第九章策略性行为
《产业经济学》教学大纲
《产业经济学》（王俊豪主编）教学大纲第一章产业经济学概述教学目的和要求产业经济学的研究范围、产业经济学的理论体系、产业经济学的产生和发展、产业经济学的研究方法。
对学生自学的要求要求学生了解产业经济学的体系和产业经济学的理论发展。
教学重点产业经济学的理论体系及其发展。
教学难点产业经济学的理论体系。
第一节产业经济学的研究范围产业经济学以产业为研究对象，研究同一产业内部企业的运行以及不同产业之间的联系。
一、产业的定义产业界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合”。
二、产业经济学的研究范围产业经济学不仅关注产业内企业的运行，也研究产业间的联系，即产业经济学包含产业组织理论与产业结构理论两大范畴。
产业组织理论相对于微观经济学更为关注政策问题。
产业组织研究有助于政府提高公共政策的效率。
产业结构理论研究社会再生产过程中，大类部门之间、制造业各行业之间，以及行业内各中间产品之间的均衡状态。
第二节产业经济学的理论体系一、产业组织及公共政策（一）产业组织理论产业组织理论是微观经济学的纵深发展，以帮助人们分析现实中的特定市场的结构和竞争绩效，为政府实施相应的公共政策以维持市场秩序和经济效率提供实证依据和理论指导。
（二）产业组织政策产业组织理论对公共政策的直接作用体现为政府的竞争政策和政府管制政策。
（三）政府管制政策出于社会福利最大化的考虑，政府必须对具有自然垄断性质的公用事业进行经济管制，包括价格管制和进入管制。
此外，在存在外部性、公共物品等市场机制无法解决的问题和领域，从这种市场失灵的角度看，政府管制也是必需的。
二、产业结构理论及产业结构政策（一）产业结构理论产业结构理论的主要研究内容包括产业间的结构组成及其变化、产业结构变动的高度化、重点产业发展、产业结构发展的合理性研究等，从而为政府制定产业结构政策，实现本国产业的升级，实现后发国家对先进国家的赶超，获得本国产业的动态竞争优势提供理论依据。
策略性行为概述
定义※
（二）限制性定价原理分析（图5-7的分析） 假定在位者和潜在进入者的平均成本相同 潜在进入者不进入，那么在位者的价格？ 如果进入发生，进入者的产量和价格？ 进入与否的临界点？ 潜在的限制性价格（ ）遏制了进入 限制性定价成功的关键：潜在进入者相信自己进
入以后在位者产量不变 如何保证？——承诺的可信性
（5）行业协会 行业协会的存在减少了厂商之间集会和协
调的成本，有利于合谋的形成和持续。 行业协会公布行业标准、发布行业信息、
定期集会、代表行业与政府沟通，等等。 显然为成员厂商提供了一个信息交换的 平台，减少了彼此的信息不对称。成员 之间的信息不对称越少，越容易达成一 致，而且彼此信息的公开，也便于发现 背叛行为。 (1970) 发现43.6%的反垄断案例涉及行
提高成本 进入厂商
进入 不进入
在位厂商
不提高成本 进入厂商
进入 不进入
图5．5 提高共同成本博弈
（-＄10，-＄10） （＄50，0） （＄40，＄40） （＄100，0）
提高共同成本的方法 广告费用 如果在位者支出了＄50的广告费用，进入
者也必须做这样的广告，否则市场份额将减少 ，得不到＄40的寡头利润。在位者有提前行动 的优势，因此在进入发生之前投入＄50的广告 费用，就可以提高共同成本，遏制进入。 通过立法 美国最大的垃圾处理厂商 联合了几个环境 利益集团，游说相关部门最终通过了严格的《 固体垃圾处置法》。法案通过以后， 花费了 几千万美元投资相应的垃圾处理设备，而小厂 商无力购买如此昂贵的设备，被迫退出。
（3）提高共同成本
在位厂商通过提高共同成本策略可使进入无利可 图，继续垄断市场。
一个简单的动态博弈模型分析：
假定：进入发生之前在位者垄断市场，垄断利润 为＄100，进入发生以后成为双头寡占市场， 双寡头利润为＄80，在位者和进入者利润分别 为＄40 。
产业经济学
C1.策略性行为：指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为2.产业结构政策：指政府依据本国的产业结构现状，规划产业结构逐渐演进的目标，确定重点发展的战略产业，实现资源的重点配置的政策。
3.产业集群：指特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。
4.策略性进入壁垒:是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取，利用自身的优势通过一系列的有意识的性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
