美国航运业中反托拉斯法豁免制度的变革

纵其服务价格和服务内容 ，而无需考虑价格的合理性 。
二 、 美 国反 托 拉斯 法 之 豁 免 权 制 度 所 带 来 的 影 响 根 据 经 济 学 观点 ， 有 市场 都 是 应 该 是通 过 “ 不见 的手 ” 所 看 即供 求 关系 来 调 节 的 。 对 意见 以航 运 公 司 的船 东 为 代 表 ， 反 他 们 认 为 撤 销 豁 免 权 必 然 会 导 致 航 运 价 格 的剧 烈 震 动从 而 引 起
的价 格 或者 货 运容 量 的剧 烈 变 动 。 此 难 免 会作 出假 设 ， 去 就 过 几 年 中在 跨 洋 航 运 中 所表 现 出 的 种种 危 机 ， 其真 正 原 因是 否 就 是 由于 航 运 公 司 拥有 反托 拉 斯 法 之豁 免权 ？
产业 的立法 改革势在必行 ，美国的立法机 关必须对 反托拉斯
反 托 拉 斯 法 即 反垄 断法 。 反 托 拉 斯 法 制 定 的 初 衷 在 于 监 管 垄 断行 为 ，阻止 垄 断行 为对 正 常 的 经 济秩 序 所 带 来 的 一 系 列 危 害 。尽 管 如 此 ，但 是 并 非 所 有 行 业 都 应 该 不 加 分 辨 而 一 律 采 取 反 托 拉 斯法 。 毕 竟这 种 不 加 区 别 的 适 用 很 有 可 能 会 影 响甚 至 阻碍 相 关行 业 的 发展 。在 美 国 航 运 业 中 有 关 反 托 拉 斯 法 的豁 免 权 制 度 即 是 基 于 此 种原 因而 产 生 的 。
时 更好 地 增 强 美 国经 济 实力 。 所 周 知 ， 国近 年来 处 于 阶 段 众 美 性 的 经 济不 景 气 中 ， 迷 的整 体 经 济环 境 尤 其 需 要稳 定 且 具 有 低
的存在 有助于 帮助该 行业 维持 市场价 格 的稳定 以及市场 规
模 。 同 时 ，航 运 业 反 托 拉 斯 法 豁 免权 制 度 也 有 一 些 行 业 的 自
在 当今各 国的国际进 出 口贸易中 ，占有很大份 额的货物 运输都是依赖于远 洋贸易 ，而通 过海洋和跨国河流的航运就 是其 中最 为重 要的运输 方式。而在过去几年间中 ，由于 远洋 商 船在运 输过程 中极 易 由于货物 碰撞 而导 致严重 的运输 损
耗 ， 以及 同 时 ，基 于 与 日俱 增 的 劳 动 力 成 本 支 出 以 及 货 物 抵
这种观 点依 然没有任何证据能够进行佐证 。相反 的，一 些事 实 却表 明取 消反托拉斯豁免制度后 由于市场调节反而使得价
格在整体上趋于稳定 ＿ ３ ｌ 。
四 、 美 国 反 托 拉 斯 法 之 豁 免 权 改 革 之 二 ：美 国联 邦 海 事 委 员会 的规 制行 动
的利 润情 况 ，这也是正常市场价格 。而现今制度所赋予 的反
市场价格 的稳定 以及市场规模 。但 是近 年来该项制度对美 国航运业 以及美 国经济产生了重大负面影响。美 国尝试通
过对班轮制度改革以及 由联邦海事委员会采取规制行动而对 反托 拉斯法豁免制度进行改革 。
关 键 词 ：航 运 业 ；反 托 拉 斯法 ；豁 免
中 图分 类 号 ：Ｄ ２ ． ９ ９ ２ ２ 文 献 标识 码 ：Ａ 文 章编 号 ： １０ — ９ ３ （ ０ ２ ４ ０ ６— ２ ０ ６７ ７ ２ １ ）０ — ０ ８ ０
承 运 商 之 间采 用保 密 服 务合 同 。 这一 规 定 使 得 航 运 合 同 的相
事委 员会与 远洋运输 商、承运商和中 间商共 同设立 国际远洋
运输工作组 ， 以共 同 调查 的 方式 解 决 工 作 中发 现 的 核 心 问 题 。
而集装箱能 力工 作组 的设立则是联邦海事委员会希望通过该
围绕 航 运 问题 形 成 了 １ ０多 篇 报 告 。尽 管 到现 在 为 止 美 国联 ７
厢情愿 了。
三 、 美 国 反 托 拉 斯 法 之 豁 免 权 制 度 改 革 之 一 ：班 轮 制度
改革
邦海 事委 员会还没有发布相关正式调查结论 ，但是我们至少
