第八章-制度变迁的动因理论
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• 醉酒驾驶机动车辆将一律吊销驾照，依法追究刑事责任；并在5年之内不得重新取得。 • 酒精含量达到80mg以上，以前最严重是十五天拘留，罚款一千，暂扣驾驶证六个月，现
在要拘役1个月到六个月，罚款直接是法院判罚金，吊销驾照 • 饮酒后驾驶营运机动车的，处十五日拘留，并处五千元罚款，吊销机动车驾驶证，五年内
10
▪ 人们在什么情况下会产生对新制度的需求？
• 戴维•菲尼认为，现有的制度安排无法获得某些潜 在利益，就会产生改变现有制度安排的需求；
• 诺斯认为，“正是获利能力无法在现存的安排结 构内实现，才导致了一种新的制度安排的形成”。
▪ 据诺斯观点，现有制度安排下无法获得的潜 在利益（诺斯称为“外部利润”）主要来源 于：
3
第八章 制度变迁的动因理论
▪ 第一节 制度变迁的供求分源自文库 ▪ 第二节 制度变迁的需求 ▪ 第三节 制度变迁的供给 ▪ 第四节 制度的均衡与非均衡
4
第一节 制度变迁的供求分析
▪ 制度变迁供求分析的形成 ▪ 制度变迁供求分析的框架
5
制度变迁供求分析的形成
▪ 最早对制度变迁进行供求分析的是舒尔茨。
▪ 大学生就业制度的变迁、住房制度的变迁、医疗制度变迁等
2
制度变迁（Institution Change ）
▪ 制度变迁，指一种新的、效益更高的制度对 另一种旧的、效益低的制度的替代过程。制 度变迁是一个动态的现实过程，在这个过程 中，涉及到谁发动制度变迁、为什么要进行 制度变迁、如何进行制度变迁、制度变迁的 效果如何等问题。因此，制度变迁的理论应 该包括：制度变迁的主体、制度变迁的动力、 制度变迁的方式、制度变迁的效率评价等方 面。
• 一是规模经济； • 二是外部性； • 三是克服对风险的厌恶； • 四是市场失败和不完善市场的发展。
11
影响制度变迁需求的因素
▪ 1.要素和产品相对价格的长期变动
• 德姆塞茨（1967）关于美国印第安人土地私有 权的发展；
• 舒尔茨（1968）也研究了要素和产品相对价格 变动对制度变迁需求的影响，他还具体分析了 经济增长和人力资本价值提高对制度变迁需求 的一些表现；
▪ 林毅夫（1989）总结性地指出：“制度能提供有用的服务，制
度选择及制度变迁可以用‘需求——供给’这一经典理论框架
进行分析。”
6
制度变迁供求分析的框架
▪ 对制度变迁的供求分析框架进行全面总结的 是戴维•菲尼。
• 把制度分为三种类型：
▪ 宪法秩序； ▪ 制度安排； ▪ 规范性行为准则。
▪ 戴维斯和诺斯（1971）指出，分析框架中内 生变量是各种制度安排，外生变量则是以宪 法秩序为核心的制度环境。
• 诺斯和托马斯主要根据支配产权的规制的制度 变迁解释了西欧在900-1700年间的经济增长。
▪ 要素和产品相对价格的长期变动是诱致历
史上多次产权制度变迁的主要原因。
12
▪ 2.技术进步 ▪ 技术进步对制度变迁需求影响可以从他对生
产和交易的作用等方面说明：
• 从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的 潜在外部性；
大家好
1
引子
▪ 亚洲为什么没有出现工业革命？（制度不足使技术进步的积累和潜在的巨大市场不 起作用 ）
▪ 联产承包取代“大锅饭” ▪ 中国户籍管理制度变迁
• 第一阶段，1958年以前，属自由迁徙期； • 第二阶段，1958年～1978年，为严格控制期； • 第三阶段，1978年以后，半开放期。
▪ 个税起征点的变动；（800,2000,3000） ▪ 醉酒驾车新规（2011年5月1日起实行）
▪ 拉坦（1978）在其《诱致性制度变迁理论》论文中，明确使用 “制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并在诺斯的 基础上对引起制度变迁供求变化的因素作了进一步的分析。还
指出舒尔茨和诺斯等人对制度变迁的供给缺乏分析。
▪ 戴维•菲尼（1988）对制度变迁供求分析中过于强调需求忽视供 给的不足再次提出批评。
▪ 5.偏好的变化
• 偏好不是一般意义上的个人偏好，而是群体的偏 好，即某一集团的共同爱好、价值观念等。
▪ 在借鉴戴维斯和诺斯理论的基础上，戴维•菲 尼提出了自己的制度变迁的供求分析框架。 7
制度安排的需求与供给的分析框架
制度类别 宪法秩序 规范性行为准则
内生变量 制度安排 制度安排的利用程度
外生变量：对制度变化的需求 相对产品和因素价格 宪法秩序 技术 市场规模
外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净
利益动态顺序 变化途径/制度演变
8
第二节 制度变迁的需求
▪ 制度变迁需求的含义 ▪ 影响制度变迁需求的因素
9
制度变迁需求的含义
▪ 制度的需求，是因为它具有一定的经济价值 或能够给制度的消费者提供某些服务。
▪ 制度变迁的需求，指对效益更高的新制度的 需求。
▪ 制度变迁的需求曲线与制度的需求曲线相同， 制度变迁过程不过是新制度对旧制度的替代 过程。对新制度的需求就是对制度变迁的需 求。