5.创造性毁灭: 潜在进入者创新对原有企业造成的致命性打击，迫使他们退出原有的市场。
F1.范围经济：指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。
2.富有的窘境：在解释默契合作策略性行为方面存在均衡过多的问题。
G1.规模经济：由于生产专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济。
2.管制：指管制者依照一定的法规，对被管制者所采取的一系列行政管理与监督。
H1.混合并购：彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并购行为。
J1.进入壁垒：是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。
L1.掠夺性定价：是指一个厂商将价格定在牺牲短期利润以消除竞争对手并在长期获得高利润的行为。
S1.市场结构：指市场中各种要素（者、需求者、者）之间的内在联系及其特征。
2.水平一体化：是企业在原有生产经营范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。
3.市场势力：也称市场权力。
是指卖方或买方不适当地影响商品价格的能力。
T梯度发展理论: 根据产业生命周期理论，不同生命阶段的产业有不同的最优区位。
W1.网络外部性:指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。
2.完全消耗系数：两个产业间的产品直接消耗关系。
产业组织理论名词解释(知识要点)
产业组织理论名词解释（知识要点）1.集中度比率：集中度比率是规模最大的前几位企业的有关数值X （销售额、增加值、职工人数、资产额等）占整个市场或行业的份额。
CR n =∑∑==all i i n i iX X 11 CR n 表示某行业中前n 家最大的企业的有关数值在行业中所占的比重。
2.赫芬达尔指数（H 指数）实质上就是该行业内所有的企业市场份额的平方和H=∑⎪⎭⎫ ⎝⎛=N i T X i 12 其中，N 表示企业数目，X i 表示企业的有关数值（销售值、增加值等），T 表示市场总规模。
T X i 则是某一个企业的市场份额。
3.产品差别化产品差别化是指产业内相互竞争的企业所生产的产品之间可替代的不完全性。
具体的地说，产品差别化，是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与产业内的其他企业相比，具有可以区分的特点。
4.最小有效规模（MES ）最小生产与销售平均成本5.伯川德悖论即使市场只有两个企业，价格也会下降到边际成本水平，没有企业会存在利润，这与传统思维及实证有矛盾。
6.卡特尔所谓卡特尔是指那些限制产量、控制市场、增加行业利润而联合在一起的独立企业联盟。
卡特尔的目的就是追求产假卡特尔的企业利润最大化。
7.价格歧视即某一厂商在同一时间对同一种产品或服务向消费者索要两种以上的价格，或者对销售给不同消费者的同一种产品或服务在其成本不同时索价相同。
一级价格歧视：又称完全价格歧视，即厂商以买者愿意为每单位商品支付的最高价格，向买者销售每一单位的商品，因此获取所有的消费者剩余。
二级价格歧视：（1）单位价格依赖于购买数量（而非顾客的身份），如水、电、电话服务等公用事业部门的定价问题；（2）有一些情况下，销售者对购买者偏好的多样性有所了解，但是不能观察到每一位特定顾客的特性。
此时，厂商可以通过提供一系列包括价格和各种条款的销售合同，通过让购买者自我选择来进行价格歧视。
三级价格歧视：生产者可能观察到某些与消费者的偏好相关的信号（如年龄、职业、所在地等），并利用这些信号把消费者分为具有不同需求的群体，进行价格歧视，因此也被叫做市场分割（market segmentation ）。
《产业经济学》教学大纲
《产业经济学》教学大纲前言一、课程内容简介产业经济学是一门以研究产业组织、产业结构和产业政策为主要内容的中观层次的经济学学科，它是当前经济学领域中发展最为迅速，理论创新最为活跃的学科之一。
产业经济学主要研究企业之间的垄断和竞争关系，因此成为各国反垄断和政府管制政策的重要基础；同时，产业经济学对产业演变规律、产业布局的分析，也是理解后起国家产业决策和各种产业现象，以及评价产业政策以及产业结构合理与否的理论基础。
产业经济学自80年代被介绍到我国以来，在我国产业经济研究活动中得到了进一步的验证、深化和完善。
