政府规制的理论与实践 3 政府规制概况 含交通拥堵案例

政府规制的理论体系
自然垄断
经济性规制 信息不对称 环境保护 社会性规制 卫生健康 工作场所安全 政府规制 提高资源配置效率
反垄断规制
维护正常竞争秩序
行政规制
对规制者的规制
规制有哪些的特征
规制和法律的区别
规制和一般行政管理的区别
规制的博弈特征
为什么是规制而不用法律手段？
法律
• 事后裁决 被动 • 专业性差
案例
烟草的故事 牛奶的故事 出租车的故事 规制动机 矛盾 规制理论和质量规制 进入规制
铁路的故事
石油的故事 高等教育的故事
自然垄断规制和竞争
垄断 信息不对称
转基因食品的故事 科学、商业和公众
参考书籍
教材类： 1、文学国主编：《政府规制：理论、政策与案例》，中国社会 科学出版社2012年版； 2、王俊豪主编：《管制经济学原理》，高等教育出版社2007 年版； 3、王健等著：《中国政府规制理论与实践》，经济科学出版社 2008年版； 4、谢地主编，《政府规制经济学》，高等教育出版社2003年 版； 5、W· 基普· 维斯库斯等，《反垄断与管制经济学》，中国人民 大学出版社2010年版； 6、植草益，《微观规制经济学》，朱绍文等译，中国发展出版 社1992年版。
联合利华的被处罚
大城市交通拥堵需要解决吗？ 如何解决呢？
拥堵是市场失灵吗？ 是一种社会病吗？
拥堵可能是现代交通市场管理框架下，供求双方各自 的特点导致的一个市场现象。 交通拥堵的原因： 1、现代居民出行的需求特征 2、交通市场管理框架缺漏
3、其他影响居民出行行为的政策等
交通拥堵有好处吗？ 1、一些类型的拥堵正好是最有效率的均衡
几种方法
车辆限购 车牌限制： 车牌拍卖：优缺点 车牌摇号：优缺点 公平、效率、效益、由此带来的安全和法律问题 500万辆 60亿元 车牌私下专卖
限号：单双号、工作日减少五分之一车辆 牌照资本化带来的俱乐部产品效益
燃油税：按里程，公平 但不能缓解或者区分拥堵和不拥堵地 区的交通 有期限的拥车证：自愿进入退出机制，无法解决拥堵问题 交通拥堵费：按区域，解决拥堵地区的问题 伦敦核心城区一天5-8英镑交通拥堵费
对于汽车的政府规制的权衡
收益 对尾气排放的控制 配备汽车安全装备 污染降低 安全性增加 成本 燃烧效率降低 燃油增加、污染增加
沃尔沃轿车
燃油使用量降低
？
节省燃油
？
生产更轻更小的汽车， 增加不安全系数（小车 与大车相比，事故致死 率高一倍） ？
安全带的使用
？
汽车安全要求的提高，引发的链式反应？
政府如何规制汽车的安全、经济 燃油和尾气排放？
个人出行的外部成本、社会成本：他人出行速度的下降、因为 尾气排放导致的污染
在无规制情况下，个人因为自己的个人成本小于实际的总成本， 造成出行过度。进而导致整个道路的拥堵。
对于交通拥堵的态度
不需要解决：交通拥堵来自于每个人的理性选择 重复博弈 正的外部性
需要解决：集体行动的困境
负的外部性
质量规制
（二）社会性规制
社会性规制是指以保障劳动者和消费者的 安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害 为目的，对产品和服务的质量和伴随着提 供它们而产生的各种活动制定一定标准， 并禁止、限制特定行为的规制。
社会性规制的范围
1、确保健康、卫生 （1）确保健康、卫生；（2）麻醉的规制 2、确保安全
（1）防止劳动灾害、疾病；（2）保护消费者；（3）交通安全
（一）经济性规制
经济性规制是指在自然垄断和存在信息 不对称的领域，为了防止发生资源配置低效 率和确保利用者的公平利用，政府机构利用 法律权限，通过许可和认可等手段，对企业 的进入和退出、价格、服务的数量和质量、 投资、财务会计等有关行为加以规制。
经济性规制的范围
价格规制 进入和退出市场规制
投资规制
基于以上限制条件，有哪些规制政策可供选择？
大城市交通拥堵的几种规制方法
提供更便捷的公共交通 例如：公交专用车道 是否适当？