可 以从 中发 现 美 国联 邦 海 事 委 员 会 所作 出 的一 些 努力 ＿。 ４ ｌ
托 拉 斯豁 免权 则 给 与 了 航 运 公 司 不 是 基 于 以航 运 协 商 讨 论 协
定而制定 非市场 定价的特权 。美 国的商业和整体经济如若 想 通过该项 制度获得 更大的竞争力 以及更高 的运输效率则显得
一
对于航运 业所出现的一系列严重 问题 ，美 国联邦海 事委 员会也并没有坐视不理 。 其于 ２ ０年启动了第 ２ ０１ ６号美 国进 出 口定期 贸易调查 。该项调查持续了将 近 ９个月 的时间 ，并
押支 出等原 因 ，国际航 运市场产生了急剧 萎缩 ，这一趋势在
近 几 年 中 的美 国则 显 得 尤 为 明显 。
除上述市场原 因外 ，制 度因素也是影响航运市场的一项 重要成 因。与一般 市场 调节不同 ，基 于反托拉斯法之豁免权
的存在 ，美 国的航运 市场 也 由于 该项 监管制度的存在而产生
身特殊属性 ，比如它属于集 体豁免 ，并且只对限制竞争行为 进行豁免 等。具体 而言 ，当前美 国的反托拉斯豁免制度给予 远洋班轮 （ 要是集装箱 货船）承运商免于美 国反托拉斯法 主 监管 的权利 。但是不幸的是，该项制度一经产生就保 守非议 。
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豁 免 进 行 改革 以 改变 远 洋航 运萎 缩 的 现 状 。而 这 项 改 革 难 免 会 涉 及 到 美 国 数 以千 计 需 要通 过 远 洋 运输 来进 行 进 出 口业 务 的大 大 小 小 的公 司 其他 利 益相 关 体 ， 因此 在 此 之 前 对 现 状 和 必 要 性 所 进 行 的分 析 就 凸显 其重 要性 【。 １ 】
极 大 的紊 乱 。 因 此 ，建 立健 康公 平 竞 争 的 国际 远 洋 定 期 船 运
市场不稳定 。 但是这一说法似乎只是一种猜测 ， 因为至今为止 并没有证据和数据可 以支持他们的观点 。 而与之相对 ， 欧盟于 １９ ８年取消了航运公司的反托拉斯豁免权 ， ９ 却反而使得它们 的航运市场处于较为稳定 的状况 ， 在很长时间内没有 出现较大
基于 现 有 美 国法 律 制度 的规 定 ，定期 航 运 中 的船 东 有反 托 拉 斯
法的豁免权 ， 但是事实上美 国当前几乎所有的航运公 司都为非
美 国人 所持 有 ， 使得 这 些 航运 公 司对 美 国 的制造 商 、 这 零售 商 ， 以及 农 业 等各 种 行 业具 有 极 大 的优 势 。因 此 ，航 运公 司可 以 操
美 国联 邦海 事委 员会 设立了专门 的机构来协调承运商和
运 输 商 之 间 的 商 业 争 端 并 努 力 提 供 合 适 的 解 决 方 案 ，这 一 专 门机 构 以快 速 反 应 见 长 ，迅 速 解 决 纠 纷 。 同时 ，美 国联 邦 海
Ｒｅｏ ｍ ｃ ｆｒ Ａ ｔ）［。 航运改革法案》对美 国 １ ８ ２ １ ９ ４年 以来所 实施 的航运法进行 了修 改 ，其中最主 要的改变是允许船东和
在 意 识 到 反托 拉斯 豁 免权 的 弊 端 之 后 ，美 国立 法 开 始 尝
试变 革。班轮 制度 改革就是对于 反托拉斯豁免进行 的一次尝
试 。美 国 国 际班 轮 管 理 的 重 要变 革发 生于 １ ９ ９ ８年 ，在 该 年 美 国 国会 通 过 并 颁 布 了 航 运 改 革法 案 （ ｅ ｎＳ ｉｐｎ Ｏｃ ａ ｈ ｐ ｉｇ
出口公 司提 高他 们在 签订服务合约时的能力 ，联邦海事委员 会还成立 了一 系列以服务增强合 同为 目的的拓展项 目，以尽 可能解决订 约双 方能 力相 差悬殊的事实并且增强全球监管联 盟 ，以希望通过 多方共同努力帮助承运商和运输商提高其 自 身 的商业经营能力和商业关系。
最 后 ，在 本 文 即将 结 束 的 时候 ，有 消 息 传 来 ，在 最 近 的 美 国 国会 立 法 讨 论 会 中 ，有议 员提 出 了 彻 底 解 除 航 运 业 现 有