随着中国经济的发展，产业组织和产业结构问题被不断的提出和研究，政府的反垄断和管制政策、产业政策的设计等诸多领域都亟待产业经济理论的分析和运用。
二、课程的教学目标和总体教学要求1.教学目标通过本课程的学习，使学生掌握产业经济学的基本理论和产业组织的基本概念，熟悉产业结构分析的框架和主要分析方法，能对现实经济中存在的大量产业组织现象和产业政策进行较深入的经济学分析。
2.总的教学要求要求学生除了掌握产业经济学的理论框架和分析范式之外，还要能从专业的角度解释并且评价现实产业经济的实践问题和政策问题，有能力设计出符合现实需要的产业政策方案和产业分析报告。
教师在教学过程中，既要照顾理论的系统性，又要突出教学重点。
针对一些难度较大的模型、推导，教师可以课外单独辅导，以满足部分素养较好学生的求知欲望。
教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排，具体内容可酌情调整。
三、适用对象本课程为专业课，适用对象为经济学专业和相关专业的本科学生。
四、课程性质本课程是经济学专业的核心课程，经济学原理的后续课程，是经济学相关专业的必修课。
五、总课时及各章的分配专业必修课授课时数为54学时。
具体安排如下：六、使用教材及主要参考书目使用教材：王俊豪主编：《产业经济学》（第二版），高等教育出版社，2012年。
主要参考书目：1.[美]乔治·J·施蒂格勒著，潘振民译：《产业组织和政府管制》，上海三联书店，1989年版。
产业组织理论策略性行为PPT课件
第5页/共141页
第6页/共141页
★ 遏制进入的最优的条件为：
1M ( y1D ) 1S ( y1S )
当 y1M y1D y1 时，企业1遏制企业2进入
会得到比容纳进入更大的利润，所以企业1
会选择遏制战略，即把产量定在 y1D y1 y1
水平。
第7页/共141页
■ 进入封锁
如图9-2所示，y1D y1M 。此时企业1即使选择
垄断生产能力，也不担心企业2的进入，因 为此时企业2的进入利润小于零，企业2不会 进入。那么企业1有足够的理由选择垄断生 产能力，而不需要制定一个限制性的产量， 其也获得了一个可能的最大利润。
第8页/共141页
标题
第9页/共141页
■ 进入容纳 如图9-3所示, y1D y1 。此时企业1如果阻止
第35页/共141页
★
★ 芝加哥学派的观点
假设：进入者没有财务约束 模型：设有两个阶段，形成二阶段博弈。 ※第一阶段：在位企业决定是不是制定低价。如果 制定低价，在位企业和新进入者都会在第一阶段损 失L。如果在位企业不制定低价，那么在位企业和 新进入者将获得双寡头利润。（它是合谋下垄断利 润的一半） ※第二阶段：如果进入者退出，那么在位企业就获 得垄断利润；如果进入者没有退出，则重复第一阶 段的情况。
第14页/共141页
标题
■ 结论：
★进入遏制的条件为： y1M y1D y1
f的范围是： 0.00536 f 0.0625
，
，
★ 进入封锁的条件为： f的范围是： f 0.0625
y1D
y1M
，
★f的进范入围容是纳：的条f 件 为0.0：053y61D y1
第15页/共141页
合作策略性行为
第一节 合作策略性行为概述 第二节 默契合作策略性行为 第三节 明确合作策略性行为 第四节 合作策略性行为的存在性与不稳定性 第五节 合作策略性行为的公共政策
合作策略性行为
合作策略性行为
厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取 的一些行为。
本章探讨 默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问题，合作策 略性行为的存在性及不稳定性。
(8)行业协会
明确合作策略性行为
明确合作策略性行为
2、便于明确合谋的商业策略 （9）交换信息 厂商间互有的信息越完全，达成和维持合谋协议就相对容易。不确 定性使得协议维持较难。交换信息减少了信息的不确定性。
(10)分割市场与固定市场份额 通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维系
了合谋。
明确合作策略性行为
明确合作策略性行为
2、便于明确合谋的商业策略 （5）价格领导 指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立即被
其他厂商所采纳。 晴雨表价格领导 一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格领
导厂商不必是行业中的最大公司。他只是正确地首先对变化的需求和 成本条件做出反应，从而使提出的价格变动能够被接受并且具有刚性。