降低公共交通成本、提高私家车行驶成本
例如：公交低价 汽油高价
减少私家车的行驶数量 总量控制 行驶总量控制 区域行驶总量控制
几种规制方法
限制车辆总数 限制上路车辆数 限制行驶里程数 特定区域的行驶限制 限制外部车辆进入
什么办法可以解决问题？
科技？ 滴滴打车？ GPS 全球定位。进了市中心区就有信息记录 这是一招吗？ 新加坡的ERP（Electroonic Road Pricing） 城区道路电子收费系统
本课程的授课目标和课程意义
授课目标： 1、给同学提供一个政府规制的清单以及一些规制的细节。 2、通过案例讨论等课程内容的安排，共同提高对现实的洞察力和判断力，并能 够使用政治经济学工具分析政府规制政策。冷眼看政府规制的规章和政策。一个组织 的规定和政策分析 更多经济学的视角 利益相关分析 成本收益分析 行为经济学 分析，拒绝规范性的分析、空喊口号或者教条主义 3、如何制定一个好的政策的工具的讲授 课程给我们MPA的意义在哪里？ 1、认识一些政府规制的工具 这在很多诸位的工作单位是主要工作 2、帮助我们从学术的理论和方法的层面去思考目前现有的规制工具来源、设计、 实施和效果如何 3、对我们自身组织的一些制度和安排，进行思考 对自己的工作进行思考
参考读物：
1、乔治· J· 施蒂格勒著，潘振民译，《产业组织和政府管制》， 上海三联书店出版社1989年版。 2、乔治· 斯蒂纳，约翰· 斯蒂纳著，张志强、王春香译，《企 业、政府与社会》（第8版），华夏出版社2002年版。 3、默里· L· 韦登鲍姆著，张兆安译，《全球市场中的企业与政 府》，上海三联书店、上海人民出版社2002年版。 4、史蒂夫· 布雷耶著，李洪雷等译，《规制及其改革》，北 京大学出版社2008年版。 5、凯斯· R· 桑斯坦著，钟瑞华译，《权利革命之后——重塑规 制国》，中国人民大学出版社2008年版。 6、史蒂夫· 布雷耶著，宋华琳译，《打破恶性循环——政府 如何有效规制风险》，法律出版社2009年版。 7、徐邦友，《自负的制度——政府管制的政治学研究》，学 林出版社2008年版。 8、[英]比· 威尔逊著，周继岚译，《美味欺诈——食品造假与 打假的历史》，三联书店2010年版。
政府规制
3 政府规制的概况
何辉 中国会社会科学院研究生院MPA教育中心
政府职能
宏 观 调 控
社 会 管 理
公 共 服 务
政 府 规 制
规制扮演的角色
宏观调控 政策主体 国家综合经济管理 部门，如国家发改 委，中央银行，财 政部，人力资源与 社会保障部等 政府规制 国有企业管理 专业性的行政机构， 国有资产管理机构 纵向的有能源，交 或者政企合一的行 通，通信等部门， 政管理部门，如林 横向的有反垄断、 业，邮政，国防工 职业安全、消费者 业等 保护等机构
成本收益的综合考虑，很多时候成本都远大于收益 一种新的基于保险来自百度文库策的激励性规制方式：


汽车保险费用和汽车驾驶员的驾驶记录的相关联
对于长时间使用的旧车的处置
规制的执行过程的艺术
规制法规的内容由于多是原则性，从而给规制机构很大的决 策空间。 大部分机构的规制行为都是非正式的。并不遵循与法规制定 和裁决有关的明确程序。非正式行为包括宣传、政策解释、 调解、申请的遴选以及“善意的劝说”。大多数的非正式行 为看上去没有强制性但通常都有备案并有可能上升为正式行 为的效力。非正式行为具有快速和灵活的优势。 例子：发改委的约谈
（4）消防；（5）枪炮规制 3、防止公害、保护环境 （1）防止公害；（2）环境保护；（3）产业灾害防止 （4）防止自然灾害
（三）反垄断规制
1、垄断协议 2、滥用市场支配地位 3、经营者集中等
经济性规制和反垄断规制的区别
反垄断政策主要目标是阻止威胁市场竞 争功能的市场集中行为的发展，
经济性规制通常认为市场垄断可能不仅 是不可避免的，而是是特定市场的最佳 结构，规制的目的是对这一市场中的企 业运行加以限制，以便减少可能的分配 方面的损失。
