 来推敲的。



在人与人之间的交互行动中,一个 人的成本可能就是另一个人的收益,一 个人的收益又可能是另一个人的成本。 一种选择的收益就是另一种选择的 机会成本。 但是,如果产权不清楚,成本或收 益便无从谈起。所以,成本和收益的界 定以产权制度为基础。



1867年,美国人格利登发明了有 刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低 廉,牧场主们纷纷采用铁丝网把自己 的牧场和他人的牧场区分开来。 此后产权界限清清楚楚,“公地 悲剧” 随之终结,西部边疆的开拓也 得以最终完成。 有刺铁丝网被认为是“改变世界 面貌”的7项专利之一,也是19世纪人 类社会“10大发明”之一。



【问题讨论】课税方式矫正外部性 有何利弊? 1、优点 谁污染谁纳税,公平; 迫使污染者研发治污技术,效率。 2、缺点 环境保护税的设计比较难。 如果以污染物的排放量为税基,排 放量怎么确定?
产 品 生 产
生 产 过 程 产 生 污 染 的 剂量
污 染 物 在 环 境 中 的 长 期积聚



一般来说,共有产权最容易导致 外部性。 共有产权:辖区内的每个成员对 某种财产都拥有产权,实际上这种财 产并不属于哪个人。 在共有产权条件下,某一个成员 可以过度分享财产的权利,其他人与 其谈判的成本很高。


国有产权也容易导致外部性。 国有产权:财产权利名义上归国 家所有,实际上由政治家或官员所选 择的代理人来行使。 代理人也可以过度分享财产的权 利,其他人与其谈判的成本也比较高。
损 害 的 货 币 成 本
由 暴 露 所 带 来 的损害
环 境 中 污 染 物 的暴露




如果以污染企业的产量为税基,是 否公平? 如果以引起污染的投入物为税基, 如何确定投入物与污染的关系? 税率不能过高,否则会因过分清洁 而付出过高的代价; 税率不能高度统一,也不能固定不 变。而差别税率和弹性税率会引起寻租 活动。




近30年来,三江源冰川退缩的速度 是过去300年的10倍,气候变暖是冰川消 融最主要的原因。 2005年开始,国家投资75亿元启动 了三江源治理保护工程。 生态移民。从三江源生态保护区搬 离草场的牧民已经超过3万人。 集约化生态畜牧业。原有1000多万 头牲畜,减少了300多万头。





【实例】在西北广袤的荒原上,生 长着有药用价值的甘草。那些荒原名义 上归国家所有,事实上有关部门无法管 理。 于是,就有自行其是去挖掘,由于 没有人对那里的生态平衡负责,这种挖 掘行为必然发展到过度“攫取”。结果, 地表植被遭到破坏,最终退化成荒漠。


【实例】在早期美国西部大草原 上,流行的规则是“圈出”。农场主 要想自己的麦子不被牛吃掉,只有把 麦田圈起来,把牛圈出去,否则便得 不到赔偿。 尽管那时美国西部很多牧场草地 都有了归属,但是由于条件局限,很 难划清界线。


私有产权:依照法律,财产权利归 家庭或个人所有。 只有在私有产权条件下,某一个成 员无法过度分享财产的权利,从而不易 产生外部性。



2、“公地悲剧” 1968年,美国加州大学生物学教 授哈丁,在《Science》上发表 《Tragedy of The Commons》,描述 了这样一种情形: 早期的西方国家都有公共牧场, 牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加,牧场 出现了荒漠化,畜牧业也难以为继。




【问题讨论】 经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异? 自马歇尔以后,经济学家们从不同 角度对外部性问题进行研究。 庇古从“公共产品”入手,认为外 部性问题具有不可分割性; 奥尔森从集体行动入手,认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立;



科斯从外部侵害入手,认为外部性 问题不是单向的; 博弈论从“囚徒困境”入手,认为 外部性体现个人理性与集体理性的不一 致。 迄今为止,有三个比较权威的定义, 这几个定义把外部性与经济学其他基本 概念联系起来。