一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合 作的，所以冷酷到底策略又称“扳机策略”。
默契合作策略性行为
胡萝卜加大棒策略
开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比 较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂 商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚(对 于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜)，惩罚 期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。
产业组织学
产业组织学正文第一篇：产业组织学战略性行为：是一个企业旨在增加其利润所采取的影响市场环境的行动组合。
伯川德模型：伯特兰德模型是价格竞争模型，企业设定价格而不是产量，研究在寡头垄断市场上的价格决定机制。
共谋：共谋发生于两个或多个企业协调它们的行动以抑制特定行业内卖者之间的竞争，从而达到占据较大的市场份额，获取超额利润的目的。
产业组织：产业内企业之间相互联系的具体的组织形态。
市场势力：厂商控制市场即把市场价格提高到超过边际成本的能力。
主导企业：价格决定者，拥有很大的市场份额卡特尔：生产或销售某一同类商品的企业，为垄断市场，获取高额利润，通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同盟。
市场绩效：在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的效果。
策略性行为：一家厂商为提高其利润所采取的旨在影响市场环境的行为总称。
减少已存在的和潜在的对手带来的竞争的行动。
二、简答题1、早期的计量经济学研究发现市场集中度和利润或者价格—成本边际之间呈现出统计显著正相关。
后期的经济计量检验否定了这种关联吗？没有完全否定，根据后期的经济计量检验，认为市场集中度和利润率之间的正相关关系是有条件的，只有当市场集中度达到一定水平时，两者才会正相关2、解释经济学家使用勒纳指数衡量市场势力的原因。
勒纳指数通过对价格与边际成本偏离程度的度量，反映了市场中垄断力量的强弱。
勒纳指数在0到1之间变动，勒纳指数越大，市场中的垄断力量越强；反之，竞争程度越高。
3、指出最常用和最不常用的阻止进入策略。
最常用：阻止进入定价、促销；广告最不常用：生产能力投资、扩大生产能力4、环保局新要求增加了企业的固定成本。
在无进入模型中，新要求会影响主导企业的市场份额吗？主导企业市场份额下降5、说明卡特尔联盟内在不稳定性的原因。
第一，潜在进入者的威胁：一旦卡特尔把价格维持得较高水平，那么就会吸引新企业进入这个市场，而新企业进入后，可以通过降价扩大市场份额，此时卡特尔要想继续维持原来的高价就很不容易了。
第七章策略性行为ppt课件
精选课件ppt
6
策略性行为的两种基本类型
根据企业之间的关系是竞争还是协 调，策略性行为可分为两种类型： 一类是非合作策略性行为。 另一类是合作策略性行为。
精选课件ppt
7
非合作策略性行为
非合作策略性行为是指企业为实现 利润最大化而采取的提高自身竞争 地位的行动，既包括企业削弱和消 灭现存竞争对手的行为以及通过提 高进入壁垒压制潜在竞争对手的行 为，也包括企业通过研究与开发、 投资等行为提高自身竞争力的行为。
精选课件ppt
24
掠夺性行为的社会福利效果
掠夺性定价尽管从短期来说可以降低价格，使 消费者获益，但由于其长期目标是将竞争对手 赶出市场，从而获得垄断地位或近似垄断地位， 以获得未来的高价格和垄断利润。因此，短期 降价不一定是有效率的。
对掠夺性定价的负面影响产生怀疑的是网络的 外部性起重要作用的行业。所谓网络的外部性 是指，消费者拥有某一产品的收益会随着拥有 该产品的其他消费者的增加而增加。
难点是如何准确掌握四种非合作策略性 行为。
精选课件ppt
3
第七章 策略性行为
第一节 策略性行为的定义 第二节 非合作策略性行为 第三节 合作策略性行为
精选课件ppt
4
第一节 策略性行为的定义
一、策略性行为的概念 二、策略性行为的两种基本类型
精选课件ppt
5
策略性行为的概念
策略性行为是指企业为增加利润所采取 的旨在影响市场环境的行为的总称。所 谓市场环境是指所有影响市场绩效（价 格、产量、利润、消费者福利等）的要 素，包括消费者和竞争对手的信念、已 经存在和潜在的竞争对手的数目、各竞 争对手的生产技术以及它们进入本行业 的成本和速度等等。