一
、
美 国现 有 反 托 拉 斯 豁 免 权 制度 概 述
答 案是肯定 的。犹如黄马 甲在身 ，这一 时期 的船 东将 不 可预期 的价格变动和 附加费用 以及其他运输 商单 方面的的压
力 都 转 加 到 客 户 身 上 ，导 致 客 户 不 得 不 投 入 大量 成 本 以 维 护 交 易 ，而 不 得 不 投 入 的大 成 本 对 于 海 洋 和河 流运 输 贸 易 的 影 响 是 致 命 的 。 当航 运 公 司被 允 许 有 权 在 协 定 会 议 上 制 定基 准 合 同率 、 相 对 价 格 以及 其 他 各 种 附加 费 用 的 时候 ，他 们对 于 价 格 的 考 量 就 不 再 会 基 于 实 际支 出考 虑 。而 事 实 上 ，一 个 正
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Ｖ ．２ ｏ１ １来自百度文库 Ａ Ｉ ｐｒｉ
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Ｏｈｉ ａ ｎ Ｗａ ｔｅｒ Ｔｒ ｓｐ ｔ ａｎ ｏｒ
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美 国航 运业 中反托拉斯法豁免制度的变 革
杜 仪 方 ，郭 志博 。
（ １浙 江 工 业 大 学 ，浙 江 杭 州 ３ ０ ０ ；２ 宁省 政 治经 济 学 院 法 学部 ，辽 宁 沈 阳 １ ０ ０ １ ００ 辽 １ ０４） 摘 要 ：基 于 航 运 业 务 所 具 有 的 独 特性 ，美 国对 航 运 业 特 别 规 定 了对 反 托 拉 斯 法 的 豁 免 权 制 度 ，以 帮 助航 运 业 维持
第 ４期
杜仪方等 ：美 国航运业中反托拉斯法豁免制 度的变革
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的航运公司显 然不愿意也不会 去 自动扮演这一角色 。
基 于 上述 考量 ，如 果 航 运 公 司 所 提 供 的航 运 价 格 和 服 务 能 够 基 于 真 实 的承 运 商 成 本 ，即 使 在 此 基 础 之 上 附外 加 合 理
持久竞争力 的航运运输业进行刺激 。 而这一切要得以产生， 就 必须需要航运公 司及其船东们 也能 够在 美国国际贸易的反托 拉斯法监管下 ，并且与其他客户一样遵守该法律。然而 ， 现有
作 者 简 介 ：杜 仪 方 ，浙 江工 业大 学 。 郭 志 博 ，吉林 大 学法 学 院行 政 法 专 业 博 士 生 ，辽 宁 省政 治经 济 学 院法 学部 讲 师 。 基 金 项 目 ： 文 系 浙 江 省科 技 厅 ２ １年 软 科 学 项 目“ 治 浙 江视 野 下 的食 品安 全 监 管 责 任 模 型 研 究 ” 立 项 号 ： ０１ Ｃ ５ 本 ０１ 法 （ ２ ｉ３０ ２ ） 的 阶段 性 研 究 成 果 。 ０
航运业务有另 于其他行 业 ，其有着 自身众多的独特性 。 Ⅱ 举例而言 ，相对于其他行 业来说 ，航运业务一般投资金额大、
投 资 时 间 长 、 而 回 报率 则相 对 较 低 。 反 托 拉 斯 法 豁 免 权 制 度
常 的具有竞争力 的市场价格 只有遵 守真实的市场价值 ，这才 有助于 市场 的平稳有序 。 而作为对进 出口产业极 度依赖 的美 国 而言 ， 只有形成长期稳定 的运输价格 以及建立持续有效 的航运 物流链 ， 才能维持美国工业在这半世 纪以来 的强大竞争力 ，同
项 目增 强集 装 箱 业 务 的 运 营 能 力 。最 后 ，为 帮 助 美 国 中小 进
关条款仅仅只能对签订协议 的双 方以及美 国联邦海事委员会
公 开 （ Ｓ ｅ ｅａ ｒｉ ｍｍｉｓｏ Ｕ． ．Ｆ ｄ ｒ ｌＭａ ｔ ｍｅ Ｃｏ ｓ ｉｎ，其 职 权 和 职 责 主 要 负 责 对 班 轮 进行 监管 ） ，而对 于 其 他 外 部 人 员保 密 ，这