(2)发放补贴 对具有正外部性的产品发放相当 于外部边际收益数量的补贴。 一些知识分子享受国务院或省政 府特殊津贴,就是因为他们的科技成 果具有正外部性。 森林生态补偿基金也是为了矫正 正外部性。 缺陷是受政府财力的制约。



(3)政府规制 政府部门直接干预个人或企业从事 的具有外部性的经济活动。 如勒令厂商安装防污设备或改进生 产工艺等; 禁止砍伐原始森林等。 实施专利制度,让应用新技术的人 向发明新技术的付费。
外部性矫正
【基础知识】 Externality的中文译名,除了外 部性,还有外在性、外部效应、外在 经济等。 盛洪认为,经济学曾经面临的和正 在面临的问题都是外部性问题。


外部性问题不仅是经济学的研究内 容,也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要研究领域。 张五常和杨小凯却认为,外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。



从经济学角度分析,对于任何一 户牧民来说,每增加一头牲口所产生 的收益归自己,由此带来的生态成本 却由大家分担。 “公地悲剧”的实质:资源的过 度利用,甚至激励人们去破坏和毁灭 资源。 现实生活中经常会出现“公地悲 剧”的事例。如卫生间里的手纸。



【实例】每年3月中旬,西湖龙 井村的茶农还没有开摘一芽新茶,但 每斤售价千元的“龙井”新茶已在杭 州街头出现。 “西湖龙井”、“杭州龙井”、 “浙江龙井”等名称,把“龙井”二 字当成“公地”,谁都在使用,而且 是过度地使用。 结果是,茶叶市场上鱼龙混杂, “龙井”品牌也就不再神圣。


生产的负外部性:某人的生产行为 给他人带来额外的成本。如造纸厂排放 污水。 生产的正外部性:某人的生产行为 给他人带来额外的收益。如养蜂对农作 物产量的增加。


拓展的解释 区际外部性:辖区之间人类行为的 影响。如上游对中游,中游对下游。 代际外部性:代际之间人类行为的 影响。如前代对当代,当代对后代。




2、外部性的复杂性 (1)同一活动对相同主体会同时 产生正或负的外部性。 新建一工厂,使相邻社区的交通 条件改善,又使空气质量下降。 (2)同一活动对不同主体会同时 产生正或负的外部性。 某人在家中高唱周杰伦的歌,使 追星族的邻居大饱耳福,却使年长的 邻居苦不堪言。


3、外部性的后果 (1)负外部性使产量过剩 负外部性的实质:产品的价格不 能充分反映生产这种产品的社会边际 成本。即: MPC﹤ MSC 外部边际成本:增加一个单位的 某种产品给第三者带来的额外成本。


3、“反公地悲剧” 1998年,美国密执根大学黑勒教 授提出了“反公地悲剧” 的概念。 一种资源有许多拥有者,但他们 中的每一个都有权阻止其他人使用资 源,导致资源的闲置。



【实例】日本东京一家水泥厂每 年需进口淡水沙300万吨,而福建闽江 上游的洪水每年给闽江口带来700万吨 河沙,阻塞航道。 把闽江河沙卖给东京水泥厂,既 能疏通航道又可赚取外汇。日方希望 福建长期提供闽江口的淡水河沙。 没想到诸多的“产权拥有者”都 想得到利益。



三、外部性的矫正 外部性的矫正:对产品的私人边 际成本或私人边际收益进行调整,使 之与社会边际成本或社会边际收益相 一致。 1、公共部门对外部性的矫正 (1)课征税收(或收费) 对具有负外部性的产品征收相当 于其外部边际成本数量的税收。



瑞典和丹麦较早开征环境保护税。 一是对特定商品征税,如汽车注册 税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、 垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料 税、添加剂税、电池税等; 二是对特定行为征税,如二氧化碳 税、硫元素排放税等; 三是对特定资源征税,如原油税、 水资源税。



【事例】 某工厂的烟尘使附近5户居民洗晒 的衣服受污染,居民的损失是375元 (5×75元)。 治理办法一:安装除尘器,费用 150元; 治理办法二:提供烘干机,费用 250元(5×50元)。