精选课件ppt
产业组织理论复习整理
第一章导论产业组织的定义产业组织指的是同一产业内企业间的市场关系。
主要包括:交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。
产业经济学的发展历程1。
哈佛学派 2. 新产业经济学（芝加哥学派）哈佛学派重点代表人物：张伯伦、梅森、贝恩、谢林著作：《垄断竞争理论》、《经济集中和垄断问题》、《产业组织》、《产业市场结构和绩效》研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。
理论框架：SCP分析范式 = S结构—C行为—P绩效⏹结构（structure）:厂商之间市场关系的表现和形式，包括买方之间、卖方之间、买卖双方之间以及市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。
⏹行为（conduct)：厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。
⏹绩效(performance)：在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加厂社会的经济福利，是否能够满足消费者的需求.第二章微观经济学需求价格弹性公式:边际收益函数：总收益函数：TR(y)=p(y）y边际收益函数:MR(y）=dTR（y）/dy边际收益:消费者剩余定义：消费者剩余衡量了消费者在市场上购买一种商品后他的福利（利益）在总体上得到改善的程度。
单个消费者剩余就是某一消费者愿意支付的数额与消费者实际支付的数额之间的差额。
将购买某种商品的所有消费者的消费者剩余相加，就得到了消费者剩余总额。
计算公式:总剩余与福利最大化1、市场均衡：市场均衡就是市场上需求量和供给量相等的状态，也称为市场出清状态2、总剩余与福利最大化3、消费者剩余和生产剩余的运用：a。
第十三章：企业的策略性行为
3、提高对手的成本
提高全体企业的成本
老企业提高成本的动机：已经投入了一笔资金，形成了 沉淀成本。作出了留在该行业的承诺。 新企业
进入 老企业 提高成本 不提高成本 -2，-2 8，8 不进入 10，0 20，0
老企业提高成本的方法：增加广告支出
二、合作性策略行为
合作性策略行为：企业目的是协调本行业各家企 业的行动和限制竞争性行为发生而采取行动 卡特尔理论：寡头利润取决于卡特尔每个成员使 其他成员相信他不会在任何暗中约定的价格上 欺骗其他成员的能力。 每个成员间越能够达成信任，保证不通过降低价 格来挖取对方的客户，他们就越能够成功地索 取一个高出竞争性价格水平的价格。
• 通过提高竞争对手的生产成本，就可以通过牺 牲对手的利益来提高自己的利润。 • 提高竞争对手生产成本的条件： • 企业必须拥有某种市场力量或政治力量。 • 提到对手成本的方法： • 1、相对提高对手的成本 • 2、提高全体企业的成本
相对提高对手的成本
1、直接方式（干扰对手的生产或销售方式，给对 手的收集信息工作制造麻烦） 2、非兼容生产。改变互补产品的设计，提到新企 业的成本。（如非标准的计算机连接插头） 3、提高转换成本。设法让消费者难以在未来改用 新企业的产品。 4、借用政府管制干扰对手。（如环保要求） 5、提高工资。老企业的劳动生产率比新企业高。
第十三章：企业的策略性行为
策略性行为： 是指企业通过影响竞争对手对企业 行动的预期，使竞争对手在预期的 基础上作出对企业有利的决策行为。
《企业的策略性行为》课件
策略性行为的影响因素
1 外部环境
包括经济、政治、社会和技术等因素，对企业的战略决策产生重要影响。
2 内部因素
包括企业资源、组织文化和管理层决策等因素，对策略性行为的形成和实施起关键作用。
策略性行为的案例分析
1
管理层ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ决策
通过制定战略计划和组织改革，管理层可以引导企业朝着特定目标发展。
2
市场竞争战略
策略性行为的实施方法
调查研究
通过市场调研和数据分析等方 法，了解市场需求和竞争对手， 为决策提供依据。
决策执行
制定实施方案，明确责任和时 间表，并不断跟进和评估结果， 及时调整策略。
信息披露
与内外部利益相关者分享决策 信息，增加透明度和信任，减 少不确定性。
结论
通过本次PPT课件的学习，您已了解企业的策略性行为的基本概念、类型、影 响因素、案例分析、优势与劣势以及实施方法。
3 作用