处理交通拥堵的着眼点 经济理由 政治理由 合法性 社会理由 公平 可持续发展
政策制定的限制条件： 几个方面的利益
政府官员的利益：执政政绩（可衡量因素包括税收、、地方经济社会 发展、就业、执政合法性） 企业利益——企业可持续发展 公众需求的满足 驾车出行、公交出行、通畅、便捷
环境可持续发展需求
2、一些类型的拥堵更可以被看做是相对清洁和节能的
什么因素决定了一个城市或者地区 的交通出行和供给的特征？
人口密度，收入结构，城市规划，大众交通运输体系等。这些 决定了交通需求的和供给的特征，在此之下，才是价格或控制 命令性规制政策的发挥空间。（例如春运时 价格规制的作用不 大） 拥堵中的个人行为模型和市场失灵 个人出行的自身成本：行车的燃料成本和个人时间成本
课程主要内容
1、什么是规制？ 2、为什么要规制？如何解释现实中的规制？ 3、有哪些规制？具体怎样？
4、中国的规制是怎样的？
5、规制的历史、现状和未来？
教学方式：
课堂讲授、讨论、案例分析、小组案例作业和课堂分享、课 程论文。
考核和成绩：
20%课堂参与，30%课堂讨论，50%来自课程论文（授课结 束后，提交不少于3000字的自选案例分析。）
政策目标
政策工具
政府规制的分类
项目 主要目的 政府的主要活动
间接规制 反垄断
维护公平竞 争秩序
由反垄断法、民法、 商法等产生的对垄 断等不公平竞争行 为的制约
对在自然垄断部门 的进入、价格、投 资等的制约 防止公害，环境保 护，保证健康、安 全等
直接规制 经济性规制 对应于自然 垄断等 社会性规制 对应于负外 部性、信息 不对称
课程安排
一：政府规制概论（1、2章）什么是规制？规制的历史？规制的经济分 析 二：政府规制的理论流变（3章）为什么要规制？如何解释现实的规制？ 三：经济性规制1：概论（4、5章）
四、经济性规制2：价格规制和进入规制（6章、7章部分）
五、经济性规制3：进入规制（案例）和激励性规制（7章部分、8章） 六：反垄断规制（13章） 七：社会性规制1：概论（9章）社会性规制2：工作场所规制和卫生健康 规制（10、11章部分） 八：社会性规制3：卫生健康规制（案例）和环境规制（11章部分、12章） 九、十：课堂讨论和课程小结
规制的特征：是一门技术
与普通的政府公务员和行政职 员相比，规制部门需要具备专 业知识的人员。在监管时才能 火眼金睛 揭开真相的面纱
规制的特征：是一门艺术 权衡的艺术
政府规制是一种平衡公共利益与私人利益、企业利 益的独特方式
1、平衡现有竞争者与潜在竞争者之间的利益
2、平衡生产者与消费者之间的利益 3、平衡生产者之间的利益 4、平衡消费者之间的利益 5、平衡国家利益与企业利益、个人利益之间的关系
规制
• 事前预防 主动 • 专业性强 效率高 • 保护弱者
政府规制比法院诉讼有更高的效率：
第一，规制者可能比法官有更强烈的动机去进行代 价高昂的企业行为是否违法的调查取证，去除原告 寻找证据的负担； 第二，规制者能够代表利益受损方或者双方的共同 利益，直接进行裁决，而法院则是你不诉讼就不受 理的被动式执法； 第三，规制很多时候是对侵害行为的事前预防，即 规制可以被设计成以低成本来鉴别违法行为，而诉 讼则是在危害已成既定事实之后的一种权利主张。 而且在立法程序上由于立法机关的决策程序缓慢， 而规制机构拥有制定法规的权利则可以弥补这一点。
政策实施的对象
国民经济的供需总 自然垄断性行业企 国有企业 量、市场经济主体 业和竞争市场上的 和社会成员 企业 保持经济稳定增长、 维护公平竞争、公 国有企业产品的有 收入公平分配以及 共资源的有效利用， 效供给、国家和社 产业结构的优化 消费者（包括投资 会安全以及政府的 者和劳动者）权益 某些特定的财政收 保护 入 调整财政收支，货 行政程序、资格审 人事控制、计划合 币利率，经济计划 查、价格控制、标 同、财务监督、产 和产业政策等灵活 准设立、行政监督 权变更等软硬结合 的手段 和处罚等硬性手段 的手段 经济性 间接