如果允许工厂冒烟,则居民会联 合给工厂安装除尘器。费用150元,低 于购买烘干机的费用,也低于污染损 失。 如果允许居民不受污染,工厂会 主动安装除尘器。安装除尘器比购买 烘干机便宜。



政府规制针对性强,见效快。但 是也有缺陷: 污染者认为只要在排污量范围内, 就不必治污; 由于企业之间或地区之间外部边 际成本不同,统一规定排污标准难以 实现效率; 政府是否以公共利益为目标进行 干预,也会导致寻租现象。




2、私人部门对外部性的矫正 (1)损害者与受害者谈判 科斯:外部性是产权不明引起的。 一个公共的池塘,企业可能随意倒 垃圾,产生外部性。 如果池塘是私有的,企业倒垃圾必 须赔偿污染造成的损失,这时就没有外 部性了。



Hal Ronald Varian(1984)的定义: 当一个个体的行为不是通过影响价 格而影响另一个个体的环境时,就称之 为外部性。 这一定义从个体与个体的行为关系 来界定,认为人们之间存在利益冲突, 一方的行为势必影响另一方的利益。 与不同行为策略即博弈有关。


James E Meade(1973)的定义: 外部经济是这样一种事件,它将可 察觉的利益(或损害)加于某个人,而 这个人并没有完全赞同,从而直接或间 接导致该决策失误。 这一定义是从决策成本与交易成本 的角度来考察的,认为双方同意的交易是 有效率的交易,同意与否不是一个心理 问题,而是一个成本问题。



【事例】 黄河49%的水量、长江25%的水量、 澜沧江15%的水量是从青海三江源地区 来的,被称为“中华水塔”。 这个地区原来有几千个湖泊,现在 大多数都干枯了,草地变成了沙漠,狐 狸和鹰不见了,鼠害非常严重。 在三江源有90%左右的草地出现了 不同程度的退化,和50年前相比,单位 面积产草量下降了30%-50%。
【实例】1938年瑞典化学家米勒合 成了DDT,1942年开始大量生产和使用。 它对于消灭害虫能发挥神奇的作用。 1948年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。 然而,这是一种难降解的有毒化合 物。 正因为它的负外部性,许多国家已 在20世纪70年代禁止使用DDT,我国也 在1983年停止使用DDT。






外贸局:河沙出口属于外贸,应该 由他们经营; 水利局:闽江水利归他们管,挖沙 须经他们同意; 交通航运局:挖沙与清理航道分不 开,应该由他们经营; 建设局:河沙属于建筑材料,应该 由他们经营; 闽江河沙队:官不应与民争利。



【实例】2002年6月至2004年6月, 富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进 行公开拍卖,获得收入5380万元。 如果放任不管,就会出现“公地悲 剧”。2001年,富春江上有85条采沙船, 运沙船近千条。全市外运黄沙1500万吨, 占杭州建筑市场用沙量的60%。 如果让职能部门多头管理,又可能 出现“反公地悲剧”。


(2)正外部性使产量不足 正外部性的实质:产品的价格不 能充分反映该种产品的社会边际收益。 即: MPB﹤ MSB 外部边际收益:增加一个单位的 某种产品给第三者所带来的额外收益。


二、外部性的起源 1、产权与外部性 有人认为,源于市场机制。厂商 和消费者都不会站在MSC或MSB的角度 作出决策。 更多的人认为,源于产权不清。 若一种资源的产权没有排他功能,那 么就会导致过度享用,最终使其他成 员的利益受损,从而产生外部性。
Baidu Nhomakorabea



一、外部性的概念与后果 1、外部性的概念 某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的成本或收益。 负外部性:某个人的行为给他人造 成额外的损害; 正外部性:某个人的行为给他人带 来额外的收益。


消费的负外部性:某人的消费行为 给他人带来额外的成本。如吸烟。 消费的正外部性:某人的消费行为 给他人带来额外的收益。如喷香水。
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