策略性行为可以帮助企业适应环境变化、优化资源配置和实现竞争优势。
策略性行为的类型
激进策略
企业采取大胆决策，迅速进入 新市场或推出创新产品，以获 取竞争优势。
保守策略
企业保持稳定发展，注重风险 管理和资产保值，以确保业务 的可持续性。
混合策略
企业在不同领域采取不同策略， 综合利用市场机会并管理风险。
希望这些知识能帮助您在实际工作中更好地理解和运用策略性行为，取得更 好的业绩和竞争优势。
企业利用市场定位、竞争策略和营销手段来提高市场份额和竞争力。
3
资本运作策略
通过并购、重组和资产配置等方式，企业可以优化资源配置，并实现利润最大化。
策略性行为的优势与劣势
优势
策略性行为可以帮助企业获取市场机会、提高竞 争力和实现长期发展。
第九章 策略性行为
★
结论：
企业实施掠夺措施的动机在于其通过掠 夺性定价使得竞争对手对利润前景更加 不乐观，从而在位者在收购进入者时变 得更有利可图。
强硬的名声
★ 采用富有攻击性的定价战略，目的是为了阻止
进入行为。 ★ 两阶段两市场模型： ※第一阶段，第一个市场进入者决定是否进入；如 果进入发生的话，在位者决定是否进行掠夺性定价。
★ 企业1愿意签订合同：
企业1 和客户签订某个合同，从而遏制企业2的进入 是符合双方利益的。如果这个合同为（3/4，1/2）， 其中3/4表示产品的价格， 1/2 表示违约的罚金。因 为只有在进入者的成本小于1/4时，他才能进入市场。 因为客户要从企业2处购买产品，他必须支付罚金， 考虑到他从企业1处购买的价格为3/4，客户从企业2 处购买的价格最高为1/4。如果客户违约，企业1 的 利润会增加。而在客户不违约的情况下，企业1可以 获得1/4的利润。
★ 客户也愿意签订合同：
考虑客户不签订合同的情况下，如果企业 2 进入市场， 他将和企业 1 进行价格竞争。考虑到企业 1 的成本为 1/2 ，只有企业 2 的成本小于 1/2 ，他才会进入市场。 如果潜在进入者的成本大于 1/2 ，他预期到进入后和 企业1进行价格竞争的结果是企业 1进行生产和销售， 故进入利润小于零，从而不进入市场。客户考虑到企 业 2 的成本为 [0 ， 1] 之间均匀分布的，所以客户预期 的市场价格就为 3/4 ，这个预期价格与合同提供的价 格相同。 ★结论：长期合同的签订起到了遏制进入的目的。
第一节
进入遏制
1、迪克西特模型：进入威胁Ⅰ
参与人：两个公司——进入者和在位者；
行动：进入者——进入，不进入； 在位者——容忍，扩大规模、降价（斗 争）；
中学教育心理学第九章
理的陈述性知识，而且也拥有解决问题所
必需的、有效的心智技能和认知策略。
第一节 问题解决概述
（三）定势与功能固着 如前所述，定势是影响学习迁移的一个重要因 素，而学校情境中的问题解决主要是通过迁移实现 的，因此，定势也必然影响问题解决。 功能固着也可以看成是一种定势，即从物体通 常的功能的角度来考虑问题的定势。也就是说，当
一个人熟悉了某种物体的常用或典型的功能时，就
很难看出该物体所具有的其他潜在的功能。而且最 初看到的功能越重要，其他的功能就越难看出来。
第一节 问题解决概述
例：1、看到某件制品时常被其惯常的用 途所束缚，很难想到它别的方面的功能。 这种现象被称为（ ）。 A．习惯 C．定势 B．功能固着 D．定向
答案： B
第一节 问题解决概述
① 问题有明确性，问题的目标和条件都非常 明确，解决者可以从问题的起始状态中找到 明确的条件，也明白要达到什么样的目标， 而且问题的条件和目标可以对应起来。 ② 解法的稳定性，即有明确的算法规则。教
科书上的练习题多属于有结构的问题。
第一节 问题解决概述
（2）无结构的问题 无结构的问题是指已知条件与要达到的 目标都比较含糊，问题情境不明确，各种影 响因素不确定，不易找出解答线索的问题。 研究性学习、创造发明、论文等问题多
第一节 问题解决概述
三、影响问题解决的重要因素 （一）问题的特征 包括问题的呈现方式与问题的类型。
（二）已有的知识经验
已有经验的质与量都影响着问题解决，与 解决问题有关的经验越多，解决该问题的可能 性也就越大。
第一节 问题解决概述
通过对专家与新手的对比研究发现， 专家不仅拥有某一领域的大量的知识经 验，而且这些知识经验在头脑中的组织是 非常合理的，在需要的时候可以快速地被 提取和应用。专家不仅拥有丰富且组织合
合作策略性行为概述
非合作策略性行为： 以争胜为目的
合作策略性行为： 以限制竞争为目的
我们将要探讨的问题
竞争 不满足 合作的存在性条件 满足 公 共 政 策 默契合作 策略性行为 明确合作 策略性行为 企业 合并 策略性行为 存在性问题