不得重新取得机动车驾驶证；醉酒驾驶营运机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒 醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任；十年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取 得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。 • 饮酒后或者醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公 安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，终生不得重新取得机动车驾驶证。
• 从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使 原先不起作用的某些制度安排起作用；
• 从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所 有者或各个经济部门之间的收入流的分割。
13
▪ 3.市场规模 ▪ 4.其他制度安排的变迁
• 林毅夫（1989）指出，由于某个制度结构中制度 安排的实施彼此依存，某个特定制度安排的变迁， 可能引起对其他制度安排的服务需求；
• 在1968年《制度与人的经济价值的不断提高》一文中，他明确提出了制 度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并将它
们引入到制度变迁分析中。
▪ 戴维斯和诺斯（1971）在《制度变迁与美国经济增长》一书中 再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度
安排需求和供给变动的因素作了初步探讨。
在要拘役1个月到六个月，罚款直接是法院判罚金，吊销驾照 • 饮酒后驾驶营运机动车的，处十五日拘留，并处五千元罚款，吊销机动车驾驶证，五年内
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▪ 人们在什么情况下会产生对新制度的需求？
• 戴维•菲尼认为，现有的制度安排无法获得某些潜 在利益，就会产生改变现有制度安排的需求；
• 诺斯认为，“正是获利能力无法在现存的安排结 构内实现，才导致了一种新的制度安排的形成”。
▪ 据诺斯观点，现有制度安排下无法获得的潜 在利益（诺斯称为“外部利润”）主要来源 于：
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第八章 制度变迁的动因理论
▪ 第一节 制度变迁的供求分源自文库 ▪ 第二节 制度变迁的需求 ▪ 第三节 制度变迁的供给 ▪ 第四节 制度的均衡与非均衡
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第一节 制度变迁的供求分析
▪ 制度变迁供求分析的形成 ▪ 制度变迁供求分析的框架
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制度变迁供求分析的形成
▪ 最早对制度变迁进行供求分析的是舒尔茨。
▪ 大学生就业制度的变迁、住房制度的变迁、医疗制度变迁等
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制度变迁（Institution Change ）
▪ 制度变迁，指一种新的、效益更高的制度对 另一种旧的、效益低的制度的替代过程。制 度变迁是一个动态的现实过程，在这个过程 中，涉及到谁发动制度变迁、为什么要进行 制度变迁、如何进行制度变迁、制度变迁的 效果如何等问题。因此，制度变迁的理论应 该包括：制度变迁的主体、制度变迁的动力、 制度变迁的方式、制度变迁的效率评价等方 面。
• 一是规模经济； • 二是外部性； • 三是克服对风险的厌恶； • 四是市场失败和不完善市场的发展。
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影响制度变迁需求的因素
▪ 1.要素和产品相对价格的长期变动
• 德姆塞茨（1967）关于美国印第安人土地私有 权的发展；
• 舒尔茨（1968）也研究了要素和产品相对价格 变动对制度变迁需求的影响，他还具体分析了 经济增长和人力资本价值提高对制度变迁需求 的一些表现；
▪ 林毅夫（1989）总结性地指出：“制度能提供有用的服务，制
度选择及制度变迁可以用‘需求——供给’这一经典理论框架
进行分析。”
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制度变迁供求分析的框架
▪ 对制度变迁的供求分析框架进行全面总结的 是戴维•菲尼。
• 把制度分为三种类型：
▪ 宪法秩序； ▪ 制度安排； ▪ 规范性行为准则。
