禁止重复授权原则(专利知识讲座64)韩晓春

专利知识系列讲座

韩晓春

64、禁止重复授权原则

禁止重复授权原则2009年以前规定在专利法实施细则第13条第1款，第三次修改专利法时，将该款规定提升到专利法第9条第1款。即“同样的发明创造只能授予一项专利权”。该条款的含义是指，无论是不同的申请人或相同的申请人，无论是在同一天提出的专利申请或不同日提出的专利申请，就同样的技术或设计方案只能授予一项专利权。因为专利权是一种垄断和排他权，如果允许就同样的技术或设计方案授予一项以上的专利权，将破坏专利制度最基本的逻辑要求。禁止重复授权原则除上述含义以外，还应当把如下几点：

1、重复授权自然涉及到一个以上的申请，包括在先申请与在后申请的关系。在判断是否构成重复授权时，与先申请原则先后申请之间的关系一样，是指先后两个申请的保护范围是否实质相同。如果实质上相同，即构成了重复授权，或者说违反重复授权原则。

2、不包括先后两个申请之间权利要求相互涵盖的情况，即不包括构成从属专利的情况。如果后一个申请除包含在先申请全部必要技术特征以外，还增加了新的技术特征，而新的特征对原来的技术方案作出了新的创造性贡献，可以被授予一项新专利权，在这样的情况下，在后申请与在先申请不构成重复授权。

3、包含两个申请之间部分权利要求相同的情况。如在先申请权利要求包含技术方案A和B，而在后申请包含技术方案A和C，虽然两个申请中有一部分不构成重复授权，但就构成重复的技术方案，审查员应当要求申请人修改，即按规则删除其中的一个A方案，否则整个申请将要被驳回。

4、包括主体上的两个情况，一种是不同申请人之间出现的重复授权。一种是同一申请人之间出现的重复授权的情况，即禁止重复授权原则调整的主体范围要宽于先申请原则。我国的先申请原则仅调整不同申请人之间的相同申请之间的关系，但不调整同一申请人之间相同申请的关系。

5、包括程序上的两个阶段，一是包括专利申请阶段，即其中一项专利申请、或两项申请均处于申请阶段时。二是包括专利授权后的阶段，即先后两项申请均已经授予专利权的阶段。换句话说，禁止重复授权原则既是申请阶段驳回的理由，也是授权后阶段的无效理由。

6、还包括国际申请进入中国国家阶段后，国际申请与国内申请构成重复授权的情况。即国际申请要求国内申请的优先权时，国际申请进入中国后，可能与在先的国内申请构成重复授权。或者在先是一件国际申请，在后也是国际申

请，但在后国际申请要求在先国际申请的优先权，而该两件国际申请均进入中国的情况下，该进入中国的两件国际申请之间可能构成重复授权。

7、禁止重复授权原则和先申请原则有交叉。即在调整范围上，先申请原则仅调整不同申请人之间出现的相同申请的情况，包括不同申请人不同申请日提出的相同主题的申请，也包括不同申请人之间同一天提出相同主题的申请的情况。而禁止重复授权原则同时还调整同一申请人出现的相同申请的情况。

8、在出现既违反先申请原则，也违反禁止重复授权原则时，会出现法律适用上的“竞合”现象。此时，从法理上讲，审查员既可以适用先申请原则也可以适用禁止重复授权原则对专利申请驳回或对专利权宣告无效时，但考虑到专利局应当尽量作到法律适用上的统一，根据审查指南的规定，审查员应当优先适用禁止重复授权原则进行驳回或无效。

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