限制性 定价 在预期的基础上，做 出对厂商有利的决策
非合作策略性行为：捆绑销售
捆绑销售就是将可分离的产品或服务捆在一起向买方出售。 又称为搭售 例子：微软Office 张三和李四对两种产品的保留价格
Word
张三 李四
Powerpoint
100 120
120 100
两种软件分开销售，企业如何定价？ “办公套件”220元！
第三节 默契与明确合作策略性行为
明确合作策略性行为（有正式契约、公开的合作策略性行 为）：卡特尔 较成功的卡特尔大多是国际卡特尔 碘：1878年到1939年 水银：1928年到20世纪70年代早期 铝矾土：20世纪70年代中期 石油：1974年起（OPEC） 争论：在“微信收费”的争论中，工信部召集三大移动通讯 运营商讨论此问题 刘远举：“‘微信收费’的技术、商业、政治、法律逻辑”
非合作策略性行为：捆绑销售
搭售的理由：顾客支付意愿的分散与整合 搭售有何好处？ 扩大销售额 攫取消费者剩余 应对竞争 搭售需要注意什么？ 拥有市场力量的产品 支付意愿 警惕竞争者
第一节 合作策略性行为
合作策略性行为：厂商旨在协调本行业各厂商行动、限制 竞争而采取的策略性行为。又称为共谋、合谋、串谋
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3 广告
➢ 广告与需求的价格弹性
需求价格弹性越大的商品，利润空间越大，所以 广告的收益也就可能越大；反之亦然
➢ 多夫曼 – 斯泰纳条件
垄断企业最优的广告/销售率等于广告的需求弹性 与对于价格的需求弹性的比率
a pmcRpEFra bibliotek3 广告
➢ 市场结构与广告强度 随着行业集中度下降，三个因素决定广告强度的 变化 ✓ 每家厂商的边际收益减少。 ✓ 广告带来了需求的增加，但厂商的市场份额却 可能下降。 ✓ 厂商从广告导致的需求转变中可获得更大的收 益 ✓ 前两个因素导致广告强度降低，第三个因素导 致广告强度提高。
除了采用通过生产能力的扩张来遏制竞争对手的进 入，厂商1 还可采取其他的一些策略来遏制厂商2的进 入。如降低生产成本、改善产品质量、增加产品品种、 签订障碍契约等等
产品扩散 P225 长期合同 P226
2 掠夺性定价
➢ 掠夺性定价内涵
在位厂商将价格削减至竞争对手的成本以下，以便 将竞争对手驱逐出市场。但一旦将竞争对手驱逐出市 场后，在位厂商即提高价格，弥补掠夺期的损失
1 进入遏制
➢ 产量与遏制进入 ➢ 进入容纳 ➢ 进入封锁 ➢ 承诺与遏制进入 ➢ 非生产能力扩张与遏制进入
1 进入遏制
➢ 产量与遏制进入
M 1
( q1M
)
M 1
(
q1D
)
S 1
(
q
S 1
)
2
S 1
q
S 1
q
M 1
M 1
q
D 1
q1
M 1
是厂商1在垄
断条件下的利润
曲线，
S 1
是厂商
1在厂商2进入后
4 兼并
➢ 动机
✓ 减少行业内企业，增强市场支配能力和竞争能力 ✓ 扩大企业规模，降低成本，提高利润 ✓ 增大经理人的声望 ✓ 低价购买 ✓ 股价效应 ✓ 避税
4 兼并
➢ 兼并的福利效应
涉及到三个利益方 ✓ 消费者可能因价格上升而受损 ✓ 非兼并者可能受损，也可能中从获利，主要是取
决于兼并的效率 ✓ 兼并者通常情况下是能够获利的
• 在此情况下，在位厂商的掠夺性定价将降低新进入 者的盈利可能性，降低其资产的价值，从而降低了 新进入者获得贷款的可能性，最终将新进入者挤出 市场
• “深钱袋”理论说明，在位厂商通过掠夺性定价使 新进入者无法获取必需的资金，从而阻止其进入
2 掠夺性定价
✓ 信号理论 • 在位厂商通过掠夺性定价向潜在进入者表明进入是
3 广告
➢ 广告与价格竞争 一般地，有关产品特征的广告能增加产品差异化和
削弱竞争 价格广告则会加剧价格竞争
所以，大量的广告会强调自己的“第一”
4 兼并
➢ 含义
两个原先独立的厂商和而为一个厂商的行为，有吸 收兼并和新设兼并两种形式
➢ 类型
✓纵向兼并，是指发生在同一产业链上，具有前后向 关联厂商间的兼并 ✓横向兼并，是指发生在同一市场上，生产可替代产 品间的兼并 ✓混合兼并，产品延伸、市场延伸和纯混合型
利润
S 1
(
q
S 1
)
，遏制进入才是有意义的
1 进入遏制
➢ 进入容纳
在现实经济中，
M 1
( q1M
)
S 1
(
q
S 1
)
M 1
(
q1D
)
2
S 1
厂商1并非一定要采
取遏制进入的策略，
M 1
有时采取同意厂商
2进入市场可能更为
有利。如果市场的
进入成本很低，厂
商 1 若采取遏制进
q
S 1
q
M 1
q1
q
D 1
未来的潜在竞争对手产生影响。企业在今天制定一个 低价格是试图建立一个自己是强有力的攻击性在位厂 商的声誉，以阻止企业进入同一市场或其他企业进入 其他的市场