▪ 戴维斯和诺斯（1971）指出，分析框架中内 生变量是各种制度安排，外生变量则是以宪 法秩序为核心的制度环境。
• 诺斯和托马斯主要根据支配产权的规制的制度 变迁解释了西欧在900-1700年间的经济增长。
▪ 要素和产品相对价格的长期变动是诱致历
史上多次产权制度变迁的主要原因。
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▪ 2.技术进步 ▪ 技术进步对制度变迁需求影响可以从他对生
产和交易的作用等方面说明：
• 从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的 潜在外部性；
大家好
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引子
▪ 亚洲为什么没有出现工业革命？（制度不足使技术进步的积累和潜在的巨大市场不 起作用 ）
▪ 联产承包取代“大锅饭” ▪ 中国户籍管理制度变迁
• 第一阶段，1958年以前，属自由迁徙期； • 第二阶段，1958年～1978年，为严格控制期； • 第三阶段，1978年以后，半开放期。
▪ 个税起征点的变动；（800,2000,3000） ▪ 醉酒驾车新规（2011年5月1日起实行）
▪ 拉坦（1978）在其《诱致性制度变迁理论》论文中，明确使用 “制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并在诺斯的 基础上对引起制度变迁供求变化的因素作了进一步的分析。还
指出舒尔茨和诺斯等人对制度变迁的供给缺乏分析。
▪ 戴维•菲尼（1988）对制度变迁供求分析中过于强调需求忽视供 给的不足再次提出批评。
▪ 5.偏好的变化
• 偏好不是一般意义上的个人偏好，而是群体的偏 好，即某一集团的共同爱好、价值观念等。
▪ 在借鉴戴维斯和诺斯理论的基础上，戴维•菲 尼提出了自己的制度变迁的供求分析框架。 7
制度安排的需求与供给的分析框架
制度类别 宪法秩序 规范性行为准则
内生变量 制度安排 制度安排的利用程度
外生变量：对制度变化的需求 相对产品和因素价格 宪法秩序 技术 市场规模
外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净
利益动态顺序 变化途径/制度演变
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第二节 制度变迁的需求
▪ 制度变迁需求的含义 ▪ 影响制度变迁需求的因素
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制度变迁需求的含义
▪ 制度的需求，是因为它具有一定的经济价值 或能够给制度的消费者提供某些服务。
▪ 制度变迁的需求，指对效益更高的新制度的 需求。
▪ 制度变迁的需求曲线与制度的需求曲线相同， 制度变迁过程不过是新制度对旧制度的替代 过程。对新制度的需求就是对制度变迁的需 求。
不得重新取得机动车驾驶证；醉酒驾驶营运机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒 醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任；十年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取 得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。 • 饮酒后或者醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公 安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，终生不得重新取得机动车驾驶证。
• 从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使 原先不起作用的某些制度安排起作用；
• 从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所 有者或各个经济部门之间的收入流的分割。
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▪ 3.市场规模 ▪ 4.其他制度安排的变迁
• 林毅夫（1989）指出，由于某个制度结构中制度 安排的实施彼此依存，某个特定制度安排的变迁， 可能引起对其他制度安排的服务需求；
• 在1968年《制度与人的经济价值的不断提高》一文中，他明确提出了制 度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并将它
们引入到制度变迁分析中。
▪ 戴维斯和诺斯（1971）在《制度变迁与美国经济增长》一书中 再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度
安排需求和供给变动的因素作了初步探讨。