辣椒，吃还是不吃？
3 广告
➢ 基本概念
✓ 搜寻品 消费者在购买该商品以前，就对其一些特征有所 了解的商品，如衣服、电视机、教材
✓ 经验品 消费者在购买该商品以前，对其主要的特征无所 了解，必须在使用该商品后，才能有所了解的商 品，如烟酒、旅游
第九章 策略性行为
孙文祥
➢ 进入遏制 ➢ 掠夺性定价 ➢ 广告 ➢ 兼并
➢ 策略行为
一个企业影响竞争对手预期的行为，旨在通过 这种影响使竞争对手在预期的基础上作出对该企业
有利的决策。
谢林（Schelling,1960）《战略冲突》 ✓ 合作策略性行为与非合作策略性行为
哥俩好 损人利已与损人不利己
2 掠夺性定价
• 在混合均衡情况下，由于不存在可以将低成本在位厂 商和高成本在位厂商区别开来的定价。在此情况下， 高成本在位厂商有可能通过在开始制定低价格来阻止 进入，并在其后的阶段获取垄断利润以弥补损失。显 然，这种掠夺性定价行为是降低福利的
2 掠夺性定价
✓ 声誉理论 在位厂商对现有竞争对手的掠夺性定价行为会对其
的利润曲线， 2
是厂商2的进入市
场的利润曲线。
横轴上是相应的
产量，而纵轴表
示相应的利润或
成本。
1 进入遏制
✓
当厂商1制定了大于
q
D 1
的产量时，厂商 2 进入市
场后的利润为负。因此，厂商1只要将产量定在大
于
q
D 1
时，就能遏制厂商2进入的目的
✓ 但与此同时，厂商1的产量只有在小于 q 1 时，其
所获利润才能大于厂商2进入市场后所预期的最大
一般情况下，两家大厂商之间的兼并较之小厂商 之间的兼并更容易导致市场价格的上升。因此， 大厂商之间的兼并成为政府对兼并行为进行规制 的重点
入的策略，则自身
上图的
M 1
(
q
D 1
)
要远远低于
S 1
(
q
S 1
)
损失也相当大
1 进入遏制
M 1
( q1M
)
M 1
2
q
M 1
➢ 进入封锁
如果市场的进 入成本很高时， 厂商1则可不理 睬厂商2的进入 威胁，仍然采取 垄断定价时的产 出水平
1 进入遏制
➢ 承诺与遏制进入
✓ 厂商1在厂商2进入市场后，它将将产量扩张 到 ，这实质上只是“声称”而已
➢ 原因
✓ 鼓鼓钱袋理论（ “深钱袋”模型 ） • “深钱袋”理论是建立在金融市场不完全的假 定基础上，即银行等贷款方和企业等借款方之 间存在信息不对称
2 掠夺性定价
• 由于在位厂商的多年经营，已经积累了大量的资源 (深钱袋)，它并不面临紧的融资约束，而进入者则 由于资源缺乏(浅钱袋)，必须借款以进入市场参与 竞争
2 掠夺性定价
• 在分离均衡情况下，低成本厂商制定一个低价格，这 个价格是高成本厂商无法模仿的。因此，高成本厂商 的理性选择是制定垄断价格。在此均衡下，低成本在 位厂商策略性的牺牲短期利润以阻止进入和获得未来 收益并不会伤害福利。因为通过分离均衡排出了高成 本企业的模仿行为，而且相对于完全信息下低成本企 业始终制定垄断性价格的情况，在不完全信息下低成 本在位厂商在短期会降低价格，这增加了福利
3 广告
➢ 广告与质量 对搜寻品而言，质量不是个关键问题。 对经验品而言，广告与质量关系密切。 广告作为一个信号，向消费者传递什么信息？ 好公司，高品质… 现实 酒香不怕巷子深？ 谎言重复千遍也会变成真理 广告轰炸形成强势信息，淹没对手 你可以一时欺骗所有人，也可以永远欺骗一个人， 但不可能永远欺骗所有人。但我不需要永远欺骗所 有人
无利可图的。在进入者准备进入市场时，它不能判 断在位厂商是高成本还是低成本。如果在位厂商是 高成本，进入将有利可图；如果在位厂商是低成本， 进入将会亏损。显然，在此情况下，高成本在位厂 商会有激励显示自己是低成本，以试图阻止进入， 而低成本在位厂商则无此激励 • 存在两种可能的均衡结果：分离均衡和混合均衡
3 广告
✓ 信息性广告 主要是旨在介绍商品的各种特征的广告
✓ 劝导性广告 主要是旨在试图改变消费者偏好的广告
3 广告
➢ 广告强度
✓ 广告费用与销售收入的比例 ✓ 如用a表示广告费用，R表示销售收入，则广告强
度就是a/R
➢ 广告 - 需求弹性
✓ 指需求变化的百分比与广告支出变化百分比的比 值
✓ 如用a表示广告费用，Q表示需求量，则广告-需求 弹性就是（dQ/Q）/（da/a）
✓ 要使q 1厂D 商2相信这样的“声称”是“承诺”，厂
商1通常必须进行一些投资，如生产能力的投入， 以扩张产量 ✓ 生产能力的投入在通常情况下是一种“沉没成 本”。但只有当厂商 1 投入这部分沉没成本， 且这部分沉没成本达到一定的量时，厂商2才会 相信厂商1的“声称”是“承诺”
1 进入遏制
➢ 非生产能力扩张与